銀行合規工作個(gè)人總結通用

　　總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書(shū)面材料，它能幫我們理順知識結構，突出重點(diǎn)，突破難點(diǎn)，讓我們抽出時(shí)間寫(xiě)寫(xiě)總結吧。我們該怎么寫(xiě)總結呢？下面是小編為大家收集的銀行合規工作個(gè)人總結通用，希望對大家有所幫助。

銀行合規工作個(gè)人總結通用1

　　銀行的宗旨就是為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。近年來(lái)，隨著(zhù)服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化、完美化要求越來(lái)越高。伴隨著(zhù)我行網(wǎng)點(diǎn)的轉型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細化、規范化邁進(jìn)。時(shí)間過(guò)得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機構一起進(jìn)行了案件風(fēng)險排查、客戶(hù)信息補錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識的培訓學(xué)習、數據遷移、不規范數據清理、銀企對賬、反洗錢(qián)、運營(yíng)印章及掛失業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機構的'風(fēng)險控制現狀，不斷強化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機構的合規操作意識和風(fēng)險防范能力，與此同時(shí)也深深意識到，還有許多需要學(xué)習和改進(jìn)之處，下面就工作情況匯報如下：

　　一、 日常工作情況

　　在日常工作中嚴格按照自己的崗位職責進(jìn)行履職，每日對內部賬戶(hù)、風(fēng)險科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監控及賬務(wù)核對；對事中履職情況進(jìn)行監督，主要監督和督促事中復核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷(xiāo)，同時(shí)對合規性進(jìn)行監控。

　　二、 風(fēng)險管控情況

　　1、 對現金及重要空白憑證實(shí)時(shí)監控，每周至少保證一次徹底盤(pán)庫；對授權業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴格監督和；

　　2、 對特殊業(yè)務(wù)、“屢查屢犯”業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監控；

　　3、 對員工進(jìn)行不定期培訓，學(xué)習各項規章制度，對同業(yè)發(fā)生的經(jīng)典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗教訓。

　　三、 制度執行情況

　　嚴格落實(shí)各項規章制度，保證各項業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養成遵守規章制度的習慣，對上級下達的各項制度，都要求大家認真培訓、不折不扣執行。

　　四、 取得的主要成績(jì)

　　1、 業(yè)務(wù)差錯率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無(wú)重大和較大差錯，一般差錯比例較往年有所降低；

　　2、 業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過(guò)上半年的不斷練習，年內達標合格率100%，百分之九十以上達級。

　　五、 不足及改進(jìn)

　　1、 業(yè)務(wù)知識還不是很全面，尤其核心銀行系統的不斷上線(xiàn)更新，新文件、新業(yè)務(wù)的不斷改進(jìn)，還有很多業(yè)務(wù)知識需要學(xué)習。為此，我不斷向領(lǐng)導和同事討教，時(shí)刻關(guān)注信箱，不停學(xué)習新業(yè)務(wù)新規定；

　　2、 管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗，提高自己的管理監督能力。

銀行合規工作個(gè)人總結通用2

　　xx年，我在黨組的領(lǐng)導下，在金管、計統、農金等監管專(zhuān)業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長(cháng)較好地完成了所承擔的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監管綜合崗位的職責�？偨Y回顧一年工作現述職如下：

　　xx年我繼續負責綜合監管的全面工作。為充分調動(dòng)該股職員的整體工作積極性，實(shí)行規范化管理，年初我就安排對綜合監管人員進(jìn)行重新組合，做到崗位到人，責任分工明確的工作管理體系，經(jīng)常參加綜合監管每周定期召開(kāi)科務(wù)會(huì )，安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過(guò)上述舉措，xx年綜合金融監管工作又有新起色，內控管理機制進(jìn)一步完善，較好地解決了人員不穩定的問(wèn)題。另外，我與監管股負責人按《金融監管責任制》和行內制定的《量化細化實(shí)施細責》，把每一個(gè)被監管專(zhuān)業(yè)、每一項監管責任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監管責任的分解落實(shí)工作，從而明確了監管人員的具體分工和職責。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責責落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認真按季進(jìn)行考核，將每個(gè)人員崗位責任與目標化管理結合，充分發(fā)揮了金融監管各崗位人員的職能作用。

　　1、組織監管人員認真學(xué)習各項政策規定和監管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)

