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2016證券從業(yè)考試市場(chǎng)基本法律法規模擬練習答案
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1.D�！窘馕觥堪l(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。
2.B�！窘馕觥课唇�(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門(mén)會(huì )同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
3.D�！窘馕觥肯蛱囟▽ο筠D讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)200人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
4.A�！窘馕觥窟`反證券法規定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任。
5.C�！窘馕觥糠欠Y是指未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準吸收資金，并通過(guò)媒體、推介會(huì )、傳單、手機短信等途徑向社會(huì )公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實(shí)物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會(huì )公眾(不特定對象)吸收資金。
6.C�！窘馕觥繂为毣蛘吆现\，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
7.C�！窘馕觥糠讣Y詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
8.A�！窘馕觥堪l(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
9.D�！窘馕觥啃畔⑴哆`法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責及履行職責情況。(4)專(zhuān)業(yè)背景。(5)其他影響責任認定的情況。
10.B�！窘馕觥慷�、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
11.C�！窘馕觥堪l(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。
12.A�！窘馕觥款}干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
13.D�！窘馕觥可嫦悠谪浗灰渍加帽ＷC金數額累計在30萬(wàn)元以上的應予立案追訴。
14.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
15.A�！窘馕觥坎倏v證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
16.A�！窘馕觥勘承胚\用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
17.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢(xún)和財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當分開(kāi)管理。
18.A�！窘馕觥孔C券業(yè)內通常將財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。
19.C�！窘馕觥孔C券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)，應當提交的文件包括：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告;經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表。
20.A�！窘馕觥孔C券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
21.C�！窘馕觥控攧�(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會(huì )對其采取監管談話(huà)、出具警示函、責令改正等監管措施。
22.B�！窘馕觥控攧�(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
23.A�！窘馕觥孔C券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監管要求的通知》等。
24.B�！窘馕觥恐袊C監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織對推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關(guān)規則規定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以采取自律監管措施。
25.C�！窘馕觥孔C券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
26.B�！窘馕觥孔誀I(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。
27.A�！窘馕觥拷⒆誀I(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
28.D�！窘馕觥扛鶕O管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
29.D�！窘馕觥孔C券專(zhuān)營(yíng)機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1，證券兼營(yíng)機構從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營(yíng)運資金之比不得超過(guò)10：1。
30.A�！窘馕觥孔誀I(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準備金除用于彌補證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成非股票類(lèi)高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
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