基金從業(yè)資格考試《法律法規》測試

　　導語(yǔ)：在基金從業(yè)資格的考試中，所有的知識點(diǎn)你都掌握了嗎?我也知道大家面對考試都是信心十足的。下面跟著(zhù)百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看這些考試題目吧~~

　　1.目前，居民理財的主要方式是貨幣儲蓄和(　)。

　　A.融資

　　B.籌資

　　C.投資

　　D.基金

　　【答案】C

　　【解析】理財，指的是對財務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現財產(chǎn)的保值、增值。目前，居民理財的主要方式是貨幣儲蓄與投資兩類(lèi)。

　　【考點(diǎn)】金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

　　2.關(guān)于契約型基金的投資者，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.投資者既是基金持有人又是公司的股東

　　B.投資者通過(guò)購買(mǎi)基金份額獲取基金公司控制權

　　C.投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權

　　D.投資者以股息形式獲取投資收益

　　【答案】C

　　【解析】關(guān)于契約型基金的投資者，投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權。

　　【考點(diǎn)】證券投資基金的法律形式和運作方式

　　3.封閉式基金交易報價(jià)最小變動(dòng)單位是(　)元人民幣。

　　A.0.000 1

　　B.0.001

　　C.0.01

　　D.0.1

　　【答案】B

　　【解析】封閉式基金的報價(jià)單位為每份基金價(jià)格�；�金的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍�；�金單筆最大數量應當低于100萬(wàn)份。

　　【考點(diǎn)】基金的交易、申購和贖回

　　4.下列不屬于基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是(　)。

　　A.違規向他人提供基金未公開(kāi)的信息

　　B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　C.接受投資者全權委托，代理客戶(hù)進(jìn)行基金認購、申購、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　【答案】B

　　【解析】基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)禁止性情形的是違規向他人提供基金未公開(kāi)的信息、接受投資者全權委托，代理客戶(hù)進(jìn)行基金認購、申購、贖回等交易、挪用投資者的交易資金或基金份額。

　　【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機構人員行為規范

　　5.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.沒(méi)有投資風(fēng)險

　　B.只適合長(cháng)期投資

　　C.只適合短期投資

　　D.既適合短期投資，也適合長(cháng)期投資

　　【答案】C

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現金的理想場(chǎng)所。需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(cháng)期收益率較低，并不適合長(cháng)期投資。

　　【考點(diǎn)】貨幣市場(chǎng)基金

　　6.根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責是(　)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項

　　D.按照規定監督基金管理人的運作投資

　　【答案】A

　　【解析】根據《證券投資基金法》規定，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人應當履行的首要職責。

　　【考點(diǎn)】基金的募集與認購

　　7.監事會(huì )依法行使的職權不包括(　)。

　　A.檢查公司的財務(wù)

　　B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的行為進(jìn)行監督

　　C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

　　D.決定公司合規管理部門(mén)的設置及其職能

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人設監事會(huì )，監事會(huì )向股東會(huì )負責。監事會(huì )依法行使下列職權：

　�、贆z查公司的財務(wù)。

　�、趯�公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的行為進(jìn)行監督。

　�、郛敼�司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正。

　�、芴嶙h召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )。

　�、萘邢�董事會(huì )會(huì )議。

　�、薰�司章程規定的其他職權。

　　【考點(diǎn)】合規管理機構設置

　　8.基金管理人可設總經(jīng)理(　)，副總經(jīng)理(　)。

　　A.一人;若干人

　　B.若干人;一人

　　C.兩人;若干人

　　D.若干人;兩人

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人可設總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應當明確規定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權利義務(wù)、任期等內容。

　　【考點(diǎn)】合規管理機構設置

　　9.以下關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)方式的說(shuō)法錯誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應用

　　B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機短信

　　C.電話(huà)服務(wù)中心

　　D.派專(zhuān)人服務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】基金客戶(hù)服務(wù)方式有互聯(lián)網(wǎng)的應用、自動(dòng)傳真、電子信箱與手機短信、電話(huà)服務(wù)中心。

　　【考點(diǎn)】基金客戶(hù)服務(wù)流程

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