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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》試題練習
正在籌備證券從業(yè)考試的考生要重視平時(shí)習題的練習，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》試題練習，大家可以參考練習，更多習題練習請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(51) 下列關(guān)于可轉換公司債券價(jià)值的說(shuō)法中。正確的有( )。
�、�.可轉換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權和股票期權兩個(gè)基本工具構成的復合融資工具，因此可轉換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體
�、�.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價(jià)格在轉股期內行使轉股權利，這實(shí)際上相當于以轉股價(jià)格為期權執行價(jià)格的美式買(mǎi)權.一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權執行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買(mǎi)權.從而獲利
�、�.贖回條款相當于債券持有人在購買(mǎi)可轉換公司債券時(shí)就無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權
�、�.回售條款相當于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣(mài)權
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
�、�.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營(yíng)
�、�.證券投資咨詢(xún)Ⅳ.證券承銷(xiāo)與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關(guān)于基金管理人，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.基金管理人是負責基金的發(fā)起設立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機構
�、�.基金管理人由基金管理公司擔任
�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
�、�.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。
(54) 以下關(guān)于證券交易所說(shuō)法正確的是( )。
�、�.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施Ⅱ.組織證券交易
�、�.監督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。
(55)與有形市場(chǎng)相比，無(wú)形市場(chǎng)具有以下( )典型特征。
�、�.交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
�、�.交易時(shí)問(wèn)相對較短Ⅳ.交易的種類(lèi)多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場(chǎng)相比，無(wú)形市場(chǎng)有以下幾個(gè)典型的特征：(1)交易場(chǎng)所不固定，分散交易。無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區別。(2)交易范圍比較廣。(3)交易時(shí)間相對較長(cháng)，不是集中、固定的。(4)交易的種類(lèi)多。
(56) 根據證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行( )的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉換為股票的公司債券
�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。
(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
�、�.基金銷(xiāo)售服務(wù)費Ⅱ.基金托管費
�、�.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.基金所支付的費用主要有以下幾個(gè)方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷(xiāo)售服務(wù)費。
(58)按股東享有權利和承擔風(fēng)險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權利包括( )。
�、�.公司決策參與權Ⅱ.利潤分配權
�、�.優(yōu)先認股權Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權利：①公司決策參與權;②利潤分配權;③優(yōu)先認股權;④剩余資產(chǎn)分配權。優(yōu)先股享有以下權利：①優(yōu)先分配權;②優(yōu)先求償權。
(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。
�、�.總體而言.如果市場(chǎng)是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì )大體保持相對穩定的關(guān)系
�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表
�、�.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無(wú)期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng )立和增加資本的需要。所以Ⅲ項錯誤。
(60) 債券的發(fā)行價(jià)格可分為( )。
�、�.平價(jià)發(fā)行Ⅱ.溢價(jià)發(fā)行
�、�.折價(jià)發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發(fā)行價(jià)格可分為平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
�、�.基金管理費Ⅱ.基金銷(xiāo)售服務(wù)費
�、�.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費、基金銷(xiāo)售服務(wù)費。
(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
�、�.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月
�、�.投資者在同一交易日內可以進(jìn)行多次認購
�、�.投資者通過(guò)交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤銷(xiāo)
�、�.投資者通過(guò)交易所交易系統認購的.必須按照金額進(jìn)行認購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥椃忾]期一般不超過(guò)3個(gè)月，Ⅳ項投資者通過(guò)交易所交易系統認購的，必須按照份額進(jìn)行認購。
(63) 關(guān)于股權分置改革，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.2005年起.由中國證監會(huì )牽頭.多部門(mén)協(xié)同.遵循“統一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調推進(jìn)、分步解決”的操作思路。啟動(dòng)了針對股權分置問(wèn)題的改革
�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益
�、�.公司股權分置改革的動(dòng)議.原則上應當由全體流通股股東一致提出
�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過(guò)。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、箜�，公司股權分置改革的動(dòng)議，原則上應當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
�、�.通過(guò)證券公司進(jìn)行申購和贖回
�、�.在交易所上市交易
�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷(xiāo)機構
�、�.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個(gè)較長(cháng)的封閉期，持有人在封閉期內不能贖回。只能在二級市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點(diǎn)的有( )。
�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無(wú)紙化
�、�.交易手續簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。
(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
�、�.紅籌股不屬于外資股
�、�.紅籌股是指在中國境外注冊、
在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票
�、�.紅籌股已經(jīng)成為內地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
�、�.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
(67) 債券所規定的資金借貸雙方的權責關(guān)系主要有( )。
