2017證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規》備考習題及答案
一、單項選擇題
第1題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
第2題通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》
【正確答案】D
【答案解析】通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
第3題個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
【正確答案】C
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
第4題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
第5題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。
第6題從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
第7題查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起()個(gè)工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起10個(gè)工作日內出具誠信報告。
第8題證券經(jīng)紀人可以是()。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。
第9題客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
第10題財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關(guān)
【正確答案】A
【答案解析】財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
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