如何進(jìn)一步提升證券公司服務(wù)投資者水平

　　導語(yǔ)：中國2017年3.15剛剛過(guò)去2天，可是股市打假卻不能因為消費者日過(guò)去了而停止。下面是關(guān)于股市打假升級和如何進(jìn)一步提升證券公司服務(wù)投資者水平的相關(guān)內容。

　　3月15日，《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會(huì )獲悉，其最新發(fā)布了《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等機構黑名單》，這份黑名單公布了220個(gè)非法仿冒機構網(wǎng)站以及含有非法內容的網(wǎng)頁(yè)、博客名稱(chēng)。業(yè)內人士認為，在“3·15”國際消費者權益保護日，中證協(xié)公布的這份黑名單意味著(zhù)股市的“打假”也在不斷升級。

　　本次公布的“非法仿冒證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等機構黑名單”為中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在2012年1月-2017年2月期間新發(fā)現的及尚未關(guān)閉或整改的非法網(wǎng)站、含有非法內容的網(wǎng)頁(yè)、博客和仿冒合法機構的網(wǎng)站鏈接、咨詢(xún)QQ號碼。

　　據了解，此次公布的黑名單的違規表現主要包括五種形式：以招攬會(huì )員或客戶(hù)為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶(hù)從事證券投資理財活動(dòng);以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤(pán)，公開(kāi)招攬客戶(hù)，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng);假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì )員或客戶(hù);使用虛構的證券公司名稱(chēng)，利用門(mén)戶(hù)網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì )員或客戶(hù)，提供證券投資，分析、預測或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù);以門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預測或建議服務(wù)，收取咨詢(xún)費、服務(wù)費。

　　記者發(fā)現，在這份黑名單中，有仿冒“海通證券股份有限公司”和“華林證券股份有限公司”的網(wǎng)站。對此，業(yè)內專(zhuān)家提醒投資者，要提高風(fēng)險意識，應在具有合法資格的證券經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)站進(jìn)行預約并按規定到現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，同時(shí)，對于仿冒券商網(wǎng)站的行為，券商也要提高警惕，一旦發(fā)現，應及時(shí)提醒投資者，避免上當。

　　3月15日，中國結算利用公司網(wǎng)站在線(xiàn)視頻培訓平臺，舉行了主題為“以服務(wù)提升投保水平，以投保促進(jìn)服務(wù)改變”的第三屆“3·15”投資者權益主題教育活動(dòng)。

　　中國結算相關(guān)負責人首先對《證券期貨投資者適當性管理辦法》進(jìn)行了宣傳，并就出臺背景、主要內容、適當性管理工作內容等進(jìn)行了解讀，著(zhù)重強調了經(jīng)營(yíng)機構在投資者適當性管理中的相關(guān)義務(wù)。此外，目前中國結算已將證券查詢(xún)、質(zhì)押及因離婚、繼承所涉及的非交易過(guò)戶(hù)等頻發(fā)的投資者業(yè)務(wù)辦理渠道延伸至證券公司柜臺。

　　為進(jìn)一步提升證券公司服務(wù)投資者的水平，降低業(yè)務(wù)退單比例，提升業(yè)務(wù)辦理效率，中國結算安排資深業(yè)務(wù)人員，針對營(yíng)業(yè)部工作人員辦理投資者業(yè)務(wù)中的常見(jiàn)問(wèn)題，結合典型案例進(jìn)行了細致講解，內容涉及投資者賬戶(hù)信息變更、股份繼承公證文書(shū)要求、質(zhì)押業(yè)務(wù)申請材料審核要求、投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺操作流程等。

　　通過(guò)本次活動(dòng)，加大了對《證券期貨投資者適當性管理辦法》的宣傳力度，深化證券公司營(yíng)業(yè)部工作人員對投資者適當性管理工作的認識;同時(shí)，有效促進(jìn)了證券公司營(yíng)業(yè)部工作人員提高業(yè)務(wù)辦理水平，進(jìn)一步提升投資者服務(wù)體驗。

　　下一步，中國結算一方面將加大培訓力度，為證券公司持續舉辦內容豐富、形式多樣的現場(chǎng)培訓及在線(xiàn)培訓，不斷提升行業(yè)登記結算業(yè)務(wù)辦理水平以及對投資者適當性管理工作的重視程度;另一方面，還將著(zhù)手完善對投資者登記業(yè)務(wù)代理機構的規范工作，加強自律管理，切實(shí)維護投資者合法權益。

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