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2017年證券投資基金基礎知識模擬訓練題及答案
一、單項選擇題
第 1 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于下列哪項人民幣金融工具?()
A、股指期貨
B、證券投資基金
C、在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證
D、以上說(shuō)法都正確
【正確答案】：D
【答案解析】：
合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證; ②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品; ③證券投資基金; ④股指期貨; ⑤中國證監會(huì )允許的其他金融工具。
第 2 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
相對于投資于國內市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場(chǎng)風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括()。
A、稅務(wù)風(fēng)險
B、QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險
C、基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產(chǎn)的幣別和權重，必要時(shí)可采用外匯遠期，外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險
D、信用風(fēng)險
【正確答案】：D
【答案解析】： QDII基金的風(fēng)險管理需特別關(guān)注除了ABC，還包括投資進(jìn)入待走囯家或市場(chǎng)之前，需要對該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩定性、交易市場(chǎng)體系、合規制度等進(jìn)行充分的評估和研究，避免對基金運作產(chǎn)生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治動(dòng)蕩等事件也會(huì )對基金投資構成重大風(fēng)險。信用風(fēng)險不需要特別關(guān)注。故選D。
第 3 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
以下關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險說(shuō)法不正確的是()。
A、基金投資于股票市場(chǎng)時(shí)，上市公司的股價(jià)不但受其自身業(yè)績(jì)、所屬行業(yè)的影響，更會(huì )受到政府的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率水平等宏觀(guān)因素的影響，從而使股票的價(jià)格表現出一種不確定性
B、基金投資于國債市場(chǎng)時(shí)，國債的價(jià)格也會(huì )隨著(zhù)利率的變動(dòng)而大幅波動(dòng)，當利率上升時(shí)，國債價(jià)格會(huì )上升
C、即使基金具有分散風(fēng)險的功能，但由于股票、債券等市場(chǎng)存在固有的風(fēng)險，投資于股票、債券的基金也難免會(huì )面臨風(fēng)險
D、市場(chǎng)風(fēng)險是投資風(fēng)險中的一種
【正確答案】：B
【答案解析】： ACD均正確，B選項中，利率和債券價(jià)格成反向關(guān)系，因此囯債的價(jià)格
也會(huì )隨著(zhù)利率的變動(dòng)而大幅波動(dòng)，當利率上升時(shí)，國債價(jià)格會(huì )下降，所以B不正確，故選B
第 4 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
標準差越大，則數據分布越()，波動(dòng)性和不可預測性越()。
A、分散，大
B、分散，小
C、集中，大
D、集中，小
【正確答案】：A
【答案解析】：
標準差越大，則數據分布越分散，波動(dòng)性和不可預測性越大。
第 5 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
以下選項關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法錯誤的是()。
A、優(yōu)先股的股息率是固定的
B、優(yōu)先股股東的權利是優(yōu)先的，一般有表決權
C、在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東
D、優(yōu)先股擁有股權和債權的雙重屬性
【正確答案】：B
【答案解析】：
優(yōu)先股一般無(wú)表決權。
第 6 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
根據對市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合策略可以劃分為()。
A、積極型和主動(dòng)型
B、主動(dòng)型和被動(dòng)型
C、綜合型和系統型
D、被動(dòng)型和消極型
【正確答案】：B
【答案解析】：
根據對市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合策略的2種類(lèi)型。
第 7 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
以下關(guān)于基金會(huì )計核算說(shuō)法錯誤的是()。
A、單個(gè)基金是基金會(huì )計核算的責任主體
B、基金會(huì )計制度將基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與基金的投資管理活動(dòng)區別
開(kāi)來(lái)
C、基金的會(huì )計分期細化到日
D、對所管理的基金應當以每只基金為會(huì )計核算主體,獨立建賬、獨立核算
【正確答案】：A
【答案解析】：
基金管理公司是基金會(huì )計核算的責任主體
第 8 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
—般來(lái)說(shuō)，()伴隨著(zhù)巨大的資本利得，被認為是私募股權投資退出的最
佳渠道。
A、二次出售
B、首次公開(kāi)發(fā)行
C、管理層回購
D、買(mǎi)殼上市或借殼上市
【正確答案】：B
【答案解析】：
一般來(lái)說(shuō)，首次公開(kāi)發(fā)行伴隨著(zhù)巨大的資本利得，被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。
