理財規劃服務(wù)合同范本（通用11篇）

　　隨著(zhù)人們法律意識的建立，合同的用途越來(lái)越廣泛，簽訂合同是減少和防止發(fā)生爭議的重要措施。擬定合同的注意事項有許多，你確定會(huì )寫(xiě)嗎？以下是小編幫大家整理的理財規劃服務(wù)合同范本，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　理財規劃服務(wù)合同 1

　　委托單位：(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

　　承接單位：(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

　　甲方委托乙方承擔__項目修建性詳細規劃，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂本合同，并嚴格履行。

　　第一條簽訂本合同的依據

　　1.1《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國城鄉規劃法》、建設部《城市規劃編制辦法》及《建設工程勘察設計市場(chǎng)管理規定》。

　　1.2國家及地方有關(guān)城市規劃和建設工程勘察設計的其他管理法規和規章。

　　1.3甲方提出的其他相關(guān)內容和規劃編制要求。

　　第二條本合同委托的具體內容

　　2.1項目名稱(chēng)：__項目

　　2.2設計內容：修建性詳細規劃

　　2.3設計范圍：總規劃用地面積約為15.67公頃(約235畝)。詳見(jiàn)地形圖。

　　第三條甲方應向乙方提交的有關(guān)資料及文件

　　第四條乙方應向甲方交付的日期及項目成果

　　項目規劃設計時(shí)間確定為個(gè)工作日;修改完成最終成果階段。(履行合同的日期為合同簽訂日)以上為項目組完成工作的整體時(shí)間計劃，具體時(shí)間節點(diǎn)可根據業(yè)主要求適當調整。設計成果要求列表

　　4.1修建性詳細規劃的成果

　　(一)規劃說(shuō)明書(shū)

　　項目概況

　　現狀分析

　　電氣規劃

　　給排水規劃

　　主要技術(shù)經(jīng)濟指標

　　投資估算說(shuō)明

　　結構設計說(shuō)明

　　建筑設計

　　1、現狀條件分析;

　　2、規劃原則和總體構思;

　　3、用地布局;

　　4、空間組織和景觀(guān)特色要求;

　　5、道路和綠地系統規劃;

　　6、各項專(zhuān)業(yè)工程規劃及管網(wǎng)綜合;

　　7、豎向規劃;

　　8、主要技術(shù)經(jīng)濟指標，一般應包括以下各項：

　　1)總用地面積;

　　2)總建筑面積;

　　3)住宅建筑總面積，層數;

　　4)容積率、建筑密度;

　　5)住宅建筑容積率、建筑密度;

　　6)綠地率。

　　9、工程量及投資估算

　　10、其他主要建筑概念方案

　　(二)圖紙

　　提供相應的平、剖、立面圖及其他用于表達設計理念的相關(guān)圖紙

　　以上成果提供打印文本8套，含所有設計成果的電子文件光盤(pán)1份。文字文件為DOC格式，圖形文件為DWG，效果圖為JPG格式。修詳規應包括政府審批所需要的'所有內容在內。

　　第五條項目收費及付款進(jìn)度

　　乙方已承接甲方該項目概念規劃設計工作，部分工作已在概念規劃階段完成，因此修建性詳細規劃設計乙方僅收取人民幣￥50000.00(大寫(xiě)：伍萬(wàn)元整);設計方案報政府審批通過(guò)后，甲方一次性支付給乙方設計費￥50000.00(伍萬(wàn)元)

　　第六條甲方責任

　　6.1甲方應按本合同第三條規定，向乙方提交資料及文件，并對其完整性、正確性及時(shí)限性負責。

　　6.2甲方須協(xié)助配合乙方進(jìn)行現狀調查和相關(guān)資料收集。

　　6.3甲方負責組織本合同項目的方案匯報、成果評審和報批。方案匯報后五日內，甲方應出具正式的會(huì )議紀要、修改意見(jiàn)或批準文件。

　　6.4甲方承擔因甲方需要由乙方聘請的顧問(wèn)專(zhuān)家的咨詢(xún)費及顧問(wèn)專(zhuān)家的交通、食宿費用。

　　6.5甲方須按本合同第五條規定，按時(shí)向乙方支付項目費用。

　　6.6甲方應保護乙方的設計版權，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向第三方轉讓或用于本合同以外的項目。

　　第七條乙方責任

　　7.1乙方應按甲方的委托和提供的有關(guān)文件、基礎資料，依據國家、省、市現行有關(guān)法規和技術(shù)規范、標準進(jìn)行規劃設計。

　　7.2乙方應按本合同第二條和第四條規定的內容、進(jìn)度、份數，向甲方提交質(zhì)量合格的設計成果。

　　7.3乙方應積極配合甲方進(jìn)行方案匯報、成果評審和報批工作并派專(zhuān)人參加匯報會(huì )議。

　　7.4乙方應根據方案匯報的會(huì )議紀要、成果評審的評審結果進(jìn)行方案的修改和完善工作并按合同規定時(shí)限交付設計資料及文件。

　　7.5未經(jīng)甲方同意，乙方不得將本項目的設計文件出版、向第三方轉讓或用于本合同以外的項目。

　　第八條違約責任

　　8.1因甲方單方原因解除或終止合同的，甲方根據乙方已進(jìn)行的實(shí)際工作量支付乙方設計費;工作量不足一半時(shí)，按該階段設計費的一半支付，超過(guò)一半時(shí)，按該階段設計費的全額支付。

　　8.2因乙方單方原因解除或終止合同的，乙方按本合同金額的40%賠償甲方損失。

　　8.3由于甲方原因，延誤了本合同規定的設計費用支付，每超出一天，相應增加設計費千分之二。

　　8.4由于乙方原因，延誤了本合同規定的設計資料及設計文件交付時(shí)間，每超出一天，相應扣減設計費千分之二。

　　第九條其他

　　9.1由于不可抗拒因素致使合同無(wú)法履行時(shí)，雙方應及時(shí)協(xié)商解決。

　　9.2本合同在履行過(guò)程中發(fā)生爭議，雙方負責人應及時(shí)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，可向昆明市仲裁委員會(huì )提請仲裁,并以該仲裁為最終解決方法，雙方應無(wú)條件接受。