　　今年以來(lái)，我們監管部門(mén)定期和不定期組織人員開(kāi)展了業(yè)務(wù)學(xué)習和實(shí)際檢查技能的培訓，積極樹(shù)立新的監管理念，將各項政策規定和實(shí)務(wù)操的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監管人員的培訓重點(diǎn)從行政監管轉向對銀行業(yè)機構的非現場(chǎng)分析和預警上，監管人員必須作到對政策規定熟、實(shí)際現場(chǎng)檢查技能高、非現場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監管人員在參加中心支行培訓的同時(shí)，督促監管人員自學(xué)有關(guān)監管業(yè)務(wù)知識，在一定的時(shí)期內迅速提高監管人員的綜合素質(zhì)，以適應形勢發(fā)展的需要。

　　2、認真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監管現場(chǎng)會(huì )精神，加快監管電子化的.步伐

　　按照xx年10月銀行業(yè)現場(chǎng)會(huì )的要求，認真組織了監管人員對銀行業(yè)監管文檔、非現場(chǎng)監測數據系統、金融行政監管子系統等應用程序進(jìn)行了逐項落實(shí)，切實(shí)保證了監管實(shí)務(wù)操作與計算機應用的全面落實(shí)。我行監管部門(mén)從xx年起嚴格按照電子化監管的要求，認真貫徹監管電子化和文本化管理相結合的原則，落實(shí)監管實(shí)務(wù)操作在計算機中的應用，保證了中心支行與我行之間的監管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過(guò)監管電子化的建設，切實(shí)提高了監管的各項基礎工作水平。

　　3、繼續嚴格加強對銀行業(yè)行政監管、確保監管的合規性。

銀行合規工作個(gè)人總結通用3

　　xxxx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等方面加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：

　　一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。

　　二、加強了內控合規建設。對內控合規員進(jìn)行了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。

　　三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識大豆異黃酮識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的`學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。

　　四、對外圍系統的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

銀行合規工作個(gè)人總結通用4

　　今年以來(lái)，各銀行機構和各級監管部門(mén)認真貫徹落實(shí)“內控合規管理建設年”相關(guān)部署，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、瞄準薄弱環(huán)節，強化整治、補齊短板，將狠抓內控合規管理與提升金融風(fēng)險防控能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展緊密結合，取得了階段性成效。

　　但應清醒看到，當前銀行業(yè)面臨的經(jīng)濟金融環(huán)境復雜嚴峻，一些長(cháng)期積累的矛盾和問(wèn)題集中暴露。有的銀行落實(shí)國家宏觀(guān)政策不力，有的銀行授信管理領(lǐng)域問(wèn)題屢查屢犯，有的銀行監管套利手段花樣翻新。特別是近期發(fā)生的存單質(zhì)押票據業(yè)務(wù)、個(gè)人信息安全等風(fēng)險事件，社會(huì )影響惡劣，損害了銀行業(yè)的整體聲譽(yù)，暴露了相關(guān)銀行風(fēng)險合規意識淡薄、業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險評估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內部員工道德風(fēng)險突出等問(wèn)題。亟需汲取教訓、舉一反三，加快彌補管理缺陷和漏洞，從根本上扭轉重效益輕合規、內控要求為業(yè)務(wù)發(fā)展讓路的局面。

　　為督促銀行機構筑牢內控合規“防火墻”，切實(shí)維護金融消費者合法權益，夯實(shí)銀行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基，經(jīng)銀保監會(huì )同意，現將有關(guān)事項通知如下：

　　一、堅守主責主業(yè)，堅定貫徹落實(shí)中央重大決策部署。

　　總體上看，銀行機構能夠自覺(jué)主動(dòng)將黨中央、國務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟金融工作各項要求轉化為自身發(fā)展戰略、內控目標和管理行動(dòng)。但仍有銀行落實(shí)重大決策部署不力，虛報普惠金融指標數據，資金違規流入房地產(chǎn)領(lǐng)域，違規新增地方政府隱性債務(wù)，減費讓利措施執行不到位。各銀行機構要進(jìn)一步提高站位，堅決把思想和行動(dòng)統一到黨的十九屆六中全會(huì )精神上來(lái)，堅決擯棄偏離主業(yè)、脫實(shí)向虛、盲目擴張等錯誤觀(guān)念和粗放經(jīng)營(yíng)模式，堅持正確發(fā)展方向，積極履行社會(huì )責任。要努力探索促進(jìn)科技創(chuàng )新的金融服務(wù)，加大對先進(jìn)制造業(yè)和自主可控產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的支持力度，圍繞實(shí)現“雙碳”目標創(chuàng )新綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)。要大力發(fā)展普惠金融，不斷改善小微企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)金融服務(wù)，把更多金融資源配置到鄉村振興的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節，確保服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟各項政策要求落到實(shí)處。

