工商行政管理履職安全的數學(xué)模型
工商行政管理履職安全的數學(xué)模型
摘要：工商行政管理履職安全特別是問(wèn)責制下的職務(wù)風(fēng)險，是部門(mén)理論研究較少涉獵的課題，但卻是當前基層工商部門(mén)經(jīng)常面對和深感困惑的問(wèn)題，建立一套行之有效的履職安全保障機制是當前加強基層建設的必要課題。
本文試圖結合數學(xué)函數概念來(lái)闡述影響工商行政管理履職安全的因素和探究履職安全保障機制。
關(guān)鍵詞：工商行政執法問(wèn)責 困境 函數履職風(fēng)險點(diǎn)履職安全保障機制
一、引言
在工商行政管理體制改革逐步深入的新時(shí)期，工商行政管理履職的風(fēng)險是比較大的。
在行政執法環(huán)境不盡理想的情況下，工商人員承受著(zhù)一定的職業(yè)風(fēng)險。
在依法行政的大背景下，公眾期望他們積極行政服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )，期望他們堅持法律的原則;在當前嚴格的問(wèn)責制度下，工作人員在履行法定職責行為時(shí)被問(wèn)責的可能性越來(lái)越大，基層工商部門(mén)對此更是深有感觸。
二、工商行政管理履職行為的數學(xué)模型
履職，即工作人員以特定的身份資格，代表本部門(mén)依法律授權履行職能，同時(shí)承擔相應的責任的行為。
工商行政管理履職是丁商公務(wù)員依據法規進(jìn)行市場(chǎng)監管和行政執法的具體活動(dòng)。
工商部門(mén)的職能權力南法律賦予，而這種權力的運用會(huì )涉及工商部門(mén)及工作人員身份相關(guān)的利益和其必須承擔的法律和行政責任。
責任隨權力的被賦予而自然產(chǎn)生，即權力運用應達到的目標和效果，體現為用權人應有的職業(yè)道德和行為規范：利益是權力運作的成本，可以理解為保證順利履職而必需的經(jīng)濟支出和政治彰顯手段(包括部門(mén)正常運轉經(jīng)費、人員的工資待遇和精神物質(zhì)獎勵措施)。
若以數學(xué)中的函數概念類(lèi)比，工商行政管理履職可用權函數拋物線(xiàn)z(v=ax*+bx+c)表示，其中責任是x軸、利益Y軸，由利軸Y和責軸x組成的平面代表工商部門(mén)的工作領(lǐng)域，兩者依一定的常數abc(影響T商履職的相關(guān)外部因素)和系數+(履職主體的主觀(guān)因素如職業(yè)道德、素質(zhì)和心態(tài))形成的關(guān)系而在平面上不斷更新的變數x，v(具體履職行為)的點(diǎn)的集合軌跡便是權函數拋物線(xiàn)。
履職風(fēng)險是指工商履職行為過(guò)程中可能觸及到的不安全因素，表現為平面上拋物線(xiàn)Z之外的一些點(diǎn)d、e、f(履職風(fēng)險點(diǎn))，通常這些點(diǎn)是固定的，但有時(shí)又不規則地移動(dòng)的，拋物線(xiàn)和點(diǎn)的移動(dòng)都可能導致兩者相遇，相遇時(shí)便形成問(wèn)責事由的發(fā)生，導致T商行政執法問(wèn)責制的具體實(shí)施。
工商部門(mén)的權力體現為工商法規所賦予的執法手段和強制措施，這些年來(lái)工商部門(mén)可操作性的權力特征由原來(lái)的準司法化向可操作性變弱的行政規范化變化：法定職責是國務(wù)院批準的部門(mén)“三定”方案中的各項職能。
在服務(wù)型政府的理念下，這些職責不斷拓展和深化，義務(wù)性職責正在增加，這也形成今日工商履職風(fēng)險所在點(diǎn)。
工商部門(mén)在理想狀態(tài)下的工商行政管理職業(yè)安全應是工商履職函數拋物線(xiàn)和工商履職風(fēng)險全部所在點(diǎn)在同一平面永遠不相遇。
三、工商行政管理履職風(fēng)險分析
工商行政管理部門(mén)是綜合的市場(chǎng)監管部門(mén)，部門(mén)權力分布在469部工商法律、法規、規章中，點(diǎn)多面廣，隨之共生的責任也非常寬泛，履職風(fēng)險點(diǎn)自然遍布在所有的工作領(lǐng)域。