　　9.3本合同經(jīng)雙方法定代表人或委托代理人簽字并加蓋雙方公章后生效，一式四份，雙方各執二份。雙方履行完合同規定的義務(wù)后，本合同即行終止。

　　9.4本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，或協(xié)商解決。

　　甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　理財規劃服務(wù)合同 2

　　受托人：(甲方)地址：

　　委托人：(乙方)

　　身份證號碼：

　　住址：

　　鑒于甲方系依法登記注冊的投資顧問(wèn)公司，在相應領(lǐng)域內擁有良好的資信;并具有相應的專(zhuān)業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設備，能夠為進(jìn)行投資咨詢(xún)居間業(yè)務(wù)提供必要的條件和服務(wù)。

　　鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財業(yè)務(wù)中獲取增值收益，并保證其提供個(gè)人基本情況、簡(jiǎn)歷等資料的真實(shí)性。

　　為明確委托人和受托人之間的權利義務(wù)關(guān)系，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執行：

　　第一章服務(wù)范圍

　　第一條甲方接受乙方委托，為乙方提供理財產(chǎn)品投資居間業(yè)務(wù)及下列服務(wù)：

　　(一)協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續;

　　(二)甲方應當設專(zhuān)人負責協(xié)助客戶(hù)辦理過(guò)戶(hù)審核工作;

　　(三)為客戶(hù)提供投資行情信息、交易技術(shù)操作及資訊;

　　(四)法律規定范圍內的其他服務(wù)。

　　第二條甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔居間服務(wù)受托責任，甲方與乙方客戶(hù)之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權利義務(wù)法律關(guān)系。

　　第三條甲方無(wú)權代理客戶(hù)進(jìn)行股票的交易、結算或交割，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或股票結算賬戶(hù)進(jìn)行股票交易。

　　第四條甲方不得直接或者間接為客戶(hù)從事股票交易提供融資或擔保。

　　第二章業(yè)務(wù)規則

　　第五條甲方應當向乙方提供與股票交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《股票認購書(shū)》、股票開(kāi)戶(hù)及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易結算結果的查詢(xún)方式、必要的業(yè)務(wù)單據等資料，并為乙方提供投資業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)培訓以及其他相應業(yè)務(wù)支持。

　　第六條甲方應當按照合規、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執行居間服務(wù)規則、內部控制、合規檢

　　第七條甲方在為乙方介紹投資業(yè)務(wù)時(shí)，應當明示其與乙方的居間服務(wù)委托關(guān)系，應當向乙方解釋股票交易的方式、流程，充分揭示證券市場(chǎng)的風(fēng)險，不得虛假宣傳誤導乙方。

　　第八條甲乙雙方協(xié)商確定開(kāi)戶(hù)審查的方式、內容和程序，由甲方據此對開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

　　第九條甲方應告知乙方獲取股票交易結算單的.渠道或方式，提示乙方有義務(wù)及時(shí)查看，并協(xié)助有異議的客戶(hù)向證券公司提出異議。

　　第三章理財產(chǎn)品、投資金存管及收益第十條該理財產(chǎn)品為型,甲方無(wú)權提前終止該產(chǎn)品，乙方也不能提前贖回。有關(guān)乙方認購的理財產(chǎn)品、投資期限、股數、股價(jià)及收益的細節如下：

　　(一)本期投資金認購理財產(chǎn)品的名稱(chēng)：(產(chǎn)品代碼);

　　(二)本期理財產(chǎn)品的契約式封閉期：xx個(gè)月，起止日期為：20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日;

　　(三)本期理財產(chǎn)品的認購金額為(大寫(xiě))：__元/人民幣;

　　(四)本期理財產(chǎn)品的價(jià)格：__元/股;

　　(五)本期理財產(chǎn)品的預期收益：股;

　　(六)本期理財產(chǎn)品解倉期滿(mǎn)時(shí)應贖回(大寫(xiě))：__元/人民幣;

　　(七)乙方應在簽訂本協(xié)議時(shí)將投資金劃至甲方指定的銀行賬戶(hù)。

　　第四章違約責任及協(xié)議的終止

　　第十一條因出現火災、地震、瘟疫、社會(huì )動(dòng)亂等不能預見(jiàn)、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現無(wú)法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規、規章、規則或政策等因素，導致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應責任應予免除。

　　第十二條甲乙雙方因喪失業(yè)務(wù)資格或依法不能從事相關(guān)業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動(dòng)終止。

　　第十三條協(xié)議解除或終止后，居間服務(wù)的報酬和相關(guān)費用的支付等善后事宜，由雙方協(xié)商處理。

　　第五章其他約定

　　第十四條甲乙雙方對于在居間服務(wù)過(guò)程中獲知的對方或客戶(hù)的資料和信息，負有保密義務(wù)。未經(jīng)另一方或客戶(hù)事先書(shū)面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供有關(guān)的資料和信息。違反本約定給對方或客戶(hù)造成損失的，應當負全部賠償責任。

　　第十五條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律、法規、規章、規則修訂，本協(xié)議與之不相適應的內容及條款自行失效，相關(guān)內容及條款按新修訂的法律、法規、規章、規則辦理。但本協(xié)議其他內容和條款繼續有效。

　　第十六條本協(xié)議執行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方可以提請向甲方注冊地仲裁委員會(huì )申請按照該會(huì )仲裁規則進(jìn)行仲裁。

　　第十七條本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署書(shū)面協(xié)議，該協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第十八條本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。

　　第十九條本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份，每份具有同等法律效力。

　　甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　理財規劃服務(wù)合同 3

　　甲方：_______________

　　身份證號:____________________

　　乙方：_______________

　　身份證號:____________________

　　甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，本著(zhù)平等互利、友好合作的意愿達成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。

　　一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________開(kāi)設的資金賬戶(hù)，資金賬號為_(kāi)________________ 。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢(xún)，但不能操作，不得以任何形式指揮和干擾甲方操作。

　　二、委托期限為年，起始日期___________，截止日期____________，期初資產(chǎn)_____________元(人民幣或美元)。

　　三、利潤定義：(乙方賬戶(hù))期末資產(chǎn)–期初資產(chǎn)–期間收到的存款利息(證券資產(chǎn)要扣除交易費用)利潤率=利潤/期初資產(chǎn)*100%

