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2016證券從業(yè)資格考試考前練習
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1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
2.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理體現的是( )。
A.對會(huì )員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國保監會(huì )
D.國務(wù)院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時(shí)，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經(jīng)營(yíng)規模較大的，設立監事會(huì )，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權、股東會(huì )的召集和主持、定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )、股東會(huì )的議事方式和表決程序
B.董事會(huì )設立及董事任職任期、董事會(huì )的職權、董事會(huì )會(huì )議的召集和主持、董事會(huì )的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.證券監管部門(mén)
12.中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
13.下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
14.向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
15.有權對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會(huì )
16.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
17.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
18.國務(wù)院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務(wù)院銀行監督管理機構
D.國務(wù)院保險監督管理機構
19.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起( )個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
20.證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，國務(wù)院證券監督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
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