基金從業(yè)知識點(diǎn)：合規管理原則

　　下面yjbys考試網(wǎng)小編為大家提供了基金從業(yè)《基金法律法規》知識點(diǎn)：合規管理的基本原則，供參考。

　　(一)獨立性原則

　　獨立性原則主要是指合規部門(mén)和督察長(cháng)在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　(二)客觀(guān)性原則

　　客觀(guān)性原則是指合規人員應當依照相關(guān)法規對違規事實(shí)進(jìn)行客觀(guān)評價(jià)，避免出現合規人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規行為。

　　(三)公正性原則

　　公正性原則是指合規人員在對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應當堅持統一標準來(lái)對違規行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

　　(四)專(zhuān)業(yè)性原則

　　專(zhuān)業(yè)性原則是指合規人員應當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動(dòng)趨勢。

　　(五)協(xié)調性原則

　　協(xié)調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門(mén)及監管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

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