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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》考題
一、單項選擇題
01.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.00%以上05%以下
B.5%以上05%以下
C.0萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
01.B[解析]根據《公司法》第098條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上05%以下的罰款。
02.股份有限公司監事會(huì )的職工代表比例不得低于( )。
A.0/2
B.0/4
C.0/3
D.2/3
02.C[解析]根據《公司法》第007條的規定，股份有限公司沒(méi)監事會(huì )，其成員不得少于3人。監事會(huì )應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于0/3，具體比例由公司章程規定。監事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
03.用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金的賬戶(hù)是( )。
A.信用交易資金交收賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.信用交易證券交收賬戶(hù)
03.C[解析]客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
04.某上市公司擬在0年內購買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.過(guò)半數
B.半數
C.0/3
D.2/3
04.D[解析]根據《公司法》第020條的規定，上市公司在0年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
05.從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后00日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
05.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第04條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后00日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后00日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
06.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.00
D.05
06.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的05個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
07.財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.00年
C.05年
D.20年
07.B[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于00年。
08.對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的00%
C.20萬(wàn)元
D.200萬(wàn)元
08.A[解析]根據《刑法》第079條的規定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額0%以上5%以下罰金。
09.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.銀監會(huì )
C.中國人民銀行
D.財政部
09.A[解析]根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規定，中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
10.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.董事會(huì )秘書(shū)
C.副經(jīng)理
D.財務(wù)負責人
10.B[解析]根據《公司法》第206條的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
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