內控達標年學(xué)習總結(6篇)
總結是指對某一階段的工作、學(xué)習或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究，做出帶有規律性結論的書(shū)面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質(zhì)的理性認識上來(lái)，讓我們一起認真地寫(xiě)一份總結吧。那么你真的懂得怎么寫(xiě)總結嗎？以下是小編為大家整理的內控達標年學(xué)習總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內控達標年學(xué)習總結1
根據《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于內控風(fēng)險提示及開(kāi)展內控檢查工作的通知》（銀監辦發(fā)（20xx）408號）文件精神，我行營(yíng)業(yè)部對20xx年2月6日至20xx年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀律等進(jìn)行了全面認真的自查，通過(guò)選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì )計憑證、查閱各類(lèi)交接登記簿、調閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現金區和非現金區大額取款的登記審核、會(huì )計專(zhuān)用核算印章的管理、賬務(wù)核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改�，F將自查情況報告如下：
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1、在日常工作中，我部門(mén)成員工作態(tài)度端正，對于本職工作認真負責、積極進(jìn)取，差錯率低、任務(wù)完成及時(shí)，未出現敷衍、推諉等責任心不強、作風(fēng)不扎實(shí)的行為；
2、工作期間，員工遵章守紀，未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀律和情緒低落、工作消極的行為；
3、我部門(mén)每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
�。ǘI(yè)務(wù)管理方面：
1、我部門(mén)對金融規章制度及上級的精神都進(jìn)行認真傳達學(xué)習和貫徹落實(shí)，明確本部門(mén)各業(yè)務(wù)操作崗位職責；
2、對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現、及時(shí)制止、報告和處理；
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權行事的行為，未有柜員、會(huì )計主管違法違規辦理業(yè)務(wù)的情況；
4、會(huì )計主管、部門(mén)經(jīng)理、主管行長(cháng)堅持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現金、重要空白憑證進(jìn)行清點(diǎn)；
5、本部門(mén)按規定實(shí)行對重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
�。ㄈI(yè)務(wù)操作方面：
1、通過(guò)對柜員尾箱現金及重要空白憑證的檢查，未發(fā)現有不按規定對賬而出現賬賬、賬實(shí)、賬表不符的情況；通過(guò)對會(huì )計憑證的審查，未有未經(jīng)會(huì )計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換的行為；
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì )計憑證的現象；
3、檢查開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、預留銀行印鑒卡片上應由客戶(hù)填寫(xiě)或簽字的部分，沒(méi)有銀行內部員工的簽名；通過(guò)調閱監控錄像資料檢查賬戶(hù)的開(kāi)立、變更和撤銷(xiāo)、密碼變更時(shí)，客戶(hù)都在場(chǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶(hù)發(fā)起。
4、柜員和主管安全意識有所加強，無(wú)違反規定辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況；每天營(yíng)業(yè)終了都執行雙人清點(diǎn)尾箱且清點(diǎn)后進(jìn)行登記、簽名，明確責任；
5、未有擅自動(dòng)用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無(wú)收、付款時(shí)偷張換張，隱瞞不報長(cháng)短款的現象；未有擅自保管客戶(hù)存折（單）、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶(hù)取款現象；
6、風(fēng)險防范意識得到加強，操作規范度也有大幅提高，單位和個(gè)人超額提現或對大額提現都能按規定報告、報批；大額取款柜員都能夠嚴格做到雙人卡把復核，規范操作，主管把關(guān)審查。未有開(kāi)戶(hù)審查不嚴、違反個(gè)人存款實(shí)名制規定辦理個(gè)人儲蓄開(kāi)戶(hù)手續辦理公款私存的'行為；
7、未有未按規定私自為客戶(hù)辦理掛失手續，盜取客戶(hù)資金的現象，無(wú)不按規定辦理業(yè)務(wù)授權的情況；不存在混崗操作現象；
8、通過(guò)對對公業(yè)務(wù)結算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料中人行核準的開(kāi)戶(hù)許可證的檢查，和對網(wǎng)點(diǎn)《開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿》和人行賬戶(hù)管理系統相核對的結果，發(fā)現對公開(kāi)戶(hù)存在2個(gè)久懸戶(hù)且有11戶(hù)無(wú)法在人民銀行賬戶(hù)管理系統登記（由于農商行更名），現已著(zhù)手處理。