　　四、結算

　　1.委托期滿(mǎn)后，如果已平倉單子利潤率為正數，乙方付給甲方30%作為傭金。如果已平倉單子利潤率為負數，當(虧損金額/期初資產(chǎn)≤30%)時(shí)，乙方不付給甲方傭金，虧損由乙方自己承擔。如果已平倉單子利潤率為負數，且當(虧損金額/期初資產(chǎn)>30%)時(shí)，乙方不付給甲方傭金，超過(guò)期初資產(chǎn)30%的那部分虧損由甲方雙方共同承擔，甲方承擔30%，乙方承擔70%。舉例說(shuō)明，如果資金100萬(wàn)，到期利潤10萬(wàn)，乙方應付給甲方傭金10萬(wàn)*30%=3萬(wàn)元，如果到期虧損30萬(wàn)以?xún)�，乙方不付給甲方傭金，虧損由乙方自己承擔。如果虧損超過(guò)30萬(wàn)，假設虧損了40萬(wàn)，乙方不付給甲方傭金，超過(guò)30萬(wàn)那部分為10萬(wàn)，甲方賠償乙方3萬(wàn)元，而乙方自己承擔虧損37萬(wàn)。在結算日或委托期滿(mǎn)時(shí)，未平倉

　　的單子不能參與利潤或虧損的計算，未平倉的單子是贏(yíng)是虧都不拿來(lái)參加核算利潤和虧損，只用平倉后的單子的贏(yíng)虧情況來(lái)核算。

　　2.未到委托結束日期，乙方要存、取款或終止協(xié)議的，如果此時(shí)利潤為正數，乙方付給甲方利潤的30%作為傭金。如果利潤為負數，全部由乙方自己承擔虧損。

　　3.甲乙結算金額精確到百元,百元以下舍去不計。

　　五、協(xié)議期內如果虧損大于30%，乙方有權終止協(xié)議，并按第四條中第2款“未到委托結束日期”的結算方法進(jìn)行結算。協(xié)議期內如果利潤大于30%，甲方有權終止協(xié)議，并按第四條委托期滿(mǎn)后的結算方法進(jìn)行結算，結算后再次委托視為另一次的委托。

　　六、每次結算后，賬戶(hù)期初資產(chǎn)值應變更為結算后重新委托時(shí)的資金量，相當于結算后的.再次委托視為新的一次委托，其贏(yíng)利與虧損都與結算前的金額無(wú)關(guān)，新的賬戶(hù)資金量作為該次的期初資金。

　　本協(xié)議一式兩份，甲、乙各一份，簽字/蓋章后生效，請仔細閱讀后，請確認完全認可時(shí)方可簽字。

　　甲方簽字：

　　乙方簽字：

　　日期：

　　日期：

　　_______年_____月_____日

　　_______年_____月_____日

　　理財規劃服務(wù)合同 4

　　甲方：_________

　　身份證號：_________

　　聯(lián)系電話(huà)：_________

　　乙方：_________

　　地址：_________

　　電話(huà)：_________

　　代理人：_________

　　身份證號：_________

　　甲、乙雙方通過(guò)友好協(xié)商，就甲方自愿需要乙方幫助指導其進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)事項達成以下條款，共同遵守：

　　一、甲方需要乙方指導理財服務(wù)的股票帳戶(hù)，乙方要求甲方最少要存入_________元以上的資金，現甲方投入_________元；

　　二、乙方指導甲方購買(mǎi)的股票數量每次將不超過(guò)_________只。乙方收取服務(wù)費在甲方每次買(mǎi)賣(mài)完成后的_________個(gè)交易日內按次進(jìn)行結算，甲方將服務(wù)費存入乙方指定銀行帳號。如果出現投資虧損，甲方可以抵扣應付乙方的理財服務(wù)費。如果甲方不按時(shí)付費，乙方將停止向甲方提供理財指導服務(wù)至收到服務(wù)費�！　」善笔遣▌�(dòng)的，乙方指導甲方在每次波峰賣(mài)出股票而在波谷買(mǎi)入股票。乙方通過(guò)手機短信、傳真或電話(huà)方式通知甲方買(mǎi)入或賣(mài)出股票。乙方按每次指導甲方買(mǎi)賣(mài)證券所獲得的收益數收取_________％的'服務(wù)費。如果甲方在乙方指定的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，乙則按每次指導甲方買(mǎi)賣(mài)證券所獲得的收益數收取_________％的服務(wù)費。

　　三、為保證各方的利益，乙方要求甲方出具書(shū)面的承諾書(shū)，保證甲方需向乙方付費�；蛘呒追桨赐顿Y額_________％先行預付；

　　四、本協(xié)議雙方簽字后生效，有效期暫定一年。本協(xié)議一式三份，甲方、乙方及甲方開(kāi)戶(hù)的營(yíng)業(yè)部各執一份。如需修改補充，雙方共同協(xié)商處理。

　　甲方（簽字）：_________

　　乙方（簽字）：_________

　　_________年____月____日

　　_________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________

　　簽訂地點(diǎn)：_________

　　理財規劃服務(wù)合同 5

　　甲方：_________乙方：_________

　　公司地址：_________

　　公司電話(huà)：_________

　　傳真：_________經(jīng)甲方雙方平等協(xié)商，現就家庭理財咨詢(xún)服務(wù)的有關(guān)事宜達成以下協(xié)議：

　　一、甲乙雙方根據平等互利的原則，由乙方負責為甲方及其家庭提供私人理財咨詢(xún)服務(wù)。

　　二、甲方的權利和義務(wù)

　　1．甲方有權要求乙方為其設計制作符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書(shū)）。并根據甲方和市場(chǎng)的'變化，指導甲方及時(shí)調整投資理財規劃。

　　2．甲方有權要求乙方根據家庭理財計劃書(shū)的要求，特別約定乙方定期通過(guò)電子郵件、傳真、電話(huà)、短信、信函等形式，提供甲方已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀念幣、流通紀念金屬幣等的市場(chǎng)運行情況、政策變化以及某一投資品種的最新價(jià)格等）。

　　3．參加乙方舉辦的家庭投資理財系列講座。

　　4．可登錄公司網(wǎng)站www._________（網(wǎng)絡(luò )實(shí)名：_________網(wǎng)），享受家庭理財有關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún)與服務(wù)（請輸入密碼進(jìn)入）。

