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2017基金從業(yè)資格考試《法律法規》模擬題及答案
模擬題一：
1、根據基金投資的標的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類(lèi)不包括( )
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.杠桿基金
參考答案：D
解析：根據基金投資的標的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類(lèi)為三類(lèi);股票基金，債券基金，貨幣市場(chǎng)基金，故此選項為D。
2、根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類(lèi)型，下列( )不是其中劃分類(lèi)型。
A.小盤(pán)價(jià)值基金
B.中盤(pán)成長(cháng)基金
C.大盤(pán)平衡基金
D.全球股票基金
參考答案：D
解析：根據基金所持有的全部股票市值的平均規模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類(lèi)型，為大盤(pán)、中盤(pán)、小盤(pán)與成長(cháng)、價(jià)值、平衡的兩兩組合，故此選項為D。
3、ETF的特點(diǎn)不包括( )。
A.實(shí)物申購贖回
B.二級市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌的限制
C.一級市場(chǎng)與二級市場(chǎng)并存的交易制度
D.被動(dòng)操作的指數型基金
參考答案：B
解析：ETF具有三大特點(diǎn)：①被動(dòng)操作的指數基金;②獨特的實(shí)物申購、贖回機制;③實(shí)行一級市場(chǎng)與二級市場(chǎng)并存的交易制度。
4、債券型基金的特點(diǎn)不包括()。
A.利息收益比債券固定
B.沒(méi)有確定的到期日
C.收益率難以預測
D.信用風(fēng)險較低
參考答案：A
解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì )定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。
5、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的表述，不正確的是( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金是指僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金
B.就流動(dòng)性而言，貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動(dòng)性還要好
C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險接近于零
D.一般來(lái)說(shuō)，申購或認購貨幣市場(chǎng)基金沒(méi)有最低資金量要求
參考答案：D
解析：本習題主要考察貨幣市場(chǎng)基金的相關(guān)內容。一般來(lái)說(shuō)，申購或認購貨幣市場(chǎng)基金的最低資金量要求為1000元。故此選項D
6、下列對于分級基金的特點(diǎn)說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.分級基金作為一種創(chuàng )新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內的重要交易工具之一
B.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具
C.基金份額可在交易所上市交易
D.不含衍生工具與杠桿特性
參考答案：D
解析：D頁(yè)碼：63
7、增長(cháng)型基金主要以( )為投資對象的證券。
A.大盤(pán)藍籌股
B.公司債
C.政府債券
D.高成長(cháng)性公司的股票
參考答案：D
解析：增長(cháng)型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長(cháng)潛力的股票為投資對象。
8、2010年前我國公募證券投資基金全部是( )，而美國的絕大多數證券投資基金則是( )。
A.公司型基金;契約型基金
B.契約型基金;公司型基金
C.契約型基金;封閉式基金
D.公司型基金;開(kāi)放式基金
參考答案：B
解析：目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數證券投資基金則是公司型基金。
9、( )是指由整體政治、經(jīng)濟、社會(huì )等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的風(fēng)險。
A.系統性風(fēng)險B.非系統性風(fēng)險
C.主動(dòng)操作風(fēng)險
D.可分散風(fēng)險
參考答案：A
解析：系統性風(fēng)險即市場(chǎng)風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟、社會(huì )等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響。
10、在一國境內設立，經(jīng)該國有關(guān)部門(mén)批準從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指( )。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯(lián)接基金
D.LOF基金
參考答案：A
解析：QDⅡ基金是指在一國境內設立，經(jīng)該國有關(guān)部門(mén)批準從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金
模擬題二：
1、關(guān)于契約型基金和公司型基金，以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格
B.契約型基金投資者可通過(guò)持有人大會(huì )發(fā)表意見(jiàn)，持有人大會(huì )與公司型基金的股東大會(huì )賦予基金持有者相同的權利
C.契約型基金依據基金合同營(yíng)運基金，公司型基金依據投資公司章程營(yíng)運基金
D.公司型基金法律關(guān)系明確清晰，監督約束機制較為完善，而契約型基金在設立上更為簡(jiǎn)單易行
參考答案：B
解析：契約型基金投資者盡管也可以通過(guò)持有人大會(huì )發(fā)表意見(jiàn)，但與公司型基金的股東大會(huì )相比，契約型基金持有人大會(huì )賦予基金持有者的權利相對較小。
2、基金、儲蓄存款、股票、債券四種金融工具的風(fēng)險比較，正確的說(shuō)法是( )。
A.基金最大，債券最小
B.股票最大，債券最小
C.股票最大，儲蓄存款最小
D.基金最大，儲蓄存款最小
參考答案：C
解析：一般而言，風(fēng)險從大到小排列依次為：股票、基金、債券、儲蓄存款。
3、證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )
A.集合理財 B.分散風(fēng)險 C.收益穩定 D.專(zhuān)業(yè)管理
參考答案：C
解析：證券投資基金的特點(diǎn)包括;1 集合理財，專(zhuān)業(yè)管理;2 組合投資，分散風(fēng)險;3利益共享 ，風(fēng)險共擔; 4嚴格管理，信息透明;5獨立托管，保障安全。本題答案C
4、與其他金融工具相比，基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險，高收益
B.低風(fēng)險、低收益
C.風(fēng)險相對適中、收益相對穩健
D.基本沒(méi)有風(fēng)險
參考答案：C
解析：C頁(yè)碼：16
5、一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。
A.期貨市場(chǎng)B.銀行存款C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域D.有價(jià)證券
參考答案：C
解析： ①股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實(shí)業(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
6、公司型基金的最高權力機構是( )。
A.基金公司監事會(huì )
B.基金公司董事會(huì )
C.基金管理公司董事會(huì )
D.基金公司股東大會(huì )
參考答案：D
解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。而股東大會(huì )是股份公司的最高權力機構。
7、2001年9月，我國第一只開(kāi)放式基金——( )誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。
A.華安創(chuàng )新
B.基金開(kāi)元
C.基金金泰
D.淄博基金
參考答案：A
解析： 2001年9月，我國第一只開(kāi)放式基金——華安創(chuàng )新誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。此后，開(kāi)放式基金逐漸取代封閉式基金成為中國基金市場(chǎng)發(fā)展的方向。
8、( )是基金的所有者。
A.基金管理人
B.基金投資人
C.基金托管人
D.基金經(jīng)理
參考答案：B
解析： 基金投資者是基金的所有者�；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據各個(gè)投資者所購買(mǎi)的基金份額的多少在投資者之間進(jìn)行分配。
9、我國目前只能由( )擔任基金管理人。
A.基金銷(xiāo)售機構
B.基金托管銀行
C.基金管理公司
D.基金投資咨詢(xún)公司
參考答案：C
解析： 在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
10、封閉式證券投資基金與開(kāi)放式證券投資基金的主要區別之一是( )。
A.是否具有股權性
B.基金成立是否規定了最低規模
C.是否被監管部門(mén)嚴格監督
D.基金規模是否固定
參考答案：D
解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開(kāi)放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運作方式。
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