2015年證券從業(yè)資格考試模擬題大全
1.中國證監會(huì )的非現場(chǎng)檢查包括()。
A.證券公司的年度報告
B.董事會(huì )報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注
2.承銷(xiāo)團申請人應當具備的基本條件有()。
A.在中國境內依法成立的金融機構
B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財務(wù)穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的
風(fēng)險控制能力
D.具有負責國債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度
3.證券公司應向()報送年度報告。
A.中國證監會(huì )
B.公司住所地的中國證監會(huì )派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證券登記結算公司
4.保薦機構內部控制制度未有效執行，中國證監會(huì )自確認之日起可采取的監管措施
有()。
A.暫停其保薦機構資格3個(gè)月
B.情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個(gè)月
C.情節嚴重的，責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人
D.情節特別嚴重的，撤銷(xiāo)其保薦機構資格
5.有()情況之一的，公司應當修改章程。
A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規修改后，章程規定的事項與修改后的法律、行政法
規的規定相抵觸
B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一-致
C.董事會(huì )決定修改章程
D.股東大會(huì )決定修改章程
6.有下列()情形之一的，應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。
A.董事人數不足法律規定人數或者公司章程所定人數的l/3時(shí)
B.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額l/3時(shí)
C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時(shí)
D.監事會(huì )提議召開(kāi)時(shí)
7.下列關(guān)于股東大會(huì )主持的說(shuō)法中，正確的是()。
A.董事長(cháng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(cháng)主持
B.副董事長(cháng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持
C.董事會(huì )不能履行或者不履行召集股東大會(huì )會(huì )議職責的，監事會(huì )應當及時(shí)召集和主持
D.監事會(huì )不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東
可以自行召集和主持
8.公司改組為上市公司時(shí)。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。
A.以土地使用權作價(jià)入股
B.繳納土地出讓金，取得土地使用權
C.繳納土地租金
D.授權經(jīng)營(yíng)
9.審計風(fēng)險由()組成。
A.檢查風(fēng)險
B.固有風(fēng)險
C.控制風(fēng)險
D.道德風(fēng)險
10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)
償劃轉
B.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間
的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權)置換和無(wú)償劃轉
C.非上市公司國有股東股權比例變動(dòng)
D.資產(chǎn)涉訟
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