　　5．可通過(guò)提前預約，與公司資深理財顧問(wèn)面對面討論家庭投資理財問(wèn)題。

　　6．甲方應按期繳納會(huì )員費。甲方加入家庭理財俱樂(lè )部首年會(huì )員費為_(kāi)________元，會(huì )員費按年度一次性收取。從入會(huì )第2年起，按每月_________元交納會(huì )費，會(huì )費按年度一次性收取。收費時(shí)間為第1個(gè)年度交費的對應日。

　　7．免費贈送價(jià)值_________元的私人理財圖書(shū)一套，包括：_________。

　　8．甲乙雙方簽訂本協(xié)議，甲方始成為乙方家庭理財俱樂(lè )部的會(huì )員，甲方有權享有本合同規定的各項權利。

　　三、乙方的權利和義務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)在收到甲方完備的家庭背景資料后10個(gè)工作日內，為甲方量身定做符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書(shū)）初稿。經(jīng)甲方反饋意見(jiàn)后5個(gè)工作日內，乙方將修正稿再次發(fā)給甲方，直至甲方認可。

　　2．乙方根據甲方約定，定期通過(guò)電子郵件、網(wǎng)站、電話(huà)短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊。

　　3．甲方登錄_________網(wǎng)進(jìn)行家庭理財咨詢(xún)，乙方應在2個(gè)工作日內（節假日順延），通過(guò)_________網(wǎng)予以回復。

　　4．乙方有義務(wù)不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務(wù)。

　　5．乙方有義務(wù)為甲方提供具體的投資建議。

　　6．乙方有義務(wù)為甲方保守機密。

　　7．乙方有根據本合同規定，收取會(huì )員費（即家庭理財咨詢(xún)費）的權利。一個(gè)年度終結，若甲方不再交納會(huì )費，乙方將終止對其的后續服務(wù)。

　　四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機構申請仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份。本合同經(jīng)甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字后生效，具有法律效力。甲方（簽字）：_________

　　乙方（蓋章）：_________

　　代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日

　　_________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________

　　簽訂地點(diǎn)：_________

　　理財規劃服務(wù)合同 6

　　甲方：

　　乙方：

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方代理乙方進(jìn)行項目融資與理財服務(wù)達成如下協(xié)議：

　　一、融資金額、成本、用途、資金期限

　　融資金額：_________（_________美金），分_________批執行。

　　融資成本：綜合融資成本為融資總額的_________％（含甲方的傭金）。

　　融資用途：_________。

　　資金期限：_________。

　　約定傭金：資金總額的_________％。

　　二、甲方責任

　　1．負責協(xié)助乙方財務(wù)狀況，針對性地對其財務(wù)形象加以修正和改善，以便于取得銀行授信；

　　2．負責對乙方的存量資產(chǎn)進(jìn)行整合，選擇出可被銀行易于接受的資產(chǎn)條件；

　　3．整理乙方現有的訂單，并與有關(guān)潛在的客戶(hù)達成合作意向，以作為向銀行申請授信的附加籌碼；

　　4．最終確定項目主體，明確融資的用途，形成項目計劃書(shū)，正式填報銀行的授信申請表；

　　5．代表乙方向銀行呈交授信申請表，附帶項目計劃書(shū)、財務(wù)報表等必須的文件；

　　6．協(xié)助乙方辦理經(jīng)銀行認可的資產(chǎn)條件及訂單擔保手續，作為乙方融資到期向銀行承擔付款責任的`經(jīng)濟保證；

　　7．申請手續通過(guò)銀行審核后，取得銀行對乙方對外開(kāi)立備用信用證的整體授信；

　　8．協(xié)助乙方向外匯管理局辦理境外項目融資審批、境外金融機構借款登記以及收結匯備案；

　　9．取得銀行的授信后，請求銀行先對外發(fā)出預開(kāi)證通知書(shū)，并請接證行給予回復確認；

　　10．在銀行授信范圍內，向銀行申請對甲方指定的銀行開(kāi)立不可撤消的、到期保兌的、定期為1年的備用信用證。

　　11．負責選擇具有離岸業(yè)務(wù)并在中國境內開(kāi)設分行的外資銀行作為接證行；

　　12．負責與接證行確定貼現利率以及銀行手續費，以及貼現信用證項下款項的比例，代表乙方與接證行簽訂借款協(xié)議書(shū)；

　　13．根據甲方自身累計的信用額度，在接證行辦理貼現授信額度，以接受開(kāi)證行開(kāi)出的備用信用證；

　　14．自信用證開(kāi)出之日15個(gè)銀行工作日內，按照已經(jīng)確定的貼現利率及銀行費用，接證行扣除相關(guān)費用，并按開(kāi)證人指示支付給甲方融資傭金后，將信用證項下所貼現的款項電匯至乙方指定的賬戶(hù)；

　　15．在信用證到期前5個(gè)工作日，協(xié)助乙方向接證行辦理償還所融資的款項手續，并負責辦理外匯管理局的結匯核銷(xiāo)手續；

　　16．備用信用證到期自動(dòng)失效，解凍甲方被凍結的信用額度。

　　三、乙方責任

　　1．向甲方提交委托申請表，此申請表作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力；

　　2．正式書(shū)面授權甲方代理項目融資和理財服務(wù)；

　　3．組織和協(xié)調項目相關(guān)人員全程配合甲方的服務(wù)；

　　4．承擔項目融資全過(guò)程中各環(huán)節所發(fā)生的正常費用，此項費用為融資總額的_________％，但不包括開(kāi)證行發(fā)生的費用；

　　5．在信用證到期前5個(gè)工作日，備齊需償還的款項；否則自行承擔到期未能償還借款而發(fā)生的違約罰款及一切相關(guān)責任；

　　6．融資款項貼現后，向接證行發(fā)出付款指令（pay order），指示接證行先行向甲方支付約定的傭金，然后將余款付至指定賬戶(hù)；

　　四、其他未盡事宜，甲乙本著(zhù)真誠合作、互利互惠的原則，雙方友好協(xié)商解決。增加條款可以作為本協(xié)議的附件，并與本協(xié)議具有同等的法律效力。