第 9 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
對于B股,中國結算公司要收取結算費在上海證券交易所結算費是成交金額的()。
A、0.3%
B、1%
C、0.5%
D、0.75%
【正確答案】：C
【答案解析】：
對于B股,雖然沒(méi)有過(guò)戶(hù)費但中囯結算公司要改取結算費。在上海證券交易所，結算費是成交金額的0.5%。
第 10 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
以下選項中屬于權證的基本要素的是()
I.權證類(lèi)別;Ⅱ.標的資產(chǎn);Ⅲ.存續時(shí)間;IV.行權價(jià)格;V.行權比例。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【正確答案】：C
【答案解析】：
權證的基本要素包括： ①權證類(lèi)別; ②標的資產(chǎn); ③存續時(shí)間;④行權價(jià)格; ⑤行權結算方式; ⑥行權比例等。
第 11 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
因配股或送股而形成的剔除行為稱(chēng)為()。
A、除權
B、除息
C、減權
D、減息
【正確答案】：A
【答案解析】：
因配股或送股而形成的剔除行為稱(chēng)為除權，因派息而引起的剔除行為稱(chēng)為除息。
第 12 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
根據有關(guān)規定，除中國證監會(huì )另有規定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具不包括()。
A、銀行存款、可轉讓存單
B、政府債券、公司債券
C、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證
D、購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)
【正確答案】：D
【答案解析】：
根據有關(guān)規定，除中國證監會(huì )另有規定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:①銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業(yè)票據、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具。②政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券及經(jīng)中囯證監會(huì )認可的囯際金融組織發(fā)行的證券等。③中囯證監會(huì )簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的囯家或地區證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。④已與中囯證監會(huì )簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的囯家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金。⑤與固定收益、股權、信用、
第 13 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()是最大的私募股權管理公司
A、高盛公司
B、貝萊德
C、麥格理集團
D、世邦魏理仕全球投資集團
【正確答案】：A
【答案解析】：
高盛公司是最大的私募股權管理公司
第 14 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
不同基金的投資目標比較基準等均有差別。因此基金的表現不能看回報率。以下不屬于基金業(yè)績(jì)必須考慮的因素是()
A、基金風(fēng)險水平
B、基金規摸
C、時(shí)期選擇
D、基金的價(jià)格
【正確答案】：D
【答案解析】：
為了對基金業(yè)績(jì)進(jìn)行有效評價(jià)，對基金業(yè)績(jì)必須加以考慮的因素有四個(gè)：投資目標與范圍;基金風(fēng)險水平;基金規模;時(shí)期選擇�；鸬膬r(jià)格不屬于考慮的因素，故選D。
第 15 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
以下不屬于目前最常用的風(fēng)險價(jià)值估算方法的是()。
A、最小二乘法
B、歷史模擬法
C、蒙特卡洛摸擬法
D、參數法
【正確答案】：A
【答案解析】：
最常用的VaR估算方法有參數法、歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法。
第 16 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
以下不屬于債券按嵌入的條款分類(lèi)的是()。
A、可贖回債券
B、通貨膨脹聯(lián)接債券
C、浮動(dòng)利率債券
D、結構化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
按嵌入的條款分類(lèi)，債券可分為： ①可贖回債券; ②可回售債券;③可轉換債券; ④通貨膨脹聯(lián)結債券; ⑤結構化債券等。
第 17 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計的指標是()。
A、簡(jiǎn)單收益率
B、時(shí)間加權收益率
C、算術(shù)平均收益率
D、幾何平均收益率
【正確答案】：C
【答案解析】：
算術(shù)平均收益率一般可以用作對平均收益率的無(wú)偏估計，因此它更多地被用來(lái)對將來(lái)收益率的估計。
第 18 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
公司型基金的投資人通過(guò)()選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì )，行使對基金公司的重大事項決策權。
A、股東大會(huì )
B、基金經(jīng)理
C、監事會(huì )
D、基金托管人
【正確答案】：A
【答案解析】：
公司型基金的投資人通過(guò)股東大會(huì )選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì )，行使對基金公司的重大事項決策權。
第 19 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列關(guān)于個(gè)人投資者需求的影響因素，說(shuō)法錯誤的是()。
A、投資能力
B、家庭情況
C、對風(fēng)險和收益的要求