在圖一中，工商履職風(fēng)險點(diǎn)可分為人身安全風(fēng)險點(diǎn)、問(wèn)責風(fēng)險點(diǎn)和犯罪風(fēng)險點(diǎn)三大類(lèi)：人身安全風(fēng)險點(diǎn)f自外而來(lái)進(jìn)入平面，具有不可測性，主要表現為管理相對人的暴力抗法或謾罵、恐嚇、誣蔑等行為，包括意外事故對工作人員的人身或精神傷害，因為此類(lèi)風(fēng)險具有突發(fā)性和不確定性，應對此類(lèi)風(fēng)險主要在于操作措施層面，很難在理論上加以探究：
犯罪風(fēng)險點(diǎn)e在利軸Y附近，主要表現為部門(mén)少數人員經(jīng)不起利益的誘惑而產(chǎn)生腐bai行為、導致職務(wù)犯罪風(fēng)險，是因當事人的主觀(guān)故意而產(chǎn)生，屬于刑事責任范疇，是公共行政學(xué)研究的熱點(diǎn)和當前關(guān)注的焦點(diǎn)：?jiǎn)?wèn)責風(fēng)險點(diǎn)d在圖一中最靠近責軸x，表示工商職責的義務(wù)成分愈來(lái)愈大，相關(guān)人可能沒(méi)有涉及到個(gè)人利益而被問(wèn)責，拋物線(xiàn)和此類(lèi)點(diǎn)d相交表示行政問(wèn)責制的具體實(shí)施。
行政問(wèn)責制隨著(zhù)SARS等公共事件的發(fā)生而進(jìn)人中國的政治生活，進(jìn)入社會(huì )公眾的視野。
當前，丁商履職面臨的問(wèn)責困境和應對思考，是職務(wù)安全研究容易忽略的地方。
三、工商行政管理履職面臨的問(wèn)責困境
行政問(wèn)責制，是指具備行政問(wèn)責事由的行政官員，在遵循法定程序的前提下，通過(guò)自律或者他律的途徑，承擔相應的政治責任和領(lǐng)導責任的制度。
工商行政執法問(wèn)責就是行政問(wèn)責制在工商履職執法的具體化。
問(wèn)責制的操作，一般是行政責任人根據已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)和后果，對照自己的職責認為自己應當承擔一定的責任，繼而主動(dòng)請辭或其他方式承擔責任，或者由外部監督機制追究其責任。
工商行政執法問(wèn)責制屬于工商履職的事后監督制度，對于構建新的工商監控機制，增強工商系統的糾錯能力，強化工行政責任心有非常積極的作用。
近年來(lái)，公共事故頻繁，每次重大事故對相關(guān)責任人依法問(wèn)責中，總會(huì )不時(shí)見(jiàn)到工商部門(mén)的人，而且數量較多，所以系統內部人感嘆“工商這碗飯越來(lái)越難吃了�！�
工商行政管理部門(mén)作為市場(chǎng)監管綜合執法部門(mén)，負有市場(chǎng)監督、行政執法的使命，在建立和維護市場(chǎng)經(jīng)濟秩序、保障社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟健康有序發(fā)展方面起著(zhù)不可估量的作用。
用問(wèn)責制把工商人員的履職行為規制在合理框架內，是依法行政方略的重要內容。
而工商行政管理部門(mén)與其他職能部門(mén)相比，存在著(zhù)寬泛性、關(guān)聯(lián)性不強、職能定位不清晰、與其他部門(mén)職能交叉等特征，這是工商行政管理履職風(fēng)險比其他行業(yè)多的重要原因。
工商部門(mén)職能的綜合性和寬泛性使執法權力運行多樣化和邊緣化，因而問(wèn)責風(fēng)險點(diǎn)多。
在圖一中，權函數拋物線(xiàn)z(y=ax*+bx+c)中的常數a、b、c隨履職行為不斷變化，代表由于工商職能綜合性和寬泛性導致履職行為的多樣性，使不同拋物線(xiàn)在平面上縱橫交錯，觸及問(wèn)責風(fēng)險點(diǎn)d的概率很大。
工商行政管理日常監管分散。
責任網(wǎng)絡(luò )點(diǎn)多面廣，工商履職風(fēng)險點(diǎn)便密集于x軸附近。