　　甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：

　　授權代表（簽字）：____授權代表（簽字）：

　　________年____月____日________年____月____日

　　理財規劃服務(wù)合同 7

　　甲方：________________________

　　乙方：________________________

　　為了適應工作的需要，甲方聘請乙方稅務(wù)顧問(wèn)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。根據《中華人民共和國合同法》的有關(guān)規定，經(jīng)雙方協(xié)商訂立如下合同：____

　　一、乙方指派專(zhuān)人為甲方提供稅務(wù)專(zhuān)業(yè)服務(wù)。指派人員應取得國家注冊會(huì )計師資格(或會(huì )計師職稱(chēng)或其他等同資格)、擁有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，以稅務(wù)顧問(wèn)的身份在本合同規定的工作范圍內為甲方提供稅務(wù)服務(wù)。如被派的稅務(wù)顧問(wèn)因故不能履行職務(wù)時(shí)，經(jīng)甲方同意，可由乙方的其他稅務(wù)顧問(wèn)暫時(shí)代替職務(wù)。

　　雙方同意，稅務(wù)顧問(wèn)的全部職責在于運用一切可能的手段最大限度地維護客戶(hù)的合法利益，工作貫徹"預防為主，補救為輔"的原則。同時(shí)，甲方有義務(wù)為稅務(wù)顧問(wèn)全面、客觀(guān)、及時(shí)地提供有關(guān)情況，以便保持稅務(wù)意見(jiàn)的客觀(guān)性、準確性和完整性。

　　二、稅務(wù)顧問(wèn)受甲方委托辦理下列稅務(wù)事宜

　　1.為甲方提供相關(guān)的稅收法規及信息，以使甲方及時(shí)了解國家有關(guān)政策，為甲方財務(wù)部門(mén)做好稅收計劃及稅收核算工作提供幫助;提供稅法及相關(guān)法律、法規、信息的咨詢(xún);

　　2.協(xié)助甲方進(jìn)行稅收籌劃，在不違反稅收法律法規的前提下，對甲方經(jīng)營(yíng)、納稅情況進(jìn)行分析，設計合理納稅方案，使其享受到應享受的稅收優(yōu)惠政策，降低稅負，實(shí)現應納稅最小化;

　　3.對企業(yè)財務(wù)人員進(jìn)行稅收基礎知識、稅收新政策、納稅程序、行業(yè)稅收知識等方面的專(zhuān)業(yè)培訓;

　　4.雙方商定的其他稅務(wù)事宜。

　　三、稅務(wù)顧問(wèn)應享的權利

　　1.查閱與承辦的稅務(wù)事宜有關(guān)的甲方內部文件和資料;甲方應提供乙方要求的全部資料并保證資料的真實(shí)，合法，完整。如果因甲方提供資料不及時(shí)、不全面而給乙方工作造成重復，由此產(chǎn)生附加工作量，甲方有義務(wù)支付額外費用;如果甲方提供的資料不真實(shí)，造成偷稅，欠稅以及由此而受到處罰，由甲方負完全責任;

　　2.了解甲方在企業(yè)稅務(wù)和投資融資等業(yè)務(wù)方面的實(shí)際情況;

　　3.列席甲方領(lǐng)導人的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理和對外活動(dòng)中的有關(guān)會(huì )議;

　　4.獲得履行稅務(wù)顧問(wèn)職責所必須的辦公、交通及其他工作條件和便利;履行稅務(wù)顧問(wèn)職責的'差旅費和調查取證等必要費用由甲方負責實(shí)報實(shí)銷(xiāo)。

　　四、稅務(wù)顧問(wèn)應盡的責任

　　1.應當及時(shí)承辦委托辦理的有關(guān)稅務(wù)事宜，認真 履行職責;

　　2.應根據本合同規定和甲方委托授權的范圍進(jìn)行工作，不得超赿委托代理權限;

　　3.承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護甲方的利益;

　　4.接觸、了解到的有關(guān)甲方生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理和對外聯(lián)系活動(dòng)中的業(yè)務(wù)秘密，負有保守秘密的責任。

　　五、甲方認為乙方指派的稅務(wù)顧問(wèn)不能適應工作需要，可以要求乙方另行指派，乙方應予滿(mǎn)足。

　　六、甲方遇有緊急稅務(wù)事宜，可隨時(shí)與稅務(wù)顧問(wèn)聯(lián)系處理，關(guān)有責任向稅務(wù)顧問(wèn)詳細真實(shí)地介紹有關(guān)情況，乙方應及時(shí)給予幫助和解決。

　　七、經(jīng)雙方協(xié)商，由甲方每年(月)向乙方支付顧問(wèn)費人民幣_____________。

　　支付方式為：____________________________。

　　八、甲方的重大的稅務(wù)事宜，如涉稅刑事案件、民事?tīng)幾h、行政爭議代理，出具《稅務(wù)審計報告》、根據甲方企業(yè)情況制作《稅務(wù)備忘錄》等，如需委托稅務(wù)顧問(wèn)參與的，應辦理委托手續，按照有關(guān)規定另行收費。

　　九、合同變更、中止和解除

　　本合同內容經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后可以進(jìn)行修改、變更，以及中止和提前解除;

　　當發(fā)生以下情況時(shí)合同可提前解除且合同雙方均不承擔責任：____

　　1.根據稅務(wù)、法規、規章、行政命令規定和實(shí)施使本合同無(wú)法繼續履行的;

　　2.由于訂立本合同時(shí)所處的外部客觀(guān)情況發(fā)生重大變化使得合同無(wú)法繼續履行的;

　　3.由于戰爭、自然災害和其它不可抗力而使合同無(wú)法繼續履行的。

　　十、合同爭議與解決

　　合同雙方就合同內容發(fā)生爭議時(shí)應本著(zhù)相互諒解的原則協(xié)商解決，當無(wú)法協(xié)商一致時(shí)指定由中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )仲裁解決。

　　十一、本合同自簽訂之日起生效，從______年____月___日起，到______年____月____日止。

　　十二、本合同一式四份，甲乙雙方各持二份，具有同等稅務(wù)效力。本合同規定內容之未盡事宜依照中華人民共和國有關(guān)稅務(wù)規定及行業(yè)慣例執行。

