2017年期貨投資分析考試速記考點(diǎn)

　　期貨從業(yè)考試受中國證監會(huì )監督指導，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )主辦，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017年期貨投資分析考試速記考點(diǎn)，更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　組織機構

　　1.會(huì )員制交易所的權力機構是會(huì )員大會(huì ) 行使的權利有：

　　審定期貨交易所章程，規則和修改方案

　　選舉和更換會(huì )員理事審議 批準理事會(huì )和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務(wù)預算，決算報告。風(fēng)險準備金使用情況。

　　決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

　　決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項

　　決定期貨交易所理事會(huì )提交的其他重大事項

　　2.會(huì )員大會(huì )由理事會(huì )召集 每年召開(kāi)一次。

　　但是有下列情況的應該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì )員大會(huì )

　　會(huì )員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

　　1/3 以上會(huì )員聯(lián)名提議

　　理事會(huì )認為必要的

　　3.會(huì )員大會(huì )由理事長(cháng)主持 在會(huì )議前10天通知會(huì )員，只有2/3以上會(huì )員參加才有效，結束10日內 大會(huì )的全部文件報告給證監會(huì )

　　理事會(huì )每一屆任期3年。理事會(huì )是會(huì )員大會(huì )的常設機構對會(huì )員大會(huì )負

　　4.理事會(huì )行使下列的職權

　　召集會(huì )員大會(huì ) 并向會(huì )員大會(huì )報告工作

　　制定期貨交易所的章程 規章和修改的草案提交會(huì )員大會(huì )審定

　　審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì )員大會(huì )通過(guò)

　　決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設置 會(huì )員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風(fēng)險準備金 總經(jīng)理提出的規劃和年度工作報道。 對外的投資計劃

　　監督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì )員大會(huì )和理事會(huì )決議的情況。監督高級管理人員的相關(guān)規章的遵守。

　　組織期貨交易所年度的財務(wù)匯集報告 審計工作。

　　5.理事由會(huì )員理事和非會(huì )員理事組成 其中 會(huì )員理事由會(huì )員大會(huì )選舉產(chǎn)生。非會(huì )員理事由證監會(huì )委派。

　　6.理事會(huì )設理事長(cháng)1人 副理事長(cháng)1-2名，理事長(cháng)和副理事長(cháng)由證監會(huì )提名 理事會(huì )通過(guò)。理事長(cháng)不兼任總經(jīng)理。

　　7.理事長(cháng)的職權：

　　主持會(huì )員大會(huì ) 理事會(huì )會(huì )議和日常的工作。

　　組織協(xié)調專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的工作。

　　檢查理事會(huì )決議的實(shí)施情況

　　設立，變更與終止

　　1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

　　制定并實(shí)施交易所的交易規章和細則

　　發(fā)布市場(chǎng)信息 監督會(huì )員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　查處違規行為

　　2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會(huì )提交下列文件和材料：

　　申請書(shū)，章程和交易規章草案，經(jīng)營(yíng)計劃，會(huì )員或者股東名單，理事會(huì )候選人或者董事會(huì )監事會(huì )成員名單和簡(jiǎn)歷

　　任用的高級管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設備 資金證明文件和說(shuō)明情況

　　3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

　　設立目的和職責，名稱(chēng)住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊資本以及構成，營(yíng)業(yè)期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則

　　管理人員的產(chǎn)生 任免和職責

　　基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險準備金管理，財務(wù)會(huì )計，內部控制制度

　　變更，終止的條件 程序和清算辦法

　　章程修改程序 在章程中規定的其他事情

　　4.另外會(huì )員制期貨交易所還應該載明下列事項：

　　會(huì )員資格和管理方法

　　會(huì )員的權利和義務(wù)

　　對會(huì )員的紀律處分

　　5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

　　期貨交易，結算和交割制度

　　風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　保證金的管理和使用制度

　　期貨交易信息的發(fā)布方法

　　違規違約行為及其處理方法

　　交易糾紛的處理方式

　　需要在交易對著(zhù)中注明的其他事項

　　6.期貨交易所合并 分立 名稱(chēng)變更 由證監會(huì )批準

　　7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會(huì )

　　8.期貨交易所，章程規定期限滿(mǎn)了。會(huì )員大會(huì )或者股東大會(huì )決定解散的。需要證監會(huì )批準

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