　　二、聚焦風(fēng)險漏洞，加快補齊內控合規管理短板。

　　從機構自查和監管檢查情況看，貸款“三查”不盡職、統一授信管理不到位、銷(xiāo)售適當性要求執行不力等問(wèn)題仍然突出。各銀行機構要把常態(tài)化的強內控、促合規與階段性的補短板、除頑疾相結合，聚焦問(wèn)題多發(fā)環(huán)節和人民群眾反映強烈的領(lǐng)域，明確重要業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制點(diǎn)和管控措施，增強系統關(guān)鍵節點(diǎn)的剛性控制，強化制度執行和監督評價(jià)，加強聲譽(yù)風(fēng)險管理。要圍繞近期風(fēng)險事件，深入排查內控缺陷，加大日常檢查巡查力度，強化對分支機構和各經(jīng)營(yíng)單位的管理約束，對屢查屢犯、整改進(jìn)度緩慢的要督促處理，從根源上整治虛構貿易背景、授信審查不嚴等頑瘴痼疾，切實(shí)提升風(fēng)險管控水平，彰顯內控合規管理建設成效。

　　三、狠抓人員管理，強化常態(tài)化異常行為監測排查。

　　不少銀行機構運用智能化、網(wǎng)格化手段加強員工行為的精細化管理，今年以來(lái)，員工網(wǎng)格覆蓋率、格長(cháng)日常排查履職率和排查記錄異常人數均有顯著(zhù)增長(cháng)。但部分銀行重要崗位關(guān)鍵人員管理有效性不足，案件風(fēng)險事件頻發(fā)。各銀行機構要進(jìn)一步加強崗位有效制衡，規范不相容崗位管理，嚴格落實(shí)重要崗位輪換、強制休假及任職回避等監管要求，將相關(guān)執行情況納入績(jì)效考評中。要強化員工勞動(dòng)合同管理，嚴厲打擊參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。要提升操作風(fēng)險的監測預警能力，抓早抓小、防微杜漸。針對重要崗位關(guān)鍵人員，要豐富監測手段建立更為嚴格的異常行為排查機制，對有章不循、違規操作的要嚴肅處理，提升從業(yè)人員風(fēng)險意識和規矩意識。

　　四、嚴肅內部問(wèn)責，切實(shí)增強懲戒震懾效果。

　　隨著(zhù)銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治的持續深入，銀行機構自我糾偏、整改問(wèn)責的.自覺(jué)性不斷增強。但當前銀行內部問(wèn)責層級總體偏低，屢查屢犯問(wèn)題集中整治中，有銀行甚至對總行人員“零問(wèn)責”。各銀行機構要切實(shí)扭轉當前內部問(wèn)責“寬松軟”的狀況，建立健全從總行到分支行的責任認定與追究機制，不得以誡勉談話(huà)、扣減積分、經(jīng)濟處理等方式替代紀律處分，要下大力氣解決“問(wèn)下不問(wèn)上”“問(wèn)前不問(wèn)后”等問(wèn)題。對屢查屢犯問(wèn)題的整改問(wèn)責，要堅持更嚴標準和更高要求。對監管部門(mén)責令內部問(wèn)責的，要在規定時(shí)間內對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。對重大信用風(fēng)險事件、重大違法違規或重大案件中存在的失職瀆職行為，要嚴肅追究總行相關(guān)人員的領(lǐng)導責任和管理責任。

　　五、注重管常管長(cháng)，完善內控合規長(cháng)效機制。

　　20xx年市場(chǎng)亂象整治工作開(kāi)展以來(lái)，銀行機構累計修訂制度8.35萬(wàn)項，完善系統4766個(gè)，開(kāi)展了案例警示、問(wèn)題通報及合規培訓等形式多樣的教育活動(dòng)，合規穩健經(jīng)營(yíng)的行業(yè)文化持續厚植。但內控合規管理資源不足、獨立性不高、條線(xiàn)話(huà)語(yǔ)權不夠等情況仍不同程度存在，部分銀行治理管控薄弱，“兩會(huì )一層”履職不充分，個(gè)別銀行甚至監督制衡機制失效、內控合規管理形同虛設。各銀行機構必須深刻認識穩健合規是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的底線(xiàn)要求，要持續開(kāi)展自查自糾和屢查屢犯問(wèn)題整治，對突出問(wèn)題必須心中有數、持續跟蹤整改。要以今年的建設年活動(dòng)為契機，以“當下改”促“長(cháng)久立”，突出績(jì)效考核中內控合規因素的比重和正向激勵，開(kāi)展常態(tài)化的內控檢查排查和內部控制評價(jià)，做到防患于未然。