　　甲方：________________________

　　代表人：______________________

　　地址：________________________

　　日期：________________________

　　簽字地點(diǎn)：____________________

　　乙方：_______ ________________

　　代表人：______________________

　　地址：________________________

　　日期：________________________

　　簽字地點(diǎn)：____________________

　　理財規劃服務(wù)合同 8

　　甲方：_____________

　　乙方：_____________

　　甲乙雙方本著(zhù)平等愿原則，就乙方成為甲方_________會(huì )員事項達成以下協(xié)議：____

　　一、服務(wù)內容

　　甲方向乙方提供_________金融顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品，產(chǎn)品與價(jià)格見(jiàn)附件，乙方根據需要訂購甲方_________服務(wù)產(chǎn)品。

　　二、服務(wù)費用支付方式

　　乙方可以選擇以下方式交納顧問(wèn)費：____

　　賬戶(hù)劃款方式：____乙方同意由甲方從乙方保證金賬戶(hù)或銀證通賬戶(hù)將顧問(wèn)費_________元人民幣劃到甲方指定賬戶(hù)上。

　　乙方直接到當地甲方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)繳付顧問(wèn)費_________元人民幣。

　　乙方通過(guò)銀行劃款或電匯的方式將顧問(wèn)費_________元人民幣匯到甲方以下賬戶(hù)：____

　　收款單位全稱(chēng)：_____________;開(kāi)戶(hù)行：_____________;帳號：_____________。

　　乙方通過(guò)郵局匯款的方式將顧問(wèn)費_________元人民幣匯到以下地址：____

　　收件人：_____________;地址：_____________;郵編：_____________。

　　三、服務(wù)方式

　　1.甲方文字版服務(wù)產(chǎn)品發(fā)布在_________網(wǎng)站(_________)的會(huì )員個(gè)人理財主頁(yè)上，除乙方所訂購產(chǎn)品特別規定或乙方特別要求并經(jīng)甲方同意外，乙方須通過(guò)甲方_________網(wǎng)站會(huì )員專(zhuān)欄接收甲方的服務(wù)產(chǎn)品。

　　2.由于國內許多網(wǎng)站的郵箱存在很多問(wèn)題，甲方按乙方提供的電子郵箱地址發(fā)送信息產(chǎn)品時(shí)，不保證乙方能及時(shí)收到。若乙方電子郵箱發(fā)生變動(dòng)，應在第一時(shí)間內通知甲方以便及時(shí)作出相應調整。

　　3.甲方根據乙方所訂購的產(chǎn)品，向乙方提供手機短信服務(wù)，即甲方按乙方提供的手機號碼將短信產(chǎn)品以手機短信息形式發(fā)送給乙方。若乙方手機號碼發(fā)生變動(dòng)，應在第一時(shí)間內通知甲方以便及時(shí)作出相應調整。

　　4.甲方在認為必要時(shí)在盤(pán)中通過(guò)電話(huà)或手機短信向乙方提供相關(guān)信息與服務(wù)。乙方提供的電話(huà)號碼應是甲方工作期間能夠聯(lián)系到的號碼，若乙方電話(huà)號碼發(fā)生變動(dòng)，應在第一時(shí)間內通知甲方以便及時(shí)作出相應調整。

　　四、權利與義務(wù)

　　1.除非另有約定，乙方根據本協(xié)議中的服務(wù)內容，享有與所繳費用相適應的相關(guān)服務(wù)的權利。

　　2.除非另有約定，甲方向乙方提供的信息、資料和服務(wù)僅限乙方本人使用，乙方不得以任何方式復制、傳播、銷(xiāo)售、出版、廣播和用作商業(yè)目的。

　　3.如果乙方存在對甲方提供的信息、資料和服務(wù)私自復制、傳播、銷(xiāo)售、出版、廣播和用作商業(yè)目的的行為，甲方有權單方終止信息服務(wù)，同時(shí)將乙方已付費用全額用以支付違約金，并保留通過(guò)法律途徑進(jìn)一步追訴的權利。

　　4.甲方有權對包括_________網(wǎng)站會(huì )員個(gè)人理財主頁(yè)、產(chǎn)品格式等進(jìn)行調整或修改。

　　5.甲方不受理乙方以任何理由提出的退費要求。

　　6.在任何情況下，甲方對乙方的'最高經(jīng)濟賠償額不超過(guò)收取的當期會(huì )員顧問(wèn)費的50%。

　　7.在履行協(xié)議期間，如果國家有關(guān)政策發(fā)生變化，有關(guān)主管部門(mén)明令禁止開(kāi)展此項業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動(dòng)中止或終止。

　　五、免責條款

　　1.甲方承諾將盡力為乙方提供服務(wù)，但甲方所提供的信息、資料和咨詢(xún)服務(wù)僅供乙方參考，在任何情況下，甲方不對乙方因甲方提供的咨詢(xún)產(chǎn)品和服務(wù)造成的損失承擔任何責任。

　　2.由于不可預見(jiàn)的因素，甲方提供的信息、資料和咨詢(xún)服務(wù)不可避免地會(huì )發(fā)生延誤、遺漏和不準確現象，甲方將盡力提高所提供信息的質(zhì)量，但不能保證其服務(wù)信息的完全真實(shí)、準確、完整。

　　3.因不可預知的技術(shù)原因或合作第三方的原因導致甲方服務(wù)平臺出現故障，或者甲方服務(wù)平臺技術(shù)升級，或乙方提供的通信方式出現故障，或者由于其他不可抗力，使乙方不能正常、及時(shí)得到甲方所提供的服務(wù)和信息而造成的損失，甲方將不負擔任何法律責任。

　　六、附則

　　1.對本協(xié)議書(shū)任何條款內容的修改或變更必須由甲方加蓋公章予以確認，其他任何形式的涂改、刪減、增加未經(jīng)甲方以上述形式加以確認的均屬無(wú)效。

　　2.本協(xié)議解釋權歸甲方所有，本協(xié)議一式二份，甲方一份，乙方一份，具有同等效力。

　　3.本協(xié)議自甲方收到乙方繳納的顧問(wèn)費后生效，有效期為：_____________。起始日期_________年_________月_________日，終止日期_________年_________月_________日 。

　　4.未盡事宜，甲乙雙方可另行簽定補充協(xié)議。

　　5.乙方確認，在簽署本協(xié)議書(shū)時(shí)，已經(jīng)認真閱讀本協(xié)議書(shū)的全部?jì)热�，特別是其中的免責條款，并完全理解其含義。

