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2015年《金融市場(chǎng)基礎知識》考試真題及答案
一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報價(jià)，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內地投資者買(mǎi)賣(mài)以港幣報價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買(mǎi)賣(mài)以人民幣報價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機構
C.信托中心
D.信貸機構
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
第3題一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開(kāi)市場(chǎng)操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開(kāi)市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國債或中央銀行票據等有價(jià)證券，影響貨幣供應量和市場(chǎng)利率的行為。
第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節。
A.總量
B.規模
C.流通時(shí)間
D.流通速度
【正確答案】A
【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的調節,經(jīng)常使用且其運用能對整個(gè)經(jīng)濟活動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。
第5題我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會(huì )員間接進(jìn)行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代銷(xiāo)制
D.經(jīng)紀制
【正確答案】D
【答案解析】場(chǎng)內交易采用經(jīng)紀制進(jìn)行,投資者必須委托具有會(huì )員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內代理買(mǎi)賣(mài)證券。
第6題資信評級機構申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構，應當具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬(wàn)元。(2)具有符合《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會(huì )計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。(3)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調查的情形。(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良誠信記錄。(7)中國證監會(huì )基于保護投資者、維護社會(huì )公共利益規定的其他條件。
第7題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )理事任期()年，可連選連任。
A.2
B.3
C.5
D.4
【正確答案】D
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采用會(huì )員制的組織形式，其最高權力機構是由全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )，理事會(huì )為其執行機構。理事任期四年，可連選連任。
第8題在我國，證券交易公司為滿(mǎn)足承銷(xiāo)股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在()的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)
B.1個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)
C.1個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)
D.3個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)
【正確答案】A
【答案解析】次級債務(wù)分為長(cháng)期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長(cháng)期次級債務(wù)，長(cháng)期次級債務(wù)應當為定期債務(wù);借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
第9題未進(jìn)行股權分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權分置改革方案的股票,在股名前加()。
A.S
B.W
C.D
D.N
【正確答案】A
【答案解析】目前，我國絕大多數上市公司的股權分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權分置改革的公司的股票代碼前加“S”標示。
第10題證券公司借入的長(cháng)期次級債，應當按一定比例計入()。
A.注冊資本
B.總資本
C.凈資本
D.凈資產(chǎn)
【正確答案】C
【答案解析】證券公司借入的長(cháng)期次級債，應當按一定比例計入凈資本。長(cháng)期次級債計入凈資本的數額不得超過(guò)凈資本(不含長(cháng)期次級債累計計入凈資本的數額)的50%。
第11題在我國，自股權分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個(gè)月內不得上市交易或轉讓。
A.10
B.12
C.24
D.36
【正確答案】B
【答案解析】股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內不得上市交易或轉讓。
第12題我國創(chuàng )業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為()年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
【正確答案】A
【答案解析】2009年10月，為中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)正式啟動(dòng)，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續了主板市場(chǎng)的規則，除能接受流通盤(pán)在5 000萬(wàn)股以下的中小企業(yè)上市這點(diǎn)不同以外，其他上市的條件和運行規則幾乎與主板一樣，所以上市的“門(mén)檻”還是很高的。
第13題國際結算銀行是一個(gè)旨在加強各國()與國際金融機構合作的組織。
A.中央銀行
B.清算機構
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】國際結算銀行是一個(gè)旨在加強各國中央銀行與國際金融機構合作的國際組織。
第14題在美國，可將()視為無(wú)風(fēng)險利率。
A.長(cháng)期國債利率
B.短期國庫券利率
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率
【正確答案】B
【答案解析】美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無(wú)風(fēng)險證券，把短期國庫券利率稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險利率。
第15題下列不屬于影響債券利率因素的是()。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(cháng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
【正確答案】B
【答案解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(cháng)短。
第16題下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.主要為創(chuàng )新型、創(chuàng )業(yè)型、成長(cháng)型中小微企業(yè)服務(wù)
B.是經(jīng)國務(wù)院批準的全國性證券交易場(chǎng)所
C.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的公司納入非上市公眾公司統一監管，股東人數不可以超過(guò) 200 人
D.全國股份轉讓系統實(shí)行主辦券商制度
【正確答案】C