　　六、注重統籌施策，推進(jìn)內控合規管理常抓不懈。

　　各級監管部門(mén)堅持對違法違規行為嚴查嚴處，全系統20xx年以來(lái)累計處罰銀行業(yè)金融機構9579家次，處罰責任人員1.22萬(wàn)人次，罰沒(méi)合計104.36億元，超以往十幾年總和，有力促進(jìn)了銀行機構牢固樹(shù)立“內控優(yōu)先、合規為本”的理念。各級監管部門(mén)要把推動(dòng)內控合規管理建設作為深化銀行治理改革、提升風(fēng)險防控能力的重要抓手。督促銀行機構落實(shí)內控合規主體責任，對機構自查問(wèn)題畸少、避重就輕的，應加強監管檢查、督促查擺問(wèn)題；對反映問(wèn)題較多的，應有針對性地指導彌補缺陷、消除風(fēng)險隱患，確保金融領(lǐng)域不發(fā)生影響經(jīng)濟社會(huì )穩定的風(fēng)險事件。要加強與紀檢監察部門(mén)的貫通協(xié)作，一體推進(jìn)合規文化與清廉金融文化建設，構筑“不敢違規、不能違規、不想違規”的長(cháng)效機制，為構建新發(fā)展格局提供有力金融支持。

銀行合規工作個(gè)人總結通用5

　　xxxx年以來(lái)，結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著(zhù)重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習等地方加強了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì )和部門(mén)全體會(huì )議，就相關(guān)內控工作做出了部署�，F將我部近期內控工作報告如下：

　　一、xxx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶(hù)檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。

　　二、加強了內控合規建設。對內控合規員開(kāi)展了調整和落實(shí)，根據個(gè)人金融部現實(shí)情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內控合規員。并計劃部門(mén)內每季度召開(kāi)一次案件形勢分析會(huì )，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會(huì )上提出建設性意見(jiàn)，在會(huì )議上評估。

　　三、強調業(yè)務(wù)學(xué)習和規章制度學(xué)習的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習業(yè)務(wù)知識、政策法規和規章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。

　　四、對外圍系統的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。

　　一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環(huán)節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實(shí)現科學(xué)管理目標。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結合自身實(shí)際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。

　　二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實(shí)內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現的'問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營(yíng)績(jì)效考評得分�？己藭r(shí)，根據發(fā)現問(wèn)題的性質(zhì)嚴重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴重問(wèn)題、嚴重問(wèn)題、重大違規問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統計，累計扣分。

　　三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險防控能力，并實(shí)現全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩定、持續發(fā)展。

銀行合規工作個(gè)人總結通用6

　　在xxx市支行的領(lǐng)導下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機構合規經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規范年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。

　　一、認真執行日常監督檢查、促進(jìn)內控制度落實(shí)。

　　合規經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發(fā)現問(wèn)題及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現問(wèn)題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報。對發(fā)現的重大違規問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時(shí)間以書(shū)面（含電子郵件）上報市支行。 按市分行加強合規經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監督和會(huì )計檢查日志》”，第月上報《合規經(jīng)理履職報告》，及時(shí)、詳細點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

　　二、加強業(yè)務(wù)授權的復核、確保交易的真實(shí)可控。

　　加強業(yè)務(wù)授權的復核和監督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統的柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關(guān)，負責對營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規性、完整性進(jìn)行監督，確保授權交易的真實(shí)可控。

　　三、做好業(yè)務(wù)的指導、存在問(wèn)題的整改落實(shí)

　　為適應郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的`學(xué)習，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規章制度、內控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(cháng)做好業(yè)務(wù)培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題。

　　四、協(xié)助支行長(cháng)抓好安全管理、柜員排班

　　在履行合規經(jīng)理職責同時(shí)，積極協(xié)助支行長(cháng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點(diǎn)的監控設備、安全設施，監督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全操作管理規定的執行情況，如發(fā)現故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門(mén)，及時(shí)進(jìn)行維護，負責報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。

　　XX年度，本人沒(méi)有受到上級機構的正向積分，沒(méi)有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫(xiě)的《事后監督發(fā)現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無(wú)待合規經(jīng)理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶(hù)。