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學(xué) 習目標(掌握/理解/了解）

1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金

1、金融市場(chǎng)與資金管理 行業(yè)

1.1.a

理解金融與居民理財的關(guān)系

1.1.b

理解金融市場(chǎng)的分類(lèi)和構成要素

1.1.c

理解金融資產(chǎn)的概念

1.1.d

理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能

1.1.e

了解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現狀

2.投資基金

1.2.a

掌握投資基金的定義和主要類(lèi)別

2.證券投資基金概述

1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)

2.1.a

了解證券投資基金在各地不同的名稱(chēng)和概念

2.1.b

理解證券投資基金的基本特點(diǎn)

2.1.c

理解證券投資基金與其他金融工具的比較

2.證券投資基金的運作與參與主體

2.2.a

理解證券投資基金運作具有三大部分

2.2.b

理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系

2.2.c

了解基金行業(yè)的運作環(huán)節包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、托管、登記、估值和會(huì )計核算、信息披露

3.證券投資基和運作方式

2.3.a

理解公司型基金和契約型基金的區別

2.3.b

理解開(kāi)放式基金和封閉式基金的區別

4.證券投資基金的起源與發(fā)展

2.4.a

了解證券投資基金的起源

2.4.b

了解證券投資基金的發(fā)展歷程

2.4.c

了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)

5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

2.5.a

了解我國證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標志產(chǎn)品

6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2.6.a

理解基金對中小投資者的作用

2.6.b

理解基金對金融結構和經(jīng)濟的作用

2.6.c

理解基金對證券市場(chǎng)的作用

3.證券投資基金的類(lèi)型

1.證券投資基金分類(lèi)概述

3.1.a

了解基金分類(lèi)的意義和困難

3.1.b

掌握基金的不同分類(lèi)標準和基本分類(lèi)

2-5.基金的基本類(lèi)別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

3.2-5.a

掌握基本基金類(lèi)型及其特點(diǎn)

6-9.特殊的證券投資基金類(lèi)別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金

3.6-9a

了解市場(chǎng)上各類(lèi)特殊類(lèi)別基金的特點(diǎn)

4.證券投資基金的監管

1.基金監管概述

4.1.a

掌握基金監管的概念、體系、原則和目標

2.基金監管機構和自律組織的監管

4.2.a

掌握中國證監會(huì )對基金行業(yè)的監管職責及監管措施

4.2.b

掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理

3.對基金機構的監管

4.3.a

掌握對基金管理人的監管內容

4.3.b

掌握對基金托管人的監管內容

4.3.c

掌握對基金服務(wù)機構的監管內容

4.對基金活動(dòng)的監管

4.4.a

掌握對基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監管

4.4.b

掌握對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì )等)

5.對非公開(kāi)募集基金的監管

4.5.a

掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜

4.5.b

掌握對非公開(kāi)募集基金募集以及運作的監管

5.基金職業(yè)道德

1.道德與職業(yè)道德

5.1.a

了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區別

5.1.b

理解道德與法律的聯(lián)系和區別

2.基金職業(yè)道德規范

5.2.a

理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

5.2.b

掌握基金職業(yè)道德規范的內容

5.2.c

掌握守法合規的含義和基本要求

5.2.d

掌握誠實(shí)守信的含義及基本要求

5.2.e

掌握專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求

5.2.f

掌握客戶(hù)至上的含義及基本要求

5.2.g

掌握忠誠盡責的含義及基本要求

5.2.h

掌握保守秘密的含義及基本要求

3.基金職業(yè)道德教育與修養

5.3.a

理解基金職業(yè)道德教育與修養的內容與途徑

16.基金的募集、交易與登記

1.基金的募集與認購

16.1.a

掌握基金募集的概念與程序

16.1.b

掌握基金成立的條件

16.1.c

了解基金產(chǎn)品注冊制度改革

16.1.d

掌握基金認購的概念

16.1.e

了解各類(lèi)基金（開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程序

2.基金的交易、申購和贖回

16.2.a

掌握開(kāi)放式基金申購與贖回的概念

16.2.b

掌握開(kāi)放式基金申購與贖回的費用結構

16.2.c

了解開(kāi)放式基金轉換和非交易過(guò)戶(hù)、份額和金額計算等

16.2.d

理解巨額贖回處理等

16.2.e

了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng )新產(chǎn)品的特殊方式）

3.基金的登記

16.3.a

掌握基金份額登記的概念

16.3.b

了解現行登記模式

16.3.c

掌握登記機構職責

16.3.d

理解登記業(yè)務(wù)流程

20.基金的信息披露

1.基金信息披露概述

20.1.a

掌握基金信息披露的作用與原則

20.1.b

了解我國基金信息披露體系及 XBRL 的應用

2.基金主要當事人的信息披露義務(wù)

