- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格鞏固試題及答案
1.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)分支機構
B.董事會(huì )業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構分支機構
C.股東大會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)分支機構
D.股東大會(huì )—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
2.保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
3.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1
B.3
C.5
D.10
4.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方
B.境外證券經(jīng)營(yíng)機構在境內經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設立代表機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
C.債券回購到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統，將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)，但不可以申報繼續用于債券回購交易
D.上海證券交易所規定，發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況
5.下列屬于董事會(huì )職權的是( )。
A.審議批準董事會(huì )的報告
B.對公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項
6.下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議的是( )。
A.擁有20%表決權的股東
B.1/3的董事
C.設立監事會(huì )的公司的監事
D.監事會(huì )
7.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢(xún)機構就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規部門(mén)提出申請，并經(jīng)其審批同意
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定
D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理
8.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法，正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所
D.設立股份有限公司，股東的人數應在50人以下
9.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢(xún)目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣(mài)出證券數量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數量
C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過(guò)80%
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控系統的功能
10.下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構
B.具有持續盈利能力
C.財務(wù)狀況良好
D.最近5年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
11.下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項是( )。
A.公司章程
B.公司注冊資本
C.出資證明書(shū)的編號
D.股東的出資日期
12.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無(wú)限責任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
13.上海證券交易所各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統，完成部門(mén)信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
14.下列選項中，不正確的是( )。
A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月
B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力
C.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的3%
D.證券公司應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險
15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對外提供擔保
B.減少注冊資本
C.股東因對股東大會(huì )作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D.將股份獎勵給本公司職工
16.申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶(hù)要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)( )以上。
A.3個(gè)月
B.半年
C.1年
D.2年
17.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
18.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監事
B.持有公司3%股份的股東
C.保薦人
D.公司的實(shí)際控制人
19.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動(dòng)結束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
20.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定
B.對因保密側業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外
C.有限責任公司的股東可以用勞務(wù)出資
D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數應在50人以下
參考答案見(jiàn)下頁(yè)
1.A[解析]融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則1按照“董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構”的架構設立和運行。
2.B[解析]根據《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月.責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
3.D[解析]證券公司設立限定性：集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
4.B[解析]在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。故選項A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機構在境內經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設立代表機構.應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內保持質(zhì)押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統，將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)，也可以申報繼續用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規定.發(fā)生投資者巨額
退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內以書(shū)面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。故選項D不正確。
5.D[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會(huì )對股東會(huì )負責，行使下列職權：①召集股東會(huì )會(huì )議，并向股東會(huì )報告工作;②執行股東會(huì )的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規定的其他職權。
6.C[解析]根據《公司法》第39條的規定，股東會(huì )會(huì )議分為定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議。定期會(huì )議應當依照公司章程的規定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會(huì )或者不設監事會(huì )的公司的監事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議的，應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議。
7.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第25條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)機構就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預測或者建議應當一致。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。證券公司保密側業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規部門(mén)提出申請，并經(jīng)其審批同意�？鐗θ藛T在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內幕信息�？鐗θ藛T在跨墻活動(dòng)結束且獲取的內幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第14條的規定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項C錯誤。根據《證券公司監督管理條例》第57條的規定.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。故選項D錯誤。
8.C[解析]根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。
9.C[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。故選項C錯誤。
10.D[解析]根據《證券法》第1 3條的規定，公司公開(kāi)發(fā)行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載。無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構核準。
11.A[解析]根據《公司法》第31條的規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。出資證明書(shū)應當載明下列事項：①公司名稱(chēng);②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書(shū)的編號和核發(fā)日期。
12.B[解析]根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定�；鹭敭a(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
13.D[解析]上海證券交易所各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統。完成部門(mén)信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
14.C[解析]一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。
15.A[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會(huì )作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
16.B[解析]證券公司要求客戶(hù)在申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿(mǎn)18個(gè)月以上)。
17.B[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的相關(guān)規定，限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。
18.B[解析]根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
19.C[解析]集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動(dòng)結束后.證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行驗資，并出具驗資報告。
20.B[解析]根據《證券法》第34條的規定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第17條的規定，對因保密側業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規定的交易，不得違反有關(guān)法律法規，不得進(jìn)行內幕交易和任何形式的利益輸送。故選項B正確。根據《公司法》第27條的規定。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是。法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。故選項C錯誤。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人.其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。故選項D錯誤。
【證券從業(yè)資格鞏固試題及答案】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格模擬試題及答案03-07
證券從業(yè)資格模擬試題含答案02-26
證券從業(yè)資格測試試題及答案10-23
2017證券從業(yè)資格測試題及答案03-09
證券從業(yè)資格考試試題及答案02-26