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2017基金從業(yè)《基金基礎知識》練習及答案
基金從業(yè)資格考試時(shí)間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線(xiàn)為60分。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017基金從業(yè)《基金基礎知識》練習及答案，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1 ，反映公司在某特定時(shí)點(diǎn)財務(wù)狀況的會(huì )計報表是( )。
資產(chǎn)負債表
損益表
利潤及利潤分配表
現金流量表
2，目前，在我國的證券投資基金估值中，通常按照()對上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。
最高價(jià)
均價(jià)
最低價(jià)
收盤(pán)價(jià)
3 ，在報價(jià)驅動(dòng)市場(chǎng)中，( )是交易的核心。
保證金
指令
買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
競價(jià)參與率
4，( )是基金公司管理基金投資的最高決策機構。
投資部
研究部
交易部
投資決策委員會(huì )
5 ，以下不屬于非系統性風(fēng)險的是( )。
特定風(fēng)險
異質(zhì)風(fēng)險
整體風(fēng)險
個(gè)體風(fēng)險
6，根據有關(guān)規定，對企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收()。
營(yíng)業(yè)稅
增值稅
所得稅
印花稅
7 ，下列選項中不屬于股票特征的是( )。
流動(dòng)性
永久性
參與性
償還性
8 ，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。
90%
60%
95%
85%
9 ，場(chǎng)外協(xié)議回購是指股票發(fā)行通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購股票。協(xié)議內容不包括( )。
價(jià)格
數量
回購的時(shí)間
回購的地點(diǎn)
10，下列情況中，不得回購本公司股票的是( )。
公司減少注冊資本
進(jìn)行投資
將股份獎勵給本公司職工
與持有本公司股份的其他公司合并
11 ，我國主要是( )對行業(yè)和企業(yè)的景氣指數進(jìn)行調查和定期公布。
國務(wù)院發(fā)展研究中心
經(jīng)濟日報社中經(jīng)產(chǎn)業(yè)指數研究中心
國務(wù)院發(fā)展研究中心和國家統計局
發(fā)改委
12，大多數債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條()彎曲的曲線(xiàn)來(lái)表示，而且()的凸性有利于投資者提高債券投資收益。
向下，較高
向下，較低
向上，較高
向上，較低
13，短期融資券的交易品種不包括( )。
3個(gè)月
9個(gè)月
2年
6個(gè)月
14，( )無(wú)論是在交易量和存量方面都占據市場(chǎng)的主導地位。
答案區域
交易所市場(chǎng)
銀行間債券市場(chǎng)
商業(yè)銀行柜臺市場(chǎng)
15，未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的()估值。
在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)
單位基金資產(chǎn)凈值
在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)
基金資產(chǎn)的歷史成本
16，根據權證行權時(shí)所買(mǎi)賣(mài)的標的股票來(lái)源不同，分為﹙﹚。
評價(jià)權證、價(jià)內權證和價(jià)外權證
認購權證和認沽權證
認股權證和備兌權證
美式權證、歐式權證、百慕大式權證
17，( )是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。
遠期合約
互換合約
期貨合約
期權合約
18，馬科維茨于1952年開(kāi)創(chuàng )以均值方差法為基礎的投資組合理論。這一理論的基本假設是( )。
投資者是厭惡風(fēng)險的
投資者是喜好風(fēng)險的
投資者是風(fēng)險中立的
以上說(shuō)法都正確
19，全美范圍內的標準化的期權合約是從1973年( )的看漲期權交易開(kāi)始的。
紐約商業(yè)交易所
芝加哥期權交易所
堪薩斯期貨交易所KCBT
芝加哥商品交易所 CME
20 ，私募股權投資起源于( )，已經(jīng)有100多年的歷史。
法國
英國
美國
德國
參考答案：
1、參考答案：D
解析：另外還有：招募說(shuō)明書(shū)草案等四個(gè)主要文件。
2、參考答案：D
解析：目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過(guò)1.5%。
3、參考答案：C
解析：投資者認購開(kāi)放式基金時(shí)，T日提交認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認購申請的受理情況。
4、參考答案：B
解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作人內報主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國證監會(huì )派出機構備案。
5、參考答案：B
解析：操縱市場(chǎng)的構成要素有二：一是有誤導市場(chǎng)參與者的意圖;二是實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者人為虛增交易量等不當影響證券價(jià)格的行為。其中，前者是判定是否構成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。
6、參考答案：D
解析：金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jì)，基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個(gè)完整會(huì )計年度的業(yè)績(jì)。
7、參考答案：B
解析：封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續期;而開(kāi)放式基金一般是無(wú)存續期限的。
8、參考答案：A
解析：ETF基金管理人每日開(kāi)市前會(huì )根據基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。
9、參考答案：C
解析：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。
10、參考答案：D
解析：職業(yè)道德具有引導、規范、評價(jià)和教化的功能，可以發(fā)揮調整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)和促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的作用。
11、參考答案：B
解析：職業(yè)道德的特征：①職業(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有規范性;④職業(yè)道德具有具體性。
12、參考答案：D
解析：開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結束之日起45日內，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應向中國證監會(huì )報送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新的內容提供書(shū)面說(shuō)明。
13、參考答案：D
解析：ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會(huì )規定的其他證券品種。
14、參考答案：C
解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
15、參考答案：D
解析：凡是根據有關(guān)法律法規發(fā)售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書(shū)。
16、參考答案：A
解析：對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。
17、參考答案：B
18、參考答案：A
解析：貨幣型基金一般不收取認購費。
19、參考答案：D
解析：基金業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )。
20、參考答案：A
解析：開(kāi)放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)。
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