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基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試大綱
考試大綱
2013年1月份基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試使用2012年考試大綱。
證券市場(chǎng)基礎知識
掌握有價(jià)證券的定義、分類(lèi)、特征;掌握證券市場(chǎng)的特征、基本功能;熟悉證券市場(chǎng)的結構;掌握證券市場(chǎng)參與者;了解證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展，了解我國證券市場(chǎng)的發(fā)展和對外開(kāi)放。
掌握股票的定義、特征、我國的股票類(lèi)型;熟悉股票的一般分類(lèi)、普通股票股東的權利和義務(wù);掌握股票的價(jià)值與價(jià)格的概念。
熟悉影響股票價(jià)格的主要因素;掌握與股票相關(guān)的部分概念的含義。
掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類(lèi)。
掌握我國債券的分類(lèi);熟悉債券與股票的區別。
掌握金融衍生工具的概念和特征;了解我國主要金融衍生工具的類(lèi)型和功能。
掌握證券發(fā)行市場(chǎng)的定義和構成;了解我國證券發(fā)行制度和發(fā)行方式。
熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;了解證券交易所的組織形式和運作系統;掌握證券交易的原則和規則;掌握我國中小企業(yè)板市場(chǎng)和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的主要交易規則;了解我國的場(chǎng)外市場(chǎng);了解股票價(jià)格指數的定義;了解國際市場(chǎng)主要的股票價(jià)格指數;熟悉我國主要的股票價(jià)格指數。
掌握證券市場(chǎng)監管的意義和原則、目標和手段;熟悉我國的證券市場(chǎng)監管機構。
掌握證券投資收益的來(lái)源和形式;掌握證券投資風(fēng)險的定義和類(lèi)型;掌握證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系。
證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn);熟悉證券投資基金與常見(jiàn)金融工具和理財產(chǎn)品的區別，熟悉基金的參與主體。
了解基金管理人的市場(chǎng)準入，熟悉基金管理人的職責，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，掌握基金管理公司治理結構的基本要求。
了解托管人的市場(chǎng)準入，熟悉基金托管人的職責，了解基金托管人的主要業(yè)務(wù)。了解基金銷(xiāo)售主體的變化。
熟悉基金的法律形式與運作方式。
熟悉各種類(lèi)型基金的概念與特點(diǎn)。
了解基金的起源與早期發(fā)展，了解國外基金業(yè)的發(fā)展及其特點(diǎn)，熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展及其特點(diǎn);了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
證券投資基金的運作
熟悉封閉式基金和開(kāi)放式基金的募集程序。
掌握封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶(hù)的開(kāi)立、交易規則;熟悉封閉式基金的交易費用。
熟悉開(kāi)放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開(kāi)放式基金的認購步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算方法。
掌握開(kāi)放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計算;掌握申購、贖回份額的登記與款項支付;掌握開(kāi)放式基金的收費模式;掌握開(kāi)放式基金份額的轉換、非交易過(guò)戶(hù)、轉托管與凍結業(yè)務(wù);掌握巨額贖回的認定與處理方式。
了解ETF、LOF份額的募集認購方式，掌握ETF、LOF份額的交易規則、申購和贖回的原則。
掌握QDII基金申購與贖回的規定。
熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認/申購、贖回的登記結算流程。
掌握基金的投資運作管理目標、實(shí)現過(guò)程及投資運作的風(fēng)險控制。
掌握基金資產(chǎn)估值的概念。
熟悉與基金有關(guān)的費用種類(lèi)以及各種費用的計提標準及計提方式。
了解基金會(huì )計核算的概念。
掌握基金的利潤來(lái)源以及封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金利潤分配的有關(guān)規定。
了解基金管理人、托管人的稅收規定;掌握機構法人、個(gè)人投資者投資基金的稅收規定。
了解基金信息披露的分類(lèi)和基本原則，了解基金信息披露的一般規定。
了解基金市場(chǎng)參與主體的信息披露義務(wù)和披露規則。
了解基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項及其運用。
了解基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容及其應用。
了解基金信息披露的重大性概念及其標準，了解需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
證券投資基金的銷(xiāo)售
掌握基金營(yíng)銷(xiāo)的含義、特征及主要內容;熟悉基金的銷(xiāo)售渠道。
熟悉建立客戶(hù)關(guān)系的主要環(huán)節和基本方法;了解基金銷(xiāo)售的促銷(xiāo)手段;熟悉基金持續營(yíng)銷(xiāo)、基金轉換以及基金定期定額的概念。
熟悉基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)的意義、內容和服務(wù)方式;熟悉客戶(hù)投訴的處理方式。
熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類(lèi);掌握基金銷(xiāo)售的風(fēng)險防范措施。
證券投資基金的分析與評價(jià)
掌握基金分析與評價(jià)的目的和意義，熟悉基金分析與評價(jià)的原則。
掌握對基金公司和基金經(jīng)理進(jìn)行分析評級的考察范圍，了解考察要點(diǎn)。
了解基金簡(jiǎn)單份額凈值增長(cháng)率、復權份額凈值增長(cháng)率及其他收益率計算指標的概念和含義。
掌握基金風(fēng)險的類(lèi)型，了解對基金收益進(jìn)行風(fēng)險調整的意義，熟悉常用的風(fēng)險調整后收益衡量指標。
了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金、指數型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標，掌握基本分析要點(diǎn)。
了解基金評級的原理及方法，掌握基金評級的運用及局限性。
證券投資基金銷(xiāo)售的適用性
掌握基金銷(xiāo)售適用性的概念和內涵;掌握基金銷(xiāo)售適用性的意義;了解《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導意見(jiàn)》的內容。
掌握投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀(guān)性原則、及時(shí)性原則的涵義。
熟悉基金投資者風(fēng)險承受能力評價(jià)的方式和方法。掌握基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)際應用。
了解投資者教育活動(dòng)的內容和形式;了解基金管理公司和代銷(xiāo)機構的在投資者教育上的職責;熟悉基金銷(xiāo)售人員在投資者教育方面的職責;了解投資者教育的意義。
基金銷(xiāo)售的規范
熟悉我國基金銷(xiāo)售的法規體系、監管框架;掌握基金銷(xiāo)售監管的意義、原則、目標和行政監管的主要手段;了解基金銷(xiāo)售的自律性組織及其工作方式。
熟悉基金銷(xiāo)售機構市場(chǎng)準入條件，熟悉有關(guān)法規針對基金銷(xiāo)售機構職責的規范;掌握基金銷(xiāo)售機構內部控制的概念、目標及原則，掌握基金銷(xiāo)售機構內部控制體系建設的基本要求;掌握基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設和維護的原則及基本要求，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺的主要功能。
掌握基金銷(xiāo)售主要業(yè)務(wù)的操作規范;熟悉基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規范;掌握基金銷(xiāo)售費用的規范;熟悉基金銷(xiāo)售適用性的內容。
掌握基金銷(xiāo)售人員從業(yè)要求及行為規范，熟悉基金銷(xiāo)售人員執業(yè)守則的有關(guān)規定。
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