�、�.所借貸貨幣資金的數額Ⅱ.借貸的時(shí)間
�、�.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規定的資金借貸雙方的權責關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數額;(2)借貸時(shí)間：(3)在借貸時(shí)間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。
(68) 以下關(guān)于QDII基金說(shuō)法正確的有( )。
�、�.QDII基金是合格境內投資者基金
�、�.QDII基金是合格境外投資者基金
�、�.QDII基金為國內投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利
�、�.QDII基金為國外投資者參與國內市場(chǎng)投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內機構投資者的首字縮寫(xiě)，QDII基金是指在一國境內設立.經(jīng)該國有關(guān)部門(mén)批準從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國內投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定上市公司增資的方式有( )。
�、�.非公開(kāi)發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開(kāi)募集股份
�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開(kāi)募集股份、發(fā)行可轉換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。
(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法中正確的有( )。
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來(lái)源于投資者繳付的所有稅費
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中.證券公司不能內部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效
�、�.委托有效期滿(mǎn).委托指令自然失效
�、�.我國現行規定的委托期為當日有效
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀商應繼續執行委托。委托有效期滿(mǎn).委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。
�、�.基金擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息
�、�.基金應收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價(jià)值�；鸱蓊~凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。
�、�.短期融資券在國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算
�、�.短期融資券對銀行間債券市場(chǎng)的機構投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易
�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)
�、�.短期融資券應當由符合條件的金融機構承銷(xiāo).企業(yè)不得自行銷(xiāo)售
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(74) 證券市場(chǎng)全球化趨勢主要表現在( )。
�、�.證券市場(chǎng)一體化、金融機構混業(yè)化
�、�.投資者個(gè)人化、金融監管合作化
�、�.金融創(chuàng )新深化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )化
�、�.交易所重組與會(huì )員化、金融風(fēng)險復雜
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
全球化趨勢主要表現在：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng )新深化、金融機構混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò )化、金融風(fēng)險復雜化、金融監管合作化。
(75) 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有( )。
�、�.非流通國債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國債
�、�.非流通國債不能自由轉讓
�、�.非流通國債必須記名
�、�.非流通國債的發(fā)行對象只是個(gè)人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機構.所以Ⅳ項錯誤。
(76) 深圳證券交易所的運作系統包括( )。
�、�.集中競價(jià)交易系統Ⅱ.大宗交易系統
�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設置的、與集中競價(jià)交易系統平行的、獨立的固定收益市場(chǎng)體系。
(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.金融衍生品市場(chǎng)可以轉移風(fēng)險
�、�.金融衍生品市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現功能
�、�.金融衍生品市場(chǎng)可以提高交易效率
�、�.金融衍生品市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置的功能
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(78) 基金本期已實(shí)現收益是指( )扣除相關(guān)費用后的余額。
�、�.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
�、�.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
基金本期已實(shí)現收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
(79) 下列有關(guān)我國股票除息報價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。
�、�.B股除息報價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現金紅利
�、�.B股除息報價(jià)等于股權登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現金紅利
�、�.A股除息報價(jià)等于股權登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現金紅利
�、�.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權、除息處理。對于僅發(fā)放現金股利的，除權(息)價(jià)：前收盤(pán)價(jià)一現金股利，可見(jiàn)A股的“前收盤(pán)價(jià)”是指權益登記日的收盤(pán)價(jià).B股的“前收盤(pán)價(jià)”是指最后交易日的收盤(pán)價(jià)。
(80)合格境外機構投資者(QFH)在經(jīng)批準的投資額度內.可以投資于中國證監會(huì )批準的人民幣金融工具，具體包括( )。
�、�.在證券交易所掛牌交易的股票
�、�.在證券交易所掛牌交易的債券
�、�.證券投資基金
�、�.在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會(huì )允許的其他金融工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監會(huì )批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會(huì )允許的其他金融工具。
(81) 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險，各國應該( )。
�、�.完善宏觀(guān)經(jīng)濟管理.保持國際收支基本平衡
�、�.加強和改善金融監管.建立和完善保護投資者權益和信心的制度
�、�.加強國際金融合作和協(xié)調，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力
�、�.更加注重健全金融體系.推行金融改革
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(82) 證券中介機構包括( )。
�、�.證券經(jīng)營(yíng)機構Ⅱ.證券服務(wù)機構
�、�.證券監管機構Ⅳ.證券立法機構
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 證券中介機構包括證券經(jīng)營(yíng)機構和證券服務(wù)機構兩類(lèi)。
(83) 目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
�、�.證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
(84) 中國證券登記結算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。
�、�.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結算Ⅳ.經(jīng)紀
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務(wù)。不以營(yíng)利為目的的法人。
(85)根據中國證監會(huì )2007年3月的最新統一規定.關(guān)于認購費用及份額計算.