20.2.a

理解基金管理人信息披露的主要內容

20.2.b

理解基金托管人信息披露的主要內容

3.基金募集信息披露

20.3.a

理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應包含的重要內容

20.3.b

理解招募說(shuō)明書(shū)的重要內容

4.基金運作信息披露

20.4.a

掌握基金凈值公告的種類(lèi)及披露時(shí)效性要求；

20.4.b

理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規定

20.4.c

理解基金定期公告的相關(guān)規定

20.4.d

理解基金上市交易公告書(shū)和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規定

5.特殊基金品種的信息披露

20.5.a

了解 QDII 信息披露的特殊規定及要求

20.5.b

了解 ETF 信息披露的特殊規定及要求

21.基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機構

1.基金客戶(hù)的分類(lèi)

21.1.a

理解基金投資人類(lèi)型

21.1.b

了解基金客戶(hù)構成現狀

21.1.c

理解目標客戶(hù)選擇

2.基金銷(xiāo)售機構

21.2.a

掌握基金銷(xiāo)售機構的主要類(lèi)型

21.2.b

了解各類(lèi)機構的現狀和發(fā)展趨勢

21.2.c

掌握基金銷(xiāo)售機構準入條件

21.2.d

掌握基金銷(xiāo)售機構職責規范

3.基金銷(xiāo)售機論、方式與策略

21.3.a

了解基金管理人及代銷(xiāo)機構銷(xiāo)售方式

21.3.b

掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性

22.基金銷(xiāo)售行為規范及信息管理

1.基金銷(xiāo)售機構人員行為規范

22.1.a

理解基金銷(xiāo)售人員的資格管理、人員管理和培訓

22.1.b

理解基金銷(xiāo)售人員行為規范

22.2.a

理解宣傳推介材料的范圍和報備流程

2.基金宣傳推介材料規范

22.2.b

掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定

22.2.c

理解宣傳推介材料業(yè)績(jì)登載規范和其他規范

3.基金銷(xiāo)售費用規范

22.3.a

掌握銷(xiāo)售費用內容(原則性規范、費用結構和費率水平)

22.3.b

掌握銷(xiāo)售費用原則性規范和其他規范

4.基金銷(xiāo)售適用性

22.4.a

掌握基金銷(xiāo)售適用性的指導原則

22.4.b

理解基金銷(xiāo)售適用性渠道審慎調查的要求

22.4.c

掌握基金銷(xiāo)售適用性產(chǎn)品風(fēng)險評價(jià)的要求

5.基金銷(xiāo)售信息管理

22.5.a

了解基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息、客戶(hù)信息和渠道信息管理

23.基金客戶(hù)服務(wù)

1.客戶(hù)服務(wù)概述

23.1.a

掌握基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)

23.1.b

掌握基金客戶(hù)服務(wù)的原則

23.1.c

了解基金客戶(hù)服務(wù)的內容

2.客戶(hù)服務(wù)流程

23.2.a

了解客戶(hù)服務(wù)流程

3.投資者教育工作

23.3.a

了解投資者教育工作的概念和意義

23.3.b

掌握投資者教育工作的基本原則

23.3.c

理解投資者教育工作的內容

24.基金管理人的內部控制

1.內部控制的目標和原則

24.1.a

理解基金公司內部控制的重要性

24.1.b

理解基金公司內部控制的基本概念

24.1.c

掌握基金公司內部控制的目標

24.1.d

掌握基金公司內部控制的原則

2.內部控制機制

24.2.a

掌握基金公司內控機制的四個(gè)層次

24.2.b

掌握基金公司內部控制的基本要素

3.內部控制制度

24.3.a

理解內部控制制度的組成內容

4.內部控制的主要內容

24.4.a

理解基金公司前、中、后臺控制的主要內容

24.4.b

理解基金公司信息披露控制的主要內容

24.4.c

理解基金公司信息技術(shù)控制的主要內容

25.基金管理人的合規管理

1.合規管理概述

25.1.a

了解合規管理的基本概念

25.1.b

了解合規管理的目標

25.1.c

理解合規管理的基本原則

2.合規管理機構設置

25.2.a

了解合規管理涉及的相關(guān)部門(mén)設置

25.2.b

理解合規管理相關(guān)部門(mén)的合規責任

3.合規管理的主要內容

25.3.a

了解合規管理的主要活動(dòng)

4.合規風(fēng)險

25.4.a

理解合規風(fēng)險的含義、種類(lèi)和主要管理措施