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2016年證券從業(yè)《證券基礎知識》模擬試卷
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可在( )內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
2、根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
3、可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后( )個(gè)工作日內應償還未轉股債券的本金和最后一期利息。
A.3
B.5
C.7
D.10
4、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.契約型基金和公司型基金
B.封閉式基金和開(kāi)放式基金
C.國債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
D.成長(cháng)型基金、收入型基金和平衡型基金
5、( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A.中央存托公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.信托投資公司
6、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價(jià)的( )。
A.±5%
B.±10%
C.±20%
D.±50%
7、申請同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
8、下列關(guān)于上證成分股指數的闡述，錯誤的是( )。
A.上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標
B.設置上證成分股指數是為建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎的基準指數
C.上證成分股指數依據樣本穩定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過(guò)10%
D.上證成分股指數的樣本股共有180只股票
9、根據( )，證券投資基金可以區分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。
A.基金運作方式不同
B.投資目標劃分
C.投資理念的不同
D.投資標的劃分
10、出現因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責后，在24個(gè)月內再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示的，公司在其后( )個(gè)月內再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.2411、關(guān)于債券發(fā)行主體論述不正確的是( )。
A.政府債券的發(fā)行主體是政府
B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構
12、已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.普通股票和優(yōu)先股票
C.外資股和內資股
D.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
13、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告國務(wù)院證券監督管理機構。
A.1
B.3
C.5
D.7
14、有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.商品資本
C.貨幣資本
D.虛擬資本
15、根據我國《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規定》的規定，對于每日按照面值進(jìn)行報價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當( )進(jìn)行收益分配。
A.每日
B.每2日
C.每周
D.每15日
16、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標的金融資產(chǎn)的合約是( )。
A.金融互換
B.金融期權
C.金融期貨
D.金融遠期合約
17、( )是股東權益賬戶(hù)中不同項目之間的轉移，對公司的資產(chǎn)、負債、股東權益總額毫無(wú)影響。
A.現金股息
B.財產(chǎn)股息
C.股票股息
D.負債股息
18、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )，自中國證監會(huì )核準前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計算。
A.12個(gè)月
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
19、由( )直接為投資者開(kāi)立資金結算賬戶(hù)。
A.證券登記結算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券交易所
D.證券公司
20、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是( )。
A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì )影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規則變動(dòng)
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數值)的預測和判斷的準確程度
21、下面不屬于國際證監會(huì )組織公布的證券監管目標的是( )。
A.降低非系統性風(fēng)險
B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.保護投資者
D.降低系統性風(fēng)險
22、基金管理人可以依照相關(guān)規定從基金財產(chǎn)中持續計提一定比例的( )。
A.基金交易費
B.銷(xiāo)售服務(wù)費
C.申購費
D.基金運作費
23、2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十八次會(huì )議修訂，新《證券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
24、根據( )劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。
A.市場(chǎng)的效率
B.市場(chǎng)的作用
C.市場(chǎng)的功能
D.交易標的物
25、 B股是指( )。
A.境外上市外資股
B.香港上市外資股
C.紐約上市外資股
D.我國境內上市外資股
26、我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起( )內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月
27、關(guān)于基金份額持有人大會(huì )，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
28、外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷(xiāo)。
A.投資者所在國
B.發(fā)行人所在國
C.發(fā)行地所在國
D.第三國
29、( )是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.財產(chǎn)股息
C.現金股息
D.負債股息
30、可在期權到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日執行的金融期權是( )。
A.歐式期權
B.美式期權
C.修正的美式期權
D.大西洋期權
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2015年證券從業(yè)《證券基礎知識》模擬試卷(3)
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31、 QDII基金是指在一國境內設立，經(jīng)該國有關(guān)部門(mén)批準從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，( )年我國推出了首批QDII基金。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
32、 2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。
A.倫敦國際金融期權期貨交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團有限公司
D.泛歐交易所
33、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應當獲得執業(yè)資格，對于申請執業(yè)注冊，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.應當向中國證監會(huì )申請
B.應當通過(guò)所在機構向中國證監會(huì )申請
C.應當直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
D.應當通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請
34、不屬于建構模塊工具的是( )。
A.金融遠期合約
B.金融期權
C.金融期貨
D.結構化金融衍生工具
35、信用公司債券屬于( )范疇。
A.抵押債券
B.擔保債券
C.金融債券
D.無(wú)擔保債券
36、 ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了( )的運作特點(diǎn)。
A.契約型基金與公司型基金
B.封閉式基金與開(kāi)放式基金
C.股票基金與貨幣基金
D.成長(cháng)型基金、收入型基金
37、證券業(yè)協(xié)會(huì )和證券交易所屬于( )。
A.政府機構
B.政府在證券業(yè)的分支機構
C.自律性組織
D.證券業(yè)最高監管機構
38、下列選項中，關(guān)于詢(xún)價(jià)論述不正確的是( )。
A.詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計投標詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段
B.通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應的市盈率
C.首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據初步詢(xún)價(jià)結果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計投標詢(xún)價(jià)
D.上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
39、下面( )不是2006年以來(lái)我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.發(fā)行規模大幅增長(cháng)，種類(lèi)增多，發(fā)起主體增加
B.機構投資者范圍增加
C.監管機構的管理更加嚴格
D.二級市場(chǎng)交易尚不活躍
40、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長(cháng)為( )年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉換為公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
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