下列說(shuō)法正確的是( )。
�、�.認購費用：認購金額×認購費率
�、�.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
�、�.認購費用=凈認購金額×認購費率
�、�.認購份額：認購金額/基金份額面值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購費用=凈認購金額×認購費率;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。
(86) 關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.國際市場(chǎng)投資會(huì )面臨國內基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險
�、�.QDII基金申購、贖回的時(shí)間要長(cháng)于國內其他基金
�、�.國際市場(chǎng)投資將會(huì )面臨國別風(fēng)險、新興市場(chǎng)風(fēng)險等特別投資風(fēng)險
�、�.盡管進(jìn)行國際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險.但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: QDII
基金涉及跨境交易，市場(chǎng)投資會(huì )面臨國內基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險，同時(shí)申購、贖回的時(shí)間要長(cháng)于國內其他基金;國際市場(chǎng)投資將會(huì )面臨國別風(fēng)險、新興市場(chǎng)風(fēng)險等特別投資風(fēng)險：進(jìn)行國際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險.但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險。
(87) 上市公司股權分置改革是通過(guò)( )之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場(chǎng)股份轉讓制度性差異的過(guò)程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
�、�.債券持有人Ⅱ.流通股股東
�、�.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司股權分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場(chǎng)股份轉讓制度性差異的過(guò)程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
(88) 關(guān)于地方政府債券.以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.專(zhuān)項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持
�、�.專(zhuān)項債券的償還通常來(lái)自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼
�、�.一般責任債券的償還通常來(lái)自投資項目的收益、
收費以及政府特定的稅收或補貼
�、�.一般責任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(89) 我國證券發(fā)行實(shí)行( )。
�、�.核準制Ⅱ.注冊制
�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會(huì )制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 我國的證券發(fā)行實(shí)行核準制、上市保薦制、審核委員會(huì )制度。
(90) 有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。
�、�.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元
�、�.公司治理結構存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執行
�、�.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、耥�，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。Ⅱ項，具有完善的公司治理和內部控制制度.風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規定。
(91) 發(fā)行財務(wù)公司債券的目的有( )。
�、�.滿(mǎn)足企業(yè)集團發(fā)展過(guò)程中財務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要
�、�.改變財務(wù)公司資金來(lái)源單一的現狀
�、�.滿(mǎn)足財務(wù)公司調整資產(chǎn)負債期限結構
�、�.滿(mǎn)足財務(wù)公司化解金融風(fēng)險的需要
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
為滿(mǎn)足企業(yè)集團發(fā)展過(guò)程中財務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要，為改變財務(wù)公司資金來(lái)源單一的現狀.滿(mǎn)足其調整資產(chǎn)負債期限結構和化解金融風(fēng)險的需要.同時(shí)也為了增加銀行間債券市場(chǎng)的品種、擴大市場(chǎng)規模，中國銀監會(huì )允許財務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財務(wù)公司債券。
(92) 以下對證券交易所交易原則說(shuō)法正確的是( )。
�、�.價(jià)格較高的買(mǎi)入申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報
�、�.價(jià)格較高的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報
�、�.買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者
�、�.價(jià)格較低的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅡⅢ
答案:B
解析:
證券交易所的交易原則包括：①價(jià)格優(yōu)先。價(jià)格較高的買(mǎi)入申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報，價(jià)格較低的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報。②時(shí)間優(yōu)先。買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。
(93)貨幣政策的最終目標有( )。
�、�.物價(jià)穩定Ⅱ.存款準備金
�、�.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟增長(cháng)
V.國際收支平衡
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:貨幣政策的最終目標是：物價(jià)穩定、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長(cháng)、國際收支平衡。
(94) 下列有關(guān)金融期貨交易結算所的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.是專(zhuān)門(mén)的清算機構Ⅱ.通常附屬于交易所
�、�.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
結算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。
(95) 以下說(shuō)法正確的是( )。
�、�.利率風(fēng)險是固定收益證券的主要風(fēng)險
�、�.利率風(fēng)險是非系統性風(fēng)險
�、�.同一種類(lèi)型的債券，長(cháng)期債券利率比短期債券高
�、�.股票的收益率一般高于債券
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: Ⅱ項，利率風(fēng)險屬于系統性風(fēng)險。
(96) 我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
�、�.注冊資本不低于5000萬(wàn)元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
�、�.有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
設立基金管理公司，應當注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和良好的社會(huì )信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。
(97) 證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。
�、�.擔保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦.證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。
(98) 下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的是( )。
�、�.股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應有80%
以上的資產(chǎn)投資于債券
�、�.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
�、�.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過(guò)397天的債券等
�、�.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(99) 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )
�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
�、�.擔保要求不同
�、�.發(fā)行主體的范圍不同
�、�.發(fā)行定價(jià)方式不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔保要求不同;(4)發(fā)行定價(jià)方式不同。
(100)關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說(shuō)法正確的有( )。
�、�.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場(chǎng)
�、�.募集資金用途沒(méi)有任何限制.非常靈活
�、�.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松
�、�.募集資金可以?xún)斶�貸款.也可補充企業(yè)流動(dòng)資金
V.企業(yè)私募債在流動(dòng)性上高于、在債券違約風(fēng)險上低于高評級債券
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:總體來(lái)看，中小企業(yè)私募債作為理財工具具有以下特征：
(1)中小企業(yè)私募債的一大關(guān)鍵特點(diǎn)是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就 Tw0.001 可以推向市場(chǎng)，證券公司的信用往往對私募債的信用產(chǎn)生較大影響。
(2)募集資金用途沒(méi)有任何限制，非常靈活，可以?xún)斶�貸款，也可補充企業(yè)流動(dòng)資金。
(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質(zhì)要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動(dòng)性上低予、在債券違約風(fēng)險上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著(zhù)較高的風(fēng)險。
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