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證券從業(yè)資格模擬考試試題匯總
在平時(shí)的學(xué)習、工作中，我們都可能會(huì )接觸到試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編為大家收集的證券從業(yè)資格模擬考試試題匯總，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格模擬考試試題 1
1.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當向中國證監會(huì )提交的材料包括但不限于( )。
A.計劃說(shuō)明書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理合同文本
C.推廣方案及推廣代理協(xié)議
D.盈利預測報告
2.從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為( )兩種。
A.柜臺代理買(mǎi)賣(mài)
B.證券登記結算公司代理買(mǎi)賣(mài)
C.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)
D.證券承銷(xiāo)代理買(mǎi)賣(mài)
3. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )
A.委托有效期滿(mǎn)，委托指令失效
B.委托有效期可以分為當日有效與約定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失效
D.我國現行的委托期限為當日有效
4.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括( )。
A.書(shū)面警示
B.口頭警示
C.約見(jiàn)談話(huà)
D.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
5.作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的股票應當符合的條件有( )。
A.在交易所上市交易滿(mǎn)6個(gè)月
B.融資買(mǎi)入標的.股票的流通股本不少于1億股
C.股東人數不少于4000人
D.近3個(gè)月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的25%
6.在自然人證券賬戶(hù)注冊申請表中，應該準確填寫(xiě)的內容包括( )等。
A.身份證號碼
B.聯(lián)系人地址
C.個(gè)人姓名
D.職業(yè)
7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有( )。
A.3天
B.7天
C.28天
D.91天
證券從業(yè)資格模擬考試試題 2
單項選擇題
1、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數中樣本指數類(lèi)的闡述，錯誤的是（ ）。
A．上海證券交易所的股價(jià)指數中樣本指數類(lèi)主要包括上證成分股指數和上證50指數
B．上證50指數根據流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數采用派許加權綜合價(jià)格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法
D．上證成分股指數簡(jiǎn)稱(chēng)上證180指數，是上海證券交易所對上證50指數進(jìn)行調整和更名產(chǎn)生的指數
2、 根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規定，股票基金應有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ）
3、 加快資本市場(chǎng)對外開(kāi)放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現實(shí)要求。（ ）
4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）。
A．受發(fā)行所在國有關(guān)法規管制和約束
B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準
C．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規管制和約束
D．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機構批準
5、 作為無(wú)盈利、無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（ ）。
A．股票股息
B．負債股息
C．財產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
6、對設立證券公司的.行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日（ ）起做出。
A．1個(gè)月內
B．3個(gè)月內
C．6個(gè)月內
D．9個(gè)月內
多項選擇題
7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ）。
A．隨機競價(jià)
B．連續競價(jià)
C．集合競價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
8、 證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷(xiāo)與保薦
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀
9、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類(lèi)，包括（ ）。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
10、 公司公積金的來(lái)源有（ ）。
A．股票溢價(jià)發(fā)行超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)
證券從業(yè)資格模擬考試試題 3
1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權益的------。
A 書(shū)面憑證 B 法律憑證
C 收入憑證 D 資本憑證
2、金融市場(chǎng)分為初級市場(chǎng)和二級市場(chǎng)，這是根據金融市場(chǎng)的------劃分的。
A 交易的對象 B 交易的性質(zhì)
C 交易的期限 D 交易的時(shí)間
3、二級市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的.一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。
A 場(chǎng)外交易市場(chǎng) B 有形市場(chǎng)
C 第三市場(chǎng) D 第四市場(chǎng)
4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 紐約 B 倫敦
C 巴黎 D 阿姆斯特丹
5、中國人自己創(chuàng )辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所
C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
6、中國證券市場(chǎng)逐步規范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
A 始終是審批制 B 由審批制到核準制
C 始終是核準制 D 由核準制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國證監會(huì )成立了------，對股票發(fā)行進(jìn)行復審。
A 股票發(fā)行審核委員會(huì ) B 證券業(yè)協(xié)會(huì )
C 交易所監督部 D 證券登記機構
8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。
A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會(huì )