　　6.本協(xié)議可由_________代表甲方和乙方簽署。

　　甲方(蓋章)：_____________　　　　　　　　乙方(簽字)：_____________

　　代表(簽字)：_____________ 代表(簽字)：_____________

　　_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日

　　理財規劃服務(wù)合同 9

　　甲方：______________________

　　乙方：______財務(wù)咨詢(xún)有限公司

　　甲、乙雙方根據《 合同法 》和其它相關(guān)法律、法規，就企業(yè)管理咨詢(xún)事宜達成一致，于______年______月______日訂立本合同。

　　一、 服務(wù)范圍

　　甲方聘請乙方在下列第______項為甲方提供管理咨詢(xún)服務(wù)：

　　1.日常會(huì )計帳務(wù)處理咨詢(xún)及稅法咨詢(xún)。

　　2.制訂財務(wù)核算制度。

　　3.制訂財務(wù)管理制度。

　　4.制訂企業(yè)內部控制制度。

　　5.受托財務(wù)分析，出具財務(wù)分析報告。

　　6.投資融資咨詢(xún)。

　　7.制訂人力資源管理工作手冊。

　　8.制訂企業(yè)總務(wù)管理工作手冊。

　　9.代辦一般納稅人臨時(shí)認定手續。

　　10.______________________________

　　二、 服務(wù)期間（項目完成期限）及收費

　　1.委托服務(wù)期間自______年______月至______年______月止。

　　2.本項服務(wù)的收費標準為人民幣______元，于簽約后一次性支付。

　　三、 甲方乙方的基本義務(wù)

　�。ㄒ唬� 甲方的基本義務(wù)

　　1.與乙方誠信合作，為乙方開(kāi)展工作提供便利，向乙方提供與服務(wù)事項相關(guān)的情況和資料。

　　2.如有關(guān)的'情況和事實(shí)發(fā)生變化，應及時(shí)告知乙方。

　　3.按照約定支付服務(wù)費。

　　4.向乙方提出的要求不應與法律及會(huì )計職業(yè)道德和職業(yè)紀律的規定相沖突。

　�。ǘ�） 乙方的基本義務(wù)

　　1.必須遵守職業(yè)道德和執業(yè)紀律。

　　2.應當勤勉盡職，依法在合同約定范圍內維護甲方的最大利益。

　　3.應當及時(shí)向甲方發(fā)表顧問(wèn)意見(jiàn)；按時(shí)完成提交項目報告。

　　4.對甲方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私應當保守秘密。

　　四、生效、違約處理及其他約定事項

　　1.本協(xié)議書(shū)在簽約并付費后生效。

　　2.雙方之間發(fā)生爭議的，應當進(jìn)行協(xié)商或由第三方調解，在無(wú)法通過(guò)協(xié)商和調解方式的情況下，任何一方均可向人民法院起訴。

　　3.本協(xié)議書(shū)未盡事宜，甲乙雙方應持積極態(tài)度友好協(xié)商解決。

　　4.本協(xié)議書(shū)一式二份，甲乙雙方各執一份，效力相同。

　　5.其他約定事項：__________________________________________

　　甲方：__________________ ______年______月______日

　　乙方：__________________ ______年______月______日

　　理財規劃服務(wù)合同 10

　　甲方：_________身份證號碼：_________手機：_________

　　乙方：_________身份證號碼：_________手機：_________

　　甲方委托乙方為其代理在______開(kāi)戶(hù)的，賬號為：______，起初資金為：______的證券投資賬戶(hù)。雙方約定按照以下的規則進(jìn)行代理理財。

　　1.開(kāi)戶(hù)

　　甲方在乙方的合作公司開(kāi)戶(hù)。(乙方選擇的合作公司全是信譽(yù)好，手續費適中的'公司。)資金量要求：股票不少于一百萬(wàn)元人民幣。乙方擁有下單操作權，但沒(méi)有資金調撥權。甲方擁有資金調撥權。即只有甲方可以取出資金。

　　2.交易

　　開(kāi)戶(hù)后，甲方把帳戶(hù)的交易密碼告訴乙方(不是資金調撥密碼)，以后就由只由乙方做交易，每天甲方可以查詢(xún)交易情況，并隨時(shí)查詢(xún)資金余額和權益。

　　3.利潤與分成

　　乙方在市場(chǎng)趨勢不明確情況下決不入市，市場(chǎng)趨勢確定后會(huì )重倉出擊。所以甲方的資金可能有時(shí)候經(jīng)常保持不變，有時(shí)候會(huì )在短時(shí)間里獲得較大的收益，當然也不排除會(huì )虧損的情況。

　　1)結算周期為次盈利_____—_____%，不設具體期限。

　　2)每次盈利按照5：5的比例分配，甲方可以將分配給自己的盈利全部取走，也可以留在賬戶(hù)里繼續投資。

　　3)如月初一百萬(wàn)元的初始資金，做到一百二十萬(wàn)元，給乙方分配_____萬(wàn)元的_____%，即分配十萬(wàn)元給乙方。此時(shí)賬戶(hù)余額為_(kāi)____萬(wàn)元，第二次計算的初始資金變?yōu)開(kāi)____萬(wàn)元，以后依次類(lèi)推，后續不盈利不分成。

　　4)每次結算后在三天內打款到乙方賬戶(hù)，超過(guò)期限按照每天千分之一的滯納金收取。

　　收款人：_________

　　銀行卡：_________

　　卡號：_________

　　4.虧損

　　做任何投資都是有風(fēng)險的，乙方將甲方的虧損控制在_____%左右，合作結束時(shí)若虧損初始起始資金的_____%，乙方將補足虧損部分到甲方的投資賬戶(hù)里。即甲方本金虧損額度控制在_____%以?xún)�，且由乙方承擔�?/p>

　　5.終止

　　在有緊急情況時(shí)，甲方可以提前停止委托操作，在停止委托后，雙方按照既定的分配原則分配利潤。

　　6.操作理念

　　乙方的投資理念是追求安全的的利潤，所以對帳戶(hù)的資金管理也是很謹慎的，特別是期貨帳戶(hù)。市場(chǎng)趨勢不明確時(shí)決不操作，市場(chǎng)趨勢明確時(shí)候重倉出擊。