9、在審查對公業(yè)務(wù)過(guò)程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉賬業(yè)務(wù)執行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單；受理他行票據時(shí)都能遵守收妥入賬原則。
10、通過(guò)對單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)、單位開(kāi)戶(hù)資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章；單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)上有業(yè)務(wù)主管和部門(mén)業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)和撤銷(xiāo)單位銀行結算賬戶(hù)申請書(shū)上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門(mén)的業(yè)務(wù)公章。
11、檢查現場(chǎng)有開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，印押證三分離情況良好；《開(kāi)戶(hù)申請書(shū)》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
12、檢查貸款借據與相應科目分戶(hù)賬、定期存款證實(shí)書(shū)（及單位定期存單）與相應科目分戶(hù)賬余額都能相符。
13、辦理同城票據交換時(shí)，我行雖人員緊張，但仍堅持實(shí)行經(jīng)辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現金區每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現金區都需復核現金，離開(kāi)柜臺操作界面鎖定
15、早晚現金進(jìn)出現金區都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開(kāi)庫門(mén)（卡、鑰匙、密碼分管），柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專(zhuān)用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用；大額取現由主管或行長(cháng)授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無(wú)誤后才能在相應業(yè)務(wù)中使用，在平時(shí)的保管中做到章在人在，人離開(kāi)章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲"。
�。ㄋ模z查小結
由于大家的共同努力以及積極配合，內控檢查得以順利完成。我部在自查的過(guò)程中，發(fā)現存在的問(wèn)題：一是學(xué)習不夠深入，員工在學(xué)習中缺乏全面性；二是員工的內控管理學(xué)習不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹(shù)立并加強員工的內控管理能力。
針對問(wèn)題，制定對策。我部門(mén)組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度，嚴謹作風(fēng)，在規范服務(wù)標準的具體學(xué)習措施上下功夫。為確保達標，我部門(mén)制定了具體的工作計劃，并按計劃進(jìn)行相應的學(xué)習、規范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規章制度，完善內控制度，全面構建風(fēng)險防范的長(cháng)效機制。
內控達標年學(xué)習總結2
為進(jìn)一步建設優(yōu)良的內控文化，提升內控管理水平，郵儲銀行三明市分行積極落實(shí)省分行“內控達標年”活動(dòng)部署，近期與郵政市分公司聯(lián)合開(kāi)展以“三個(gè)對標”為主題的'“內控達標年”活動(dòng)。
9月29日，郵儲銀行三明市分行組織召開(kāi)“內控達標年”活動(dòng)啟動(dòng)電視電話(huà)動(dòng)員會(huì )，會(huì )議就年“內控達標年”活動(dòng)工作實(shí)施方案進(jìn)行了詳細解讀，該市分行行長(cháng)在會(huì )上做了動(dòng)員講話(huà)。要求大家充分認識“內控達標年”活動(dòng)的意義和主旨所在，并提出“三個(gè)著(zhù)力點(diǎn)”和“兩個(gè)平衡”，即著(zhù)力提升員工內控意識和綜合素質(zhì)、著(zhù)力加強制度管理、著(zhù)力落實(shí)問(wèn)題整改與落實(shí)，平衡郵政與銀行內控建設水平，平衡內控管理與發(fā)展的關(guān)系，確�；顒�(dòng)取得實(shí)效。
內控達標年學(xué)習總結3
為進(jìn)一步強化全員內控意識，不斷提升德安縣支行機構內控管理水平。10月17日，該支行二樓會(huì )議室開(kāi)展了《內控達標年學(xué)習手冊》集中學(xué)習活動(dòng)。
會(huì )上，縣支行副行長(cháng)首先對《中國郵政儲蓄銀行德安縣支行—20xx年“內控建設年”活動(dòng)實(shí)施方案和中國郵政儲蓄銀行德安縣支行年“內控達標年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》（德郵銀企〔〕7號）文件的進(jìn)行了解讀，隨后，該行行長(cháng)張玲對照內控達標年學(xué)習手冊，親自給全行員工授課，學(xué)習的主要內容分為五部分：一是領(lǐng)導內控要求摘要，從管理全行的高度傳達健全、有效的.內控合規體系的必要性和重要性；二是從上市規范對標、與監管要求對標和與內控評價(jià)對標三個(gè)角度要求員工深入查找本行內控管理存在的問(wèn)題和差距。三是是內控管理通報，通過(guò)通報20xx年至20xx年三年合規建設活動(dòng)情況、一級分行內部控制評價(jià)情況以及違反“十條禁令”情況，使員工認識到違規的危害性，筑牢員工思想道德防線(xiàn)；四是法律與合規風(fēng)險提示匯總，從法律合規層面作出警示與提醒，使員工時(shí)刻繃緊合規這根弦；五是宣貫重要內控規章制度，通過(guò)宣貫一系列監管規章及行內制度，讓全行員工及時(shí)知規，嚴格守規。
