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2017基金從業(yè)考試《基金基礎知識》練習試題
為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )定于從2008年9月開(kāi)始舉行基金從業(yè)資格考試。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017基金從業(yè)考試《基金基礎知識》練習試題，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。
A.1000萬(wàn)，1年
B.2000萬(wàn)，3年
C.1000萬(wàn)，3年
D.2000萬(wàn)，2年
2.目前，我國公募基金銷(xiāo)售機構不包括(B)。
A.保險公司
B.信托公司
C.農村商業(yè)銀行
D.證券公司
3.(A)是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節。
A.基金份額的登記
B.基金份額的申購
C.基金份額的認購
D.基金份額的贖回
4.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 B的董事長(cháng)，當 B非公開(kāi)增發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規則，甲正確的做法是(D)。
A.甲通過(guò)其配偶的證券賬戶(hù)，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)
C.在非公開(kāi)增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價(jià)，使 B能夠按較高價(jià)格增發(fā)
D.甲以客觀(guān)的專(zhuān)業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定
5.某基金公司在實(shí)現業(yè)務(wù)電子化時(shí)，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風(fēng)險后，追究相關(guān)責任人員時(shí)，發(fā)現不能提供當時(shí)操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏(C)。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩定性
D.安全性
6.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。
A.風(fēng)險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動(dòng)投資基金、被動(dòng)投資基金
B.風(fēng)險投資基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類(lèi)投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數投資基金
D.絕對收益基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類(lèi)投資基金
7.開(kāi)放式基金注冊登記機構通過(guò)設立和維護(C)，確認基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶(hù)
B.基金管理的交易賬戶(hù)
C.基金份額持有人名冊
D.基金銷(xiāo)售機構的銷(xiāo)售賬戶(hù)
8.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執業(yè)之前通過(guò)資格考試，并經(jīng)由所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊后，方可執業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過(guò)程中不出現差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執業(yè)活動(dòng)處于監管機構的監督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
9.以下不屬于基金管理公司內部控制制度體系的是(B)。
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權協(xié)議
C.信息披露操作手冊
D.公司風(fēng)險管理制度
10.關(guān)于收取贖回費，以下說(shuō)法正確的是(C)。
A.對持有期長(cháng)于 3個(gè)月但少于 6個(gè)月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)
B.場(chǎng)外贖回不得分段設置贖回費率
C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產(chǎn)
D.場(chǎng)內贖回可以按照份額持有時(shí)間分段設置贖回費率
11.必須披露上市交易公告書(shū)的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開(kāi)放式基金;3、交易型開(kāi)放式指數基金;4、分級基金子份額
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
12.基金管理人內部控制機制的四個(gè)層次不包括(D)。
A.員工自律
B.各部門(mén)主管的檢查監督
C.管理層對人員和業(yè)務(wù)的監督控制
D.股東大會(huì )的檢查、監督和指導
13.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開(kāi)增發(fā)，由于公司在申購過(guò)程中未去審慎了解和預估實(shí)際中簽率，申購數量過(guò)大，出現持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規定，該事件所引起的風(fēng)險屬于(B)。
A.操作風(fēng)險
B.法律合規風(fēng)險
C.流動(dòng)性風(fēng)險
D.市場(chǎng)風(fēng)險
14.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。
A.現金募集、非現金募集
B.合并募集、分開(kāi)募集
C.場(chǎng)內募集、場(chǎng)外募集
D.直銷(xiāo)募集、分銷(xiāo)募集
15.明確基金銷(xiāo)售目標客戶(hù)市場(chǎng)，最需要解決的問(wèn)題是(D)。
A.考核激勵基金銷(xiāo)售人員
B.選擇基金投資機會(huì )
C.完善基金產(chǎn)品線(xiàn)
D.分析投資者的需求
16.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求是(B)。
A.誠實(shí)可信
B.守法合規
C.專(zhuān)業(yè)審慎
D.保守秘密
17.專(zhuān)業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應當具備與其職業(yè)活動(dòng)相適應的職業(yè)技能，是調整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規范。
A.基金監管
B.職業(yè)
C.投資人
D.社會(huì )關(guān)系
18.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。
A.應保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合信息
B.應確保應予披露的基金信息在中國證監會(huì )規定時(shí)間內披露
C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開(kāi)披露的信息資料
D.應保證所有披露信息的真實(shí)性、準確性和完整性
19.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。
A.注冊登記機構
B.中央結算公司
C.銷(xiāo)售機構
D.基金托管人
20.在宣傳推介材料(D)，基金銷(xiāo)售機構應當向有關(guān)部門(mén)報備相關(guān)材料。
A.發(fā)布結束后 3個(gè)工作日內
B.發(fā)布之日前 3個(gè)工作日
C.發(fā)布之日前 5個(gè)工作日
D.發(fā)布之日起 5個(gè)工作日內
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