　　7.配合

　　乙方希望甲方能完全信任乙方，對于投資中出現的資金波動(dòng)應視為正常情況，也可以根據自己可以承擔風(fēng)險的狀況，給予乙方在持倉頭寸的多少上給予建議。

　　甲方(蓋章)：______

　　乙方(蓋章)：______

　　____年____月____日

　　理財規劃服務(wù)合同 11

　　甲方：

　　代表人：

　　地址：

　　電話(huà)：

　　傳真：

　　電子信箱：

　　乙方：

　　地址

　　電話(huà)：

　　傳真：

　　鑒于：

　　(1)甲方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)系依據中華人民共和國法律成立并依法存續的金融機構，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)理財規劃服務(wù);

　　(2)乙方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)擬基于其自身財務(wù)現狀委托甲方幫助理財;

　　(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專(zhuān)門(mén)的理財規劃具體承辦乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達成合同如下：

　　第一條 委托事項

　　雙方約定，甲方基于乙方的財務(wù)狀況為乙方制定理財方案，協(xié)助乙方執行理財方案，并在執行過(guò)程中根據具體情況對理財方案進(jìn)行必要的調整。

　　第二條 理財服務(wù)費用

　　1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財服務(wù)向甲方支付理財服務(wù)費 元人民幣，并按照下列步驟分期支付：

　　(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣;

　　(2)甲方向乙方交付書(shū)面理財方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。

　　2、甲方為乙方制定理財方案、協(xié)助乙方執行理財方案的過(guò)程中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢(xún)等費用均由乙方承擔。

　　第三條 陳述與保證

　　1、甲方聲明與保證如下：

　　(1)甲方是依據中華人民共和國法律成立并有效存續的金融機構，有資格提供理財規劃服務(wù);

　　(2)甲方所指定的具體承羅理財規劃業(yè)務(wù)的理財規劃具有相應的勝任能力，已經(jīng)通過(guò)國家理財規劃師職業(yè)資格考試，并取得執業(yè)證書(shū);

　　(3)甲方及甲方指定的理財規劃師勤勉盡責，以合理的謹慎處理乙方委托的事務(wù);

　　(4)甲方及其指派的理財規劃師保證對在業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個(gè)人或機構披露;

　　(5)甲方及其指派的理財規劃師與在理財方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機構無(wú)雇傭關(guān)系或其他任何具有經(jīng)濟利益的合作關(guān)系，如此后發(fā)生前述任何一種或數種關(guān)系，則甲方將及時(shí)向乙方披露。

　　2、乙方聲明與保證如下：

　　(1)乙方按照本合同的約定及時(shí)交納理財服務(wù)費;

　　(2)乙方向甲方提供與理財方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證該信息真實(shí)準確;

　　(3)乙方為甲方協(xié)助其執行理財方案提供一切便利。

　　第四條 權利與義務(wù)

　　1、甲方享有下列權利：

　　(1)收取理財服務(wù)費;

　　(2)甲方對其制定的理財方案擁有知識產(chǎn)權，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報刊、雜志、網(wǎng)絡(luò )或其他載體予以發(fā)表或披露;

　　(3)有權要求乙方提供真實(shí)信息。

　　2、甲方負有如下義務(wù)：

　　(1)制定和向乙方交付書(shū)面理財方案;

　　(2)協(xié)助乙方執行理財方案;

　　(3)就理財方案的執行進(jìn)行跟蹤，并根據具體情況適時(shí)加以改進(jìn);

　　(4)保守乙方的隱私和商業(yè)秘密;

　　(5)如實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的沖突利益。

　　3、乙方享有下列權利：

　　(1)取得書(shū)面理財方案的權利;

　　(2)要求甲方協(xié)助執行理財方案的權利;

　　(3)要求甲方根據實(shí)際執行情況改進(jìn)理財方案的權利;

　　(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權利;

　　(5)要求甲方披露沖突利益的`權利。

　　4、乙方負有下列義務(wù)：

　　(1)依據合同約定及時(shí)交納理財服務(wù)費的義務(wù);

　　(2)向甲方提供真實(shí)信息的義務(wù);

　　(3)為甲方協(xié)助其執行理財方案提供便利的義務(wù)。

　　第五條 違約責任

　　1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權追究甲方的違約責任：

　　(1)甲方未按照本合同的約定交付書(shū)面理財方案的，經(jīng)乙方催告后五個(gè)工作日內仍未交付的，乙方有權宣告解除合同，甲方應退還乙方交納的理財服務(wù)費。

　　(2)如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執行理財方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權拒絕支付執行理財方案階段應當交納而尚未交納的理財服務(wù)費，但無(wú)權要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財服務(wù)費;

　　(3)如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，乙方有權宣告解除合同，甲方應全部退還所收取的理財服務(wù)費，造成乙方損失的，乙方有權追究甲方的賠償責任;

　　(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及時(shí)向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財服務(wù)費甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權要求賠償。

　　2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權追究乙方的違約責任：

　　(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務(wù)費，則甲方有權拒絕履行約定的協(xié)助執行理財方案的義務(wù);

　　(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務(wù)費，則甲方有權拒絕履行約定的協(xié)助執行理財方案的義務(wù);

　　(3)如乙方不提供真實(shí)信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權拒絕制定并交付理財方案，并有權拒絕協(xié)助執行理財方案。

　　第六條 爭議解決

　　凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應通過(guò)友好協(xié)商予以解決，如通過(guò)協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：

　　(1)向北京仲裁委員會(huì )提請仲裁;

　　(2)向甲方所在地法院提起訴訟。

　　第七條 特別提示與聲明

　　1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對乙方投資任何金融或實(shí)業(yè)工具均不做任何收益保證，甲方已極盡合理之注意義務(wù)防止所指派的理財規劃師向客戶(hù)做出任何收益保證或其他具有類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如理財規劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不宜信賴(lài)其保證或承諾，凡信賴(lài)理財規劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔任何責任。

　　2、乙方特別聲明，本合同內容系雙方逐一協(xié)商、談判而達成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發(fā)生歧義時(shí)，按照合同的文義以對雙方平等的方式予以解釋。

　　3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財規劃師做出該種保證或承諾，則不信賴(lài)該保證或承諾，如信賴(lài)該保證或承諾因此而造成損失，或因市場(chǎng)變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責任。

　　第八條 其他

　　1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力;

　　2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

　　甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

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