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2016證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基本法律法規》模擬題及答案
一、選擇題
第1題基金管理人的權利不包括()。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。(4)有關(guān)法律法規規定的其他權利。
本題 0.5 分
第2題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)。
本題 0.5 分
第3題下列選項中，不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第4題期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
本題 0.5 分
第5題證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將()交由客戶(hù)簽字確認。
A.賬戶(hù)信息表
B.身份確認書(shū)
C.業(yè)務(wù)合同書(shū)
D.風(fēng)險揭示書(shū)
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。
本題 0.5 分
第6題客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的()賬戶(hù)。
A.個(gè)人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶(hù)應當向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結算賬戶(hù)。
本題 0.5 分
第7題對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.45個(gè)工作日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日作出內批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第8題證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)交易結算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金，30日內還清
D.法律規定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
本題 0.5 分
第9題董事會(huì )秘書(shū)為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監事會(huì )成員
D.股東大會(huì )成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會(huì )秘書(shū)為證券公司的高級管理人員。
本題 0.5 分
第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是()。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形
C.被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者
D.最近3年未受過(guò)刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。(4)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
二、組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有( )。
�、�.挪用客戶(hù)資產(chǎn)
�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.使用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
�、�.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于中國證監會(huì )規定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會(huì )的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當向國務(wù)院授權的部門(mén)或者國務(wù)院證券監督管理機構報送的文件有( )。
�、�.公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.公司債券募集辦法
�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
�、�.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規定有( )。
�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備
�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備
�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權利。
�、�.占有
�、�.受益
�、�.使用
�、�.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶(hù)融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
�、�.自有證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括( )。
�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定
�、�.3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數達到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)股份數累計達到該證券同期總成交量20%的
�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有( )。
�、�.獨立
�、�.客觀(guān)
�、�.公平
�、�.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告。年度執業(yè)報告應當包括( )。
�、�.保薦機構、保薦代表人年度執業(yè)情況的說(shuō)明
�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說(shuō)明
�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
�、�.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說(shuō)明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
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