C 證監會(huì ) D 證券登記結算公司
9、以下屬于同步性指標的有（ ）。
A．企業(yè)工資支出
B．個(gè)人收入
C．GDP
D．社會(huì )商品銷(xiāo)售額
10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
A 普通股票 B 優(yōu)先股票
C 銀行債權 D 普通債權
11、股票的理論價(jià)值是--------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值
C 清算價(jià)值 D 內在價(jià)值
12、20 世紀早期，美國--------州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。
A 紐約 B 新澤西
C 華盛頓 D 芝加哥
13、按照《公司法》的規定，股東大會(huì )是公司權力機關(guān)，它由股東組成，它的職責有-----。
A 制定公司內部基本管理制度
B 制定公司的利潤分配方案和彌補方案
C 決定公司內部管理機構的設置
D 對是否發(fā)行公司債券作出決議
證券從業(yè)資格模擬考試試題 4
1、 在新股通過(guò)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。（ ）
2、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。
A．數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B．數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C．數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D．數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
3、 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
4、證券市場(chǎng)的穩定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數的收益率
B．市場(chǎng)指數的風(fēng)險度
C．市場(chǎng)指數的透明度
D．市場(chǎng)指數的覆蓋率
5、 根據深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會(huì )計師事務(wù)所支付驗資費用。
A．發(fā)行人
B．主承銷(xiāo)商
C．證券經(jīng)營(yíng)結算公司
D．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內以書(shū)面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
7、A公司權證的'某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結算。
A．轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B．轉融通擔保證券賬戶(hù)
C．轉融通證券交收賬戶(hù)
D．轉融通資金交收賬戶(hù)
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認購方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認購成功者的確認方式不同
D．承銷(xiāo)方式不同
10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現預期投資計劃。
A．正確
B．錯誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題 5
1、 基金表現的優(yōu)劣只能通過(guò)（ ）才能作出評判。
A．相對表現
B．基準表現
C．絕對表現
D．超常表現
2、 多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線(xiàn)或直線(xiàn)。（ ）
3、 基金管理公司的督察長(cháng)直接對（ ）負責。
A．董事會(huì )
B．監事會(huì )
C．股東大會(huì )
D．總經(jīng)理
4、 通過(guò)強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險等問(wèn)題帶來(lái)的.低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的有效性。（ ）
5、 債券久期可以衡量利率的微小變動(dòng)對債券價(jià)格的影響。（ ）
6、 第一只ETF是在（ ）推出的。
A．英國
B．美國
C．加拿大
D．澳大利亞
7、 基金托管人沒(méi)有單獨處分基金財產(chǎn)的權利。（ ）
8、基金經(jīng)理人對股票投資組合基本策略的選擇，建立在對股票市場(chǎng)的有效性的認識上。（ ）
A．正確
B．錯誤
9、如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)， 那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是（ ）。
A．未來(lái)事件能夠被準確地預測
B．價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息
C．價(jià)格不起伏
D．證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化
10、基金公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為單一客戶(hù)辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬(wàn)元。
A．正確
B．錯誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題 6
單項選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說(shuō)法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計
B．基金托管部門(mén)高級管理人員離任時(shí)，相關(guān)機構應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計
C．基金管理公司董事長(cháng)離任時(shí)，中國證監會(huì )將對其進(jìn)行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線(xiàn)意味著(zhù)市場(chǎng)預期短期利率水平會(huì )在未來(lái)（ ）。
A．下降
B．上升
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準進(jìn)行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長(cháng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒(méi)有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長(cháng)型基金的風(fēng)險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據對市場(chǎng)走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險
B．各種證券持有量
C．現金比例的百分比
D．預期收益率
7、 下列投資風(fēng)險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的'特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場(chǎng)風(fēng)險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場(chǎng)流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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