會(huì )后，該支行行長(cháng)張玲就開(kāi)展“內控達標年”活動(dòng)提出了三點(diǎn)要求：一是統一思想，提高認識。全行員工要充分領(lǐng)會(huì )開(kāi)展內控建設活動(dòng)的重要意義，增強開(kāi)展內控達標工作的責任感和緊迫感，強化日常工作中的合規行為。二是認清形勢、突出重點(diǎn)。各部門(mén)網(wǎng)點(diǎn)要抓好實(shí)現內控達標活動(dòng)的關(guān)鍵動(dòng)作，積極開(kāi)展自查對標，加強整改落實(shí)。三是要扎實(shí)推進(jìn)，強化擔當。各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)要明確每項工作的重點(diǎn)方面和每一階段的重點(diǎn)工作，確保內控達標年工作按時(shí)按點(diǎn)順利推進(jìn)。
內控達標年學(xué)習總結4
近日，為進(jìn)一步推進(jìn)內控體系建設，在以往合規建設活動(dòng)經(jīng)驗的基礎上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動(dòng)了“內控達標年”活動(dòng)。
在9月27日召開(kāi)的全省郵政金融年“內控達標年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話(huà)會(huì )議上，省分行李文賓副行長(cháng)作了重要動(dòng)員講話(huà)，要求各單位一是充分認識開(kāi)展內控建設活動(dòng)的.重要意義，理解內控建設活動(dòng)是合規工作的延伸和深化，是防范金融風(fēng)險、提升經(jīng)營(yíng)效益、適應外部形勢的需要和保障；二是準確把握內控建設活動(dòng)重點(diǎn)，通過(guò)強化員工隊伍管理、強化制度管理落實(shí)、完善監督問(wèn)責等措施，進(jìn)一步建立健全“自營(yíng)+代理”內控管理機制，提升內控管理水平；三是要扎實(shí)開(kāi)展好活動(dòng)各項工作，切實(shí)加強組織領(lǐng)導和郵銀協(xié)調，主動(dòng)將活動(dòng)與案件防控、經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標、內控合規文化建設相結合，為郵政金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展保駕護航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會(huì )議，并在會(huì )上對郵政代理機構“內控達標年”有關(guān)工作做了強調，要求各單位高度重視，認真貫徹落實(shí)會(huì )議精神，郵銀通力配合，共同將內控工作要求落到實(shí)處，通過(guò)加大內部監督檢查和問(wèn)責力度，夯實(shí)全省郵政金融內控管理工作基礎，推動(dòng)工作不斷提升。
會(huì )議集中解讀了《河南省郵政金融“內控達標年”活動(dòng)實(shí)施方案》，對各項工作進(jìn)行了詳細安排部署。自年開(kāi)始，省分行與省公司將連續三年開(kāi)展內控建設活動(dòng)，積極打造郵政金融內控合規文化品牌。
內控達標年學(xué)習總結5
日前，郵儲銀行福州鼓樓支行在全市“內控達標年”活動(dòng)動(dòng)員會(huì )后，迅速響應上級行號召，認真組織全行員工學(xué)習總行下發(fā)的《內控達標年學(xué)習手冊》，進(jìn)一步提高了員工的內控意識，減少日常工作中不合規不按章操作問(wèn)題，規范業(yè)務(wù)發(fā)展，為之后活動(dòng)的良好開(kāi)展打下基礎。
據介紹，該行認真組織全行員工集中學(xué)習了《內控達標年學(xué)習手冊》，具體包括學(xué)習領(lǐng)導內控要求摘要，了解完善內控合規體系的.重要意義;掌握“與上市規范對標”、“與監管要求對標”和“與內控評價(jià)對標”具體內容，通過(guò)“三個(gè)對標”深入查找內控管理存在的問(wèn)題和差距;學(xué)習內控管理通報、“十條禁令”情況通報、法律與合規風(fēng)險提示和內控規章制度，認識到違規的危害性，筑牢員工思想道德防線(xiàn)。
據悉，為了進(jìn)一步提升郵政金融風(fēng)控管理水平，郵儲銀行總行從20xx年開(kāi)始，連續三年開(kāi)展內控建設活動(dòng)，今年是以“內控達標年”為活動(dòng)主題。
內控達標年學(xué)習總結6
近期，根據“年內控達標年”活動(dòng)進(jìn)度與安排，郵儲銀行九江分行各機構領(lǐng)導、各條線(xiàn)負責人親自動(dòng)員，積極帶頭組織員工對內控達標年活動(dòng)手冊進(jìn)行學(xué)習。
據悉，本期學(xué)習以《內控達標年學(xué)習手冊》為基礎，內容覆蓋“領(lǐng)導內控要求摘要”、“三個(gè)對標”（與上市規范對標、與監管要求對標、與內控評價(jià)對標）、“重要監管規章及行內規章制度”等項目。
“以史為鑒，可知興替；以人為鑒，可明得失”。經(jīng)過(guò)此次學(xué)習，郵儲銀行九江分行各機構和轄內金融從業(yè)人員對內控合規有了進(jìn)一步的了解。該分行后續將持續開(kāi)展內控合規知識培訓學(xué)習，以上市要求為規，以監管要求為矩，以?xún)瓤卦u價(jià)為鏡，查找改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理中的不足，推動(dòng)內行內控管理全面達標，促進(jìn)郵政金融持續健康發(fā)展。
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