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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》提高鞏固題及答案
證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行的買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，其實(shí)質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過(guò)競爭決定證券價(jià)格的場(chǎng)所。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》提高鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、單項選擇題
1.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說(shuō)法中不正確的是( )。
A.定向發(fā)行，又被稱(chēng)為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B.承購包銷(xiāo)是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷(xiāo)團通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標發(fā)行是指通過(guò)招標方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.根據中標規則不同，可分為歐式招標和西式招標
2.下列不屬于證券交易所理事會(huì )的職責的是( )。
A.執行會(huì )員大會(huì )的決議
B.選舉和罷免會(huì )員理事
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
3.集合競價(jià)期間，進(jìn)行連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則不包括( )。
A.最高買(mǎi)入申報價(jià)格與最低賣(mài)出申報價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格
B.最高買(mǎi)入申報價(jià)格大于最低賣(mài)出申報價(jià)格的，以?xún)烧叩钠骄鶅r(jià)格為成交價(jià)格
C.買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià)格
D.賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格的;以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)格
4.關(guān)于上證50指數，下列敘述中錯誤的是( )。
A.上證50指數采用的是派許加權綜合價(jià)格指數公式計算的
B.上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本
C.指數以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.當樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結構發(fā)生變化或股價(jià)出現非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續性
5.現在的恒生指數基期指數為( )點(diǎn)。
A.100
B.975.7
C.1000
D.1800
6.確定債券票面利率時(shí)無(wú)須考慮( )。
A.投資者的接受程度
B.債券的信用級別
C.利息的支付方式和計息方式
D.股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平
7.關(guān)于投資收益與風(fēng)險的關(guān)系，下列表述中錯誤的是( )。
A.風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高
B.收益與風(fēng)險相對應，風(fēng)險越大，收益就一定越高
C.收益與風(fēng)險共生共存，承擔風(fēng)險是獲取收益的前提
D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著(zhù)投資風(fēng)險
8.設立外資參股證券公司應當按照中國證監會(huì )的規定取得證券從業(yè)資格的人員不少于( )人，并有必要的會(huì )計、法律和計算機專(zhuān)業(yè)人員。
A.20
B.40
C.30
D.10
9.風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動(dòng)資本
D.注冊資本
10.證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行(.)披露。
A.基本信息公開(kāi)
B.財務(wù)信息公開(kāi)
C.基本信息公示和財務(wù)信息公開(kāi)
D.所有內部信息公開(kāi)
參考答案及解析:
1.D�！窘馕觥緿項，根據中標規則不同，可分為荷蘭式招標(單一價(jià)格中標)和美式招標(多種價(jià)格中標)。
2.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會(huì )，理事會(huì )是證券交易所的決策機構，其主要職責是：(1)執行會(huì )員大會(huì )的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃;(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預算、決算方案;(5)審定對會(huì )員的接納;(6)審定對會(huì )員的處分;(7)根據需要決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設置;(8)會(huì )員大會(huì )授予的其他職責。
3.B�！窘馕觥考细們r(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報自動(dòng)進(jìn)入連續競價(jià)。連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報價(jià)格與最低賣(mài)出申報價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格;(2)買(mǎi)人申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià)格;(3)賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報價(jià)格為成交價(jià)格。
4.B�！窘馕觥緽項，上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。
5.B�！窘馕觥亢闵笖凳怯上愀酆闵y行編制公布，系統反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)的最有代表性和影響最大的指數。經(jīng)修改后.它是以1984年1月13日的收市指數即975.47點(diǎn)作為基期指數。
6.D�！窘馕觥堪l(fā)行者確定債券票面利率時(shí)主要考慮的因素有：(1)投資者的接受程度;(2)債券的信用級別;(3)利息的支付方式和計息方式;(4)證券主管部門(mén)的管理和指導。
7.B�！窘馕觥渴找媾c風(fēng)險相對應，即風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高;反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。但是，絕不能因為收益與風(fēng)險有著(zhù)這樣的基本關(guān)系，就盲目地認為風(fēng)險越大，收益就一定越高。故B項錯誤。
8.C�！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設立條件之一是按照中國證監會(huì )的規定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì )計、法律和計算機等專(zhuān)業(yè)人員。
9.A�！窘馕觥�2006年7月，中國證監會(huì )發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度。
10.C�！窘馕觥孔C券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財務(wù)信息公開(kāi)披露。
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