市場(chǎng)準人的最后一關(guān)口是頒發(fā)工商營(yíng)業(yè)執照，各部門(mén)前置審批是頒發(fā)營(yíng)業(yè)執照的必要條件，所以，每次對無(wú)照經(jīng)營(yíng)單位事故問(wèn)責時(shí)，工商部門(mén)往往處于尷尬地位。
特別對一些須經(jīng)消防、環(huán)保、娛樂(lè )等部門(mén)審批的行業(yè)。
依據《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》，工商部門(mén)有督促其辦理工商營(yíng)業(yè)執照。
當這些行業(yè)中的經(jīng)營(yíng)者發(fā)生事故并造成一定社會(huì )惡性影響時(shí)，因事故單位無(wú)照經(jīng)營(yíng)，所以在問(wèn)責時(shí)一般都少不了工商部門(mén)。
在超越經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生事故的相關(guān)責任追究也類(lèi)似此上述情況。
對流通領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監測和食品安全監管是工商部門(mén)的重要職能，也是工商行政執法問(wèn)責風(fēng)險點(diǎn)密集所在。
在食品安全監管領(lǐng)域，工商部門(mén)對食品安全監管主要是對商品身份進(jìn)行認證把關(guān)、對銷(xiāo)售者實(shí)行全程
的形式監管。
這是一個(gè)需要不斷投入人力、物力而永遠無(wú)法達到理想食品安全保障狀態(tài)的過(guò)程。
作為綜合執法部門(mén)的工商在履職時(shí)即便盡其全力也難免百密一疏，假如發(fā)生副食品中毒事件后進(jìn)行相應問(wèn)責，只要經(jīng)營(yíng)者(管理相對人)并未按規定形式進(jìn)行流程記錄。
那么按《國務(wù)院關(guān)于加強食品等產(chǎn)品安全監督管理的特別規定》，無(wú)疑要對工商部門(mén)相關(guān)責任人進(jìn)行問(wèn)責。
面對這樣的困境，工商部門(mén)應如何從履職的方式方法考慮，建立一套行之有效的履職安全保障機制，謀求權、責、利的相對平衡從而合理規避履職風(fēng)險呢?
四、應對工商履職風(fēng)險的思考
在工商履職中，在理想狀態(tài)下，權函數拋物線(xiàn)z(y=ax*+bx+c)要不和問(wèn)責風(fēng)險點(diǎn)d相交，關(guān)鍵的因素是“abc”三個(gè)常數和系數“*”。
“a”代表政治的形勢和政策走向，是影響工商履職效果的主要因素：“b”代表工商法規對工商權責兩方面的規定條款，依法行政方略的深入推行使拋物線(xiàn)愈來(lái)愈接近x軸，也更容易和問(wèn)責風(fēng)險點(diǎn)d相交：“c”代表制約工商履職的其他因素，如部門(mén)決策行為和規章制度應對問(wèn)責制的具體措施：“*”代表相關(guān)責任人員的主觀(guān)能動(dòng)性，通過(guò)盡其所能地做好工作來(lái)減少拋物線(xiàn)和風(fēng)險點(diǎn)相交的次數。
它們變化的規則是：a、b、c、*中每個(gè)因素的變化都改變拋物線(xiàn)的位置，良性變化能合理降低工商行政管理履職問(wèn)責風(fēng)險，劣性變化則增加風(fēng)險。
為加強良性變化，減少劣性變化，筆者分別從四個(gè)方面思考應對工商履職面臨的問(wèn)責困境的方法。
1.關(guān)于“a”的思考：提高履職人員的政治素質(zhì)。
在我國，高度的政治素養是行政干部必備的基本素質(zhì)。
提高部門(mén)整體的政治水平，特別是首長(cháng)負責制下的單位一把手的政治覺(jué)悟和敏感度是減少問(wèn)責風(fēng)險的根本。
政治敏感性差往往是被問(wèn)責對象的主觀(guān)原因，政治敏銳可以使責任人確定部門(mén)日常丁作重點(diǎn)，將有限的精力花在最容易產(chǎn)生事故隱患的工作領(lǐng)域，建立健全履職安全保障機制。