【答案解析】全國中小企業(yè)股份轉讓系統，俗稱(chēng)“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準設立的全國性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開(kāi)轉讓股份、股權融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng )新型、創(chuàng )業(yè)型、成長(cháng)型中小微企業(yè)服務(wù)。根據證監會(huì )[第89號令]《全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限公司管理辦法暫行辦法》，股票在全國股份轉讓系統掛牌的公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據最新《非上市公眾公司管理辦法》，公眾公司的定義是通過(guò)定向發(fā)行或轉讓?zhuān)瑢е鹿蓶|超過(guò)200人，或股票公開(kāi)轉讓?zhuān)蓶|人數可以超過(guò)200人，接受中國證券監督管理委員會(huì )的統一監督管理的公司。全國股份轉讓系統實(shí)行主辦券商制度。
第17題穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱(chēng)為()。
A.藍籌股
B.紅籌股
C.法人股
D.外資股
【正確答案】A
【答案解析】穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱(chēng)為“藍籌股”。
第18題現行我國全國社�；鹄硎聲�(huì )直接運作的社�；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級市場(chǎng)購買(mǎi)國債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社�；鹜泄苋送泄�。
A.銀行存款
B.股票
C.期貨
D.有價(jià)證券
【正確答案】A
【答案解析】全國社會(huì )保障基金理事會(huì )直接運作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場(chǎng)購買(mǎi)國債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社�；鹜泄苋送泄�。社�；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。
第19題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規定，上市公司向原股東配售股票，應當向()股東配售，且配售比例應當相同。
A.全部股東
B.配售當日登記在冊的
C.股權登記日登記在冊的
D.目前登記在冊的所有
【正確答案】C
【答案解析】《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規定，上市公司向原股東配售股票，應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。
第20題證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門(mén)批準。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券公司
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】根據我國有關(guān)法規的規定，證券服務(wù)機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監會(huì )和有關(guān)主管部門(mén)批準。
第21題證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)交易中一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣()元。
A.1 000萬(wàn)
B.5 000萬(wàn)
C.1億
D.3億
【正確答案】B
【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。
第22題證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)()。
A.二級市場(chǎng)
B.次級市場(chǎng)
C.流通市場(chǎng)
D.一級市場(chǎng)
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級市場(chǎng)、初級市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級市場(chǎng)、次級市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。
第23題股東大會(huì )作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的()通過(guò)。
A.半數
B.三分之一
C.三分之二
D.全數
【正確答案】A
【答案解析】股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
第24題我國全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是()。
A.1978-1992年
B.1993-1998年
C.1981-1990年
D.1999年至今
【正確答案】B
【答案解析】全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993-1998年。
第25題證券登記結算制度實(shí)行證券()。
A.代持制
B.實(shí)名制
C.代理制
D.經(jīng)紀制
【正確答案】B
【答案解析】證券登記結算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開(kāi)立證券賬戶(hù)應當保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。
第26題國際貨幣基金組織總部位于()。
A.華盛頓
B.巴黎
C.紐約
D.斯德哥爾摩
【正確答案】A
【答案解析】國際貨幣基金組織是根據1944年7月在布雷頓森林會(huì )議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。
第27題()制度是一國在貨幣沒(méi)有實(shí)現完全可自由兌換，資本項目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項過(guò)渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII
【正確答案】D
【答案解析】QFII制度是一國(地區)在貨幣沒(méi)有實(shí)現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地吸引外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項過(guò)渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門(mén)的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過(guò)嚴格監管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當地證券市場(chǎng)。
第28題()對證券賬戶(hù)實(shí)施統一管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券登記結算有限責任公司
C.證券公司
D.證券交易所
【正確答案】B
【答案解析】中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶(hù)實(shí)施統一管理，具體賬戶(hù)業(yè)務(wù)可以委托開(kāi)戶(hù)代理機構辦理。
第29題金融機構通常采用客戶(hù)調查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據客戶(hù)分級和()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷(xiāo)售。
A.產(chǎn)品分級
B.產(chǎn)品規模
C.客戶(hù)風(fēng)險
D.產(chǎn)品收益
【正確答案】A
【答案解析】理論上可以將投資者區分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類(lèi)型。實(shí)踐中,金融機構通常采用客戶(hù)調查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法,根據客戶(hù)分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷(xiāo)售。
第30題當證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監會(huì )采取強制性監管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規定對債權人予以?xún)敻兜氖?)。
A.風(fēng)險準備金
B.保障基金
C.保護基金
D.保證金
【正確答案】C
【答案解析】保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。
第31題與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱(chēng)為總風(fēng)險，可分為()。
A.系統風(fēng)險和非系統風(fēng)險
B.匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險
C.自然風(fēng)險和人為風(fēng)險
D.政策風(