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2017基金從業(yè)考試基金基礎知識提分試題
為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )定于從2008年9月開(kāi)始舉行基金從業(yè)資格考試。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017基金從業(yè)考試基金基礎知識提分試題，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.必須披露上市交易公告書(shū)的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開(kāi)放式基金;3、交易型開(kāi)放式指數基金;4、分級基金子份額
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
2.基金管理人內部控制機制的四個(gè)層次不包括(D)。
A.員工自律
B.各部門(mén)主管的檢查監督
C.管理層對人員和業(yè)務(wù)的監督控制
D.股東大會(huì )的檢查、監督和指導
3.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開(kāi)增發(fā)，由于公司在申購過(guò)程中未去審慎了解和預估實(shí)際中簽率，申購數量過(guò)大，出現持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規定，該事件所引起的風(fēng)險屬于(B)。
A.操作風(fēng)險
B.法律合規風(fēng)險
C.流動(dòng)性風(fēng)險
D.市場(chǎng)風(fēng)險
4.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。
A.現金募集、非現金募集
B.合并募集、分開(kāi)募集
C.場(chǎng)內募集、場(chǎng)外募集
D.直銷(xiāo)募集、分銷(xiāo)募集
5.明確基金銷(xiāo)售目標客戶(hù)市場(chǎng)，最需要解決的問(wèn)題是(D)。
A.考核激勵基金銷(xiāo)售人員
B.選擇基金投資機會(huì )
C.完善基金產(chǎn)品線(xiàn)
D.分析投資者的需求
6.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求是(B)。
A.誠實(shí)可信
B.守法合規
C.專(zhuān)業(yè)審慎
D.保守秘密
7.專(zhuān)業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應當具備與其職業(yè)活動(dòng)相適應的職業(yè)技能，是調整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規范。
A.基金監管
B.職業(yè)
C.投資人
D.社會(huì )關(guān)系
8.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。
A.應保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合信息
B.應確保應予披露的基金信息在中國證監會(huì )規定時(shí)間內披露
C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開(kāi)披露的信息資料
D.應保證所有披露信息的真實(shí)性、準確性和完整性
9.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。
A.注冊登記機構
B.中央結算公司
C.銷(xiāo)售機構
D.基金托管人
10.在宣傳推介材料(D)，基金銷(xiāo)售機構應當向有關(guān)部門(mén)報備相關(guān)材料。
A.發(fā)布結束后 3個(gè)工作日內
B.發(fā)布之日前 3個(gè)工作日
C.發(fā)布之日前 5個(gè)工作日
D.發(fā)布之日起 5個(gè)工作日內
11.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會(huì )應當自受理基金募集申請之日起(D)內做出注冊或者不予注冊的決定。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
12.關(guān)于守法合規職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。
A.基金從業(yè)人員應當配合基金監管機構的監管
B.當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規范內容
C.不負有監管職責的基金從業(yè)人員，也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求
D.守法合規的前提是熟悉相關(guān)的法律法規等行為規范
13.某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì )計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。
A.體現了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現了成本效益原則
D.違反了獨立性原則
14.關(guān)于私募基金的監管，以下描述正確的是(D)。
A.設立私募基金管理機構需經(jīng)證監會(huì )審批
B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )審批
C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )對私募基金實(shí)施統一監管的職責
D.發(fā)行私募基金不設行政審批
15.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產(chǎn)嚴重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。
A.獨立性原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.健全性原則
16.下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是(B)。
A.銀行回購協(xié)議
B.中長(cháng)期債券
C.短期政府債券
D.商業(yè)票據
17. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應。
A.市場(chǎng)因素
B.隨機因素
C.資產(chǎn)配置
D.運氣因素
18.關(guān)于政策風(fēng)險，以下表述錯誤的是(D)。
A.政策風(fēng)險的管理主要在于對國家宏觀(guān)政策的把握和預測
B.政策風(fēng)險是指因宏觀(guān)政策的變化導致的對基金收益的影響
C.宏觀(guān)政策包括財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì )對基金收益造成影響
D.市場(chǎng)風(fēng)險即政策風(fēng)險
19.證券投資基金的會(huì )計報表通常不包括(D)。
A.利潤表
B.資產(chǎn)負債表
C.凈值變動(dòng)表
D.現金流量表
20.關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說(shuō)法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)
B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險和最大回撤
C.下行風(fēng)險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
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