在市場(chǎng)監管和行政執法一線(xiàn)，工商所要根據政治形勢需要，防患未然地做好職能監管工作，杜絕事故發(fā)生，從而規避履職風(fēng)險。
2.關(guān)于“b”的思考：結合“四化”建設來(lái)抓依法行政和業(yè)務(wù)創(chuàng )新。
建立法律驅動(dòng)機制，做到有所為有所不為，保證不越權越位。
在查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)中，對無(wú)須前置審批手續就可以辦執照的行業(yè)，工商部門(mén)應負查處取締的主要職責：而對涉及前置審批手續的行業(yè)，實(shí)行多部門(mén)齊抓共管，在查實(shí)無(wú)照經(jīng)營(yíng)后，可以采取公函告知相關(guān)責任單位，采取聯(lián)合查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)，既可提高執法效率又可減少問(wèn)責風(fēng)險。
為此，在加快“四化”建設進(jìn)程中，用制度規范履職行為。
3.關(guān)于“c”的思考：要用好用足法律賦予我們的權利，建立科學(xué)問(wèn)責風(fēng)險應對機制。
要重視正常的應訴工作，用法律賦予的權利保護自身。
行政問(wèn)責分系統內部問(wèn)責和外部(如黨委政府、司法、媒體及公眾)對系統成員問(wèn)責。
前者屬系統自動(dòng)糾錯，調控權在部門(mén)內部，容易權衡操作，但也應該完善問(wèn)責程序，特別要給當事人辯護的機會(huì )：而部門(mén)人員在被外部問(wèn)責時(shí)，往往放棄辯護權。
針對基層工作人員缺乏職務(wù)安全感，一要規范內部問(wèn)責制，通過(guò)合理問(wèn)責促進(jìn)各項工作開(kāi)展：二要探索建立部門(mén)日常執法行為合理自我保護制度，完善單位開(kāi)展行政復議和應對行政訴訟制度，以防止被非法、非理問(wèn)責，這是當前提高履職信心、加強團體認同感的重要因素。
要實(shí)行部門(mén)公職律師制度，研究執法人員被非法問(wèn)責抗辯制度，使我們部門(mén)正常的監管執法工作有保障。
工作人員有職務(wù)安全感。
認真結合地區實(shí)際，按照國家工商總局的統一部署，進(jìn)行公務(wù)員分類(lèi)管理探索，推進(jìn)部門(mén)人員的職業(yè)化建設，可參照上海等先行試點(diǎn)的做法，進(jìn)行“登記注冊官”和“行政執法官”專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化工商行政管理履職模式探索，職業(yè)化建設是解決權責利三者關(guān)系不順問(wèn)題的好方法。
三要加強預防機制建設和努力建立一套解決非過(guò)錯性行為被問(wèn)責的處理機制。
如要建立責任人在被問(wèn)責后所失去的名譽(yù)、利益可以在一定的條件下恢復機制：預防機制是反腐倡廉的重點(diǎn)，也是減少職責機制風(fēng)險的關(guān)鍵：必須加強內部督查，力求將事故處理在萌芽狀態(tài)，通過(guò)加強對干部的職業(yè)和安全教育培訓增強責任意識也是從根本上減少職責風(fēng)險的關(guān)鍵。
4.關(guān)于“*”的思考：保持正確的心態(tài)。
減少問(wèn)責風(fēng)險措施有很多，其中，保持正確的心態(tài)非常重要。
從被問(wèn)責人來(lái)說(shuō)，要懂得法律權力的運作都相應有一套制約懲戒機制，而問(wèn)責機制是其中的重要一環(huán)，整個(gè)國家權力機器來(lái)的有效運轉是以權力監督和問(wèn)責制的實(shí)施為前提。
“天下興亡，匹夫有責”“茍利國家生死以，豈因禍福趨避之”，講到底，保持一種平常心。
加強責任心，杜絕歪風(fēng)邪氣。
做到盡力履職而問(wèn)心無(wú)愧，這是最正確的態(tài)度，也是最好的應對和規避問(wèn)責風(fēng)險的方法。
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