2017年基金從業(yè)資格《法律法規》模擬題

　　法律法規，指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門(mén)規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時(shí)修改和補充。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017年基金從業(yè)資格《法律法規》模擬題，更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　1、以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是(　)。

　　A.現金

　　B.1年以?xún)?含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　D.剩余期限在397天以?xún)?含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　答案：C

　　解析：C。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉換債券;剩余期限超過(guò)397天的債券;信用等級在A(yíng)AA級以下的企業(yè)債券;國內信用評級機構評定的A—1級或相當于A(yíng)—1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　2、根據我國的法律法規，基金管理公司的主要股東指(　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額不低于基金公司注冊資本25%的【第一大股東

　　答案：D

　　解析：D。主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的則務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄。根據中國證監會(huì )2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

　　3、根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，基金資產(chǎn)(　)以上投資于股票的為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：D。根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

　　4、根據(　)，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

　　A.債券發(fā)行者

　　B.債券到期日

　　C.債券投資對象

　　D.債券信用等級

　　答案：A

　　解析：A。根據債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據債券到期日，可以將債券分為短期債券、長(cháng)期債券等。根據債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。

　　5、基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說(shuō)法錯誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　B.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jì)

　　C.違規承諾收益或承擔損失

　　D.增加風(fēng)險提示

　　答案：C

　　解析：C。在基金宣傳推介材料的禁止性規定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險等可能使投資人認為沒(méi)有風(fēng)險的或者片面強調集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字�；�金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jì)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。

　　6、基金在美國被稱(chēng)為()。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資基金

　　D、證券投資信托基金

　　正確答案：A

　　答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區被稱(chēng)為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱(chēng)為“集合投資基金”，在日本和我囯臺灣地區被稱(chēng)為“證券投資信托基金　"。

　　7、()是基金業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構。

　　A、股東大會(huì )

　　B、董事會(huì )

　　C、監事會(huì )

　　D、會(huì )員大會(huì )

　　正確答案：D

　　答案解析：基金業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )，協(xié)會(huì )章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報中國證監會(huì )備案。

　　8、我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系

　　A、擔保

　　B、債權

　　C、股權

　　D、信托

　　正確答案：D

　　答案解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。

　　9、LOF基金申請在交易所上市應具備()。

　　A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規定

　　B、募集金額不少于3億元人民幣

　　C、持有人不少于2000人

　　D、募集金額不少于1億元人民幣

　　正確答案：A

　　答案解析：LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規定的其他條件。

　　10、下列在岸基金的當事人中，不處于同一國境內的是()。

　　A、基金代銷(xiāo)機構

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、投資人

　　正確答案：A

　　答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場(chǎng)均在本囯境內。

　　11、公司型基金的最高權力機構是()。

　　A、基金持有人大會(huì )

　　B、公司董事會(huì )

　　C、股東大會(huì )

　　D、監督管理委員會(huì )

　　正確答案：C

　　答案解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會(huì )。

　　12、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現的基金是()。

　　A、積極成長(cháng)基金

　　B、主動(dòng)型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數型基金

　　正確答案：D

　　答案解析：與主動(dòng)型基金不同，被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現，而是試圖復制指數的表現。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱(chēng)為“指數型基金”。

　　13、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區別是()。

　　A、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低

　　B、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易

　　C、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高

　　D、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內交易

　　正確答案：C

　　答案解析：貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

　　14、下列關(guān)于合規管理的意義說(shuō)法錯誤的是()。

　　A、合規管理可以幫助基金管理人控制違規風(fēng)險

　　B、減少違規處罰導致的損失

　　C、減少聲譽(yù)風(fēng)險導致的潛在損失

　　D、減少基金持有人的損失

　　正確答案：D

　　答案解析：合規管理可以幫助基金管理人控制違規風(fēng)險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長(cháng)遠的戰略意義。

　　15、()是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規則和準則一致。

　　A、合規

　　B、合格

　　C、違規

　　D、違約

　　正確答案：A

　　答案解析：所謂“合規”與“違規”相對應"是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規則和準則一致。

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