2017證券從業(yè)考試沖刺練習題及答案
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機關(guān)責令改正處以所
抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機關(guān)責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的應當自作出合并決議之日起日內通知債權人并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人并于30日內在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的財務(wù)顧問(wèn)應當在個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B
【答案解析】 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規定財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
第4題未經(jīng)批準任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門(mén)
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得批準的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B.銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監會(huì )立案調查根據規定監管機構可以限制A
公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日案情復雜的可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。因此監管機構可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為30個(gè)交易日。
第7題根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自其取得執
業(yè)證書(shū)之日起每年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》第二十一條規定協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中錯誤的是。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權
B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)期權
D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【答案解析】 非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說(shuō)法錯誤。
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規定下列說(shuō)法正確的是。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票也不得收受他人贈送的股票。故B項說(shuō)法正確。
第10題下列說(shuō)法中正確的是。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì )召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故D項說(shuō)法正確。
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