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2016年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規》考前模擬
距離2016年證券從業(yè)資格考試剩下的時(shí)間不多了，為了幫助大家提升，小編準備了一套《市場(chǎng)基本法律法規》部分的考前模擬，文末有答案，希望能對大家有幫助。
1.申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的人員，連續( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會(huì )調查或配合檢查，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業(yè)( )個(gè)月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷(xiāo)售機構的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢(xún)機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
5.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C.移送相關(guān)監管部門(mén)
D.移送司法機關(guān)
6.個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jì)合格的證明
C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
D.工作情況說(shuō)明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向( )進(jìn)行注冊。
A.中國證監會(huì )派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案及解析
1.C�！窘馕觥可暾埲朔弦幎l件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
2.B�！窘馕觥咳〉脠虡I(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N(xiāo)售機構是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監會(huì )認定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
5.B�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料。除此之外還應提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說(shuō)明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說(shuō)明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字等。
7.C�！窘馕觥开剟钚畔�、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
9.A�！窘馕觥哭k理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向中國證監會(huì )派出機構進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監會(huì )認定。
10.B�！窘馕觥孔C券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
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