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2017年證券市場(chǎng)基礎知識訓練沖刺題及答案
證券市場(chǎng)不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風(fēng)險的功能。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎知識訓練沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立了以?xún)糍Y產(chǎn)為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度。( )
2.證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。( )
3.中國證券投資者保護基金公司根據證券公司分類(lèi)結果確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。( )
4.在美國，對證券公司的俗稱(chēng)是投資銀行。( )
5.證券公司的設立申請在獲得批準后，應當先申請設立登記，然后向證監會(huì )申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。( )
6.我國《證券法》規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構，必須經(jīng)證券監督管理機構批準。( )
7.任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國證監會(huì )的批準，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。( )
8.我國《證券法》規定，上市公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起三個(gè)月內，提供年度報告。( )
9.所有證券經(jīng)紀人均需具有證券從業(yè)資格。( )
10.證券公司可根據需要接受多家期貨公司的委托開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。( )
11.凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調整后得出的綜合性盈利指標。( )
12.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，整改期限最長(cháng)不得超過(guò)
10個(gè)工作日。( )
13.未擔任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì )會(huì )議。( )
14.證券公司有效的內部控制可以有效的保障客戶(hù)和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。( )
15.證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。( )
16.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。( )
17.證券公司股東會(huì )的職權范圍、會(huì )議的召開(kāi)和表決程序都需要在公司招股說(shuō)明書(shū)中明確規定。( )
18.證券公司對開(kāi)展的投資銀行業(yè)務(wù)應建立項目管理制度。( )
19.證券公司應建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強制休假制度。( )
20.證券公司開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng )新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應當按照中國證監會(huì )規定的較低比例計算風(fēng)險資本準備;在創(chuàng )新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準備計算比例可適當調高。( )
21.注冊會(huì )計師申請證券許可證年齡不得超過(guò)60周歲。( )
22.資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格的，其半數以上合伙人或持有不少于50%股權的股東應當最近在本機構連續執業(yè)2年以上。( )
23.投資咨詢(xún)機構從業(yè)人員為了更好的為客戶(hù)提供服務(wù)，在客戶(hù)書(shū)面要求的情況下可以代理客戶(hù)從事證券投資。( )
24.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構應當為中國法人，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬(wàn)元。( )
25.證券、期貨投資咨詢(xún)人員進(jìn)行咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，引用有關(guān)信息、資料必須注明出處和著(zhù)作權人。( )
26.證券服務(wù)機構因虛假陳述給他人造成損失，應當與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。( )
參考答案及解析:
1.【答案】A
【解析】2006年7月，中國證監會(huì )發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系與風(fēng)險監管制度。
2.【答案】A
【解析】對證券公司設立子公司的監管要求禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。
3.【答案】A
【解析】證券公司分類(lèi)結果將作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)、新設營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及發(fā)行上市等事項的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍與推廣順序的依據。中國證券投資者保護基金公司根據證券公司分類(lèi)結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。
4.【答案】A
【解析】世界各國對證券公司的劃分與稱(chēng)呼不盡相同，美國的俗稱(chēng)是投資銀行，而英國則稱(chēng)商人銀行。以德國為代表的一些國家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，一般由銀行設立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。日本等一些國家和我國一樣，將專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機構稱(chēng)為證券公司。
5.【答案】A
【解析】證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關(guān)申請設立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。證券公司應當自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
6.【答案】A
【解析】我國《證券法》規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構，必須經(jīng)證券監督管理機構批準。
7.【答案】A
【解析】我國證券公司的設立實(shí)行審批制，經(jīng)中國證監會(huì )依法對證券公司的設立申請進(jìn)行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何單位與個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
8.【答案】B
【解析】我國《證券法》規定，上市公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內披露年度報告。
9.【答案】A
【解析】根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)和產(chǎn)品銷(xiāo)售等活動(dòng)。證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務(wù)，并應當向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)。
10.【答案】B
【解析】證券公司取得IB資格的條件主要包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì )員分級結算制度期貨交易所的會(huì )員資格，才能開(kāi)展IB業(yè)務(wù)，而且不得再接受其他期貨公司的委托。
11.【答案】B
【解析】?jì)糍Y本在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。
12.【答案】B
【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個(gè)工作日內制定并報送整改計劃，且整改期限最長(cháng)不超過(guò)20個(gè)工作日。
13.【答案】B
【解析】總經(jīng)理應當根據董事會(huì )或監事會(huì )的要求，向董事會(huì )或監事會(huì )報告公司重大合同的簽訂與執行情況，資金運用情況與盈虧情況。且總經(jīng)理必須保證該報告的真實(shí)性。未擔任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì )會(huì )議。
14.【答案】A
【解析】保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整是內部控制的重要目標之一。
15.【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)及保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
16.【答案】B
【解析】具有以下情形的不得擔任證券公司獨立董事的人員：①在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員;②在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構;③持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬;④為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬;⑤最近1年內曾經(jīng)具有前4項所列舉情形之一的人員;⑥在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員等。
17.【答案】B
【解析】股東會(huì )的職權范圍、會(huì )議的召集及表決程序都需要在公司章程中明確規定。證券公司股東會(huì )授權董事會(huì )行使股東會(huì )的部分職權，授權內容應當明確具體，且在公司章程中作出規定或經(jīng)股東會(huì )決議批準。
18.【答案】A
【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內部控制應重點(diǎn)防范因管理不善、權責不明與未勤勉盡責等原因導致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。應建立投資銀行項目管理制度，完善各類(lèi)投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標準及風(fēng)險控制措施;應加強投資銀行項目的內核工作與質(zhì)量控制;應加強證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節的決策管理;應當杜絕虛假承銷(xiāo)行為。
19.【答案】B
【解析】證券公司應進(jìn)行人力資源內部控制，對關(guān)鍵崗位人員應當實(shí)行定期或不定期的輪換與強制休假制度。
20.【答案】B
【解析】證券公司開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng )新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應當按照中國證監會(huì )規定的較高比例計算風(fēng)險資本準備;若在創(chuàng )新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準備計算比例則可適當降低。
21.【答案】A
【解析】注冊會(huì )計師申請證券許可證應當符合以下條件：①所在會(huì )計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規定》第六條所規定的條件并已提出申請;②取得注冊會(huì )計師證書(shū)1年以上;③取得具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū);④不超過(guò)60周歲;⑤執業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規行為。
22.【答案】B
【解析】資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格的，其半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業(yè)3年以上。
23.【答案】B
【解析】我國《證券法》規定，投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;④買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票;⑤法律、行政法規禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
24.【答案】B
【解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構，應當具有中國法人資格，實(shí)收資本及凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。
25.【答案】A
【解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當完整、客觀(guān)及準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測及建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應當注明出處和著(zhù)作權人。證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議。
26.【答案】A
【解析】證券服務(wù)機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具各種文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性及完整性進(jìn)行核查與驗證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。
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