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2017年證券市場(chǎng)基礎知識訓練鞏固題及答案
對于證券投資學(xué)一個(gè)引人注目的應用領(lǐng)域和進(jìn)展，就是演化證券學(xué)。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎知識訓練鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.以下說(shuō)法中正確的是( )。
A.在證券公司住所地申請設立證券營(yíng)業(yè)部，最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)類(lèi)別應在C類(lèi)以上
B.證券公司分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)
C.證券公司設立子公司，最近一年凈資本不低于10億元人民幣
D.在證券公司住所地申請設立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入應位于行業(yè)的前20名
2.注冊資本為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括( )。
A.證券投資咨詢(xún)
B.財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀
D.證券自營(yíng)
3.我國證券公司可以采用的組織形式包括( )。
A.其他非法人組織形式
B.股份有限公司
C.合伙
D.有限責任公司
4.我國《證券法》規定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為( )三個(gè)標準。
A.5億元
B.1億元
C.5000萬(wàn)元
D.30007Y元
5.證券公司設立子公司，需要滿(mǎn)足的條件包括( )。
A.最近6個(gè)月風(fēng)險控制指標持續符合要求
B.設立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，最近一年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
C.最近一年凈資本不低于12億元
D.設立子公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近兩年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
6.中國證監會(huì )對證券公司設立子公司提出的監管要求包括( )。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶(hù)的合法權益
D.禁止存在競爭關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)
7.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括( )。
A.代期貨公司收取期貨保證金
B.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
C.提供期貨行情信息，交易設施
D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
8.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。
A.專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
9.證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。
A.擔保業(yè)務(wù)
B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
10.證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應當根據委托書(shū)載明的( )等，按照交易規則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
A.買(mǎi)賣(mài)數量
B.出價(jià)方式
C.證券名稱(chēng)
D.價(jià)格幅度
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】C項，證券公司設立子公司的條件為，最近12個(gè)月各項風(fēng)險控制指標持續均符合規定標準，且最近一年凈資本不低于12億元人民幣;D項，按照《關(guān)于進(jìn)一步規范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規定》，在證券公司住所地申請設立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區內證券公司的平均水平。
2.【答案】ABC
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)以及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
3.【答案】BD
【解析】我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
4.【答案】ABC
【解析】《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，其中包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實(shí)繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元以及5億元三個(gè)標準。
5.【答案】BC
【解析】證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：①最近12個(gè)月各項風(fēng)險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;②具備健全的公司治理結構、完善的風(fēng)險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風(fēng)險傳遞和利益沖突;③具備較強的經(jīng)營(yíng)管理能力，設立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平;④中國證監會(huì )的其他要求。
6.【答案】ACD
【解析】證券公司設立子公司，中國證監會(huì )提出的監管要求有：①禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù);②子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;③證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立風(fēng)險隔離制度。
7.【答案】BC
【解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)主要包括：①協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續;②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
8.【答案】ABC
【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據有關(guān)法律、法規和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求與限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9.【答案】BCD
【解析】按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍通常包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應當根據委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數量、出價(jià)方以及價(jià)格幅度等，按照交易規則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買(mǎi)賣(mài)成交后，應當按照規定制作買(mǎi)賣(mài)成交報告單交付客戶(hù)。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆進(jìn)行審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。
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