D、道德觀(guān)念
【正確答案】：D
【答案解析】：
個(gè)人投資者的投資能力、個(gè)人狀況、家庭情況、預期投資期限、對風(fēng)險和收益的要求、對流動(dòng)性的要求等因素都會(huì )影響投資者的投資需求。
第 20 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于()。
A、潛力型基金
B、價(jià)值型基金
C、成長(cháng)型基金
D、大盤(pán)股基金
【正確答案】：B
【答案解析】：
如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于價(jià)值型基金;反之，該股票型基金則可以被歸為成長(cháng)型基金。
第 21 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
無(wú)論期限的長(cháng)短央行票據的交易流通起始日均為()債券債務(wù)。
A、登記日當天
B、登記日次日
C、登記日次工作日
D、債券繳款日次日
【正確答案】：A
【答案解析】：
無(wú)論期限的長(cháng)短央行票據的交易流通起始日均為債券記日當天。
第 22 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說(shuō)法正確的是()。
�、�.利率風(fēng)險是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險
�、�.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系
�、�.利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升
�、�.債券的價(jià)格與利率呈正向變動(dòng)關(guān)系
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：C
【答案解析】：
利率風(fēng)險(interestrate risk)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險。債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系;利率上升時(shí)，債券價(jià)格下降;而當利率下降時(shí)，債券價(jià)格上升。
第 23 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
投資組合有利于降低()。
A、系統性風(fēng)險
B、非系統性風(fēng)險
C、利率風(fēng)險
D、流動(dòng)性風(fēng)險
【正確答案】：B
【答案解析】：
通過(guò)分散化投資，非系統性風(fēng)險是可以降低的。
第 24 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
()最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式
A、有限合伙制
B、公司制
C、信托制
D、股份制
【正確答案】：A
【答案解析】：
有限合伙制最早產(chǎn)生于美囯硅谷，目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式
第 25 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列關(guān)于另類(lèi)投資的局限性，說(shuō)法錯誤的是()。
A、流動(dòng)性較差
B、杠桿率偏低
C、估值難度大
D、缺乏監管
【正確答案】：B
【答案解析】：
另類(lèi)投資具有的局限性包括：1.較乏監管和信息透明度;2.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高;3.估值難度大，難以對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準確評估。
第 26 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
指數化策略()投資組合業(yè)績(jì)與某種債券指數相同。該指數的業(yè)績(jì)()投資者的目標業(yè)績(jì)，與該指數相配比()資產(chǎn)管理人能夠滿(mǎn)足投資人的收益率需求目標。
A、可以保證,不一定代表，并不意味著(zhù)
B、可以保證，代表，意味著(zhù)
C、不能保證，可以代表，不意味著(zhù)
D、不能保，代表，意味著(zhù)
【正確答案】：A
【答案解析】：
這是指數化的局限性。
第 27 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險主要體現在投資交易過(guò)程中的合規性風(fēng)險和()。
A、管理風(fēng)險
B、市場(chǎng)風(fēng)險
C、投資組合風(fēng)險
D、利率風(fēng)險
【正確答案】：C
【答案解析】：
基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險主要體現在兩個(gè)方面：—是投資交易過(guò)程中的合規性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險。
第 28 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列不屬于權證的基本要素的是()。
A、存續時(shí)間
B、標的資產(chǎn)
C、行權價(jià)格
D、票面利率
【正確答案】：D
【答案解析】：
權證的基本要素包括權證類(lèi)別、標的資產(chǎn)、存續時(shí)間、行權價(jià)格、行權結算方式、行權比例。
第 29 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
房地產(chǎn)權益基金通常以()形式發(fā)行，定期開(kāi)放申購和贖回。
A、封閉式基金
B、開(kāi)放式基金
C、公司型基金
D、ETF
【正確答案】：B
【答案解析】：
房地產(chǎn)權益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行，定期開(kāi)放申購和贖回。
第 30 題：?jiǎn)雾椷x擇題(本題1分)
下列不屬于隱性成本的是()。
A、傭金
B、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
C、市場(chǎng)沖擊
D、機會(huì )成本
【正確答案】：A
【答案解析】：
隱性成本包括：買(mǎi)賣(mài)價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對沖費用、機會(huì )成本等，傭金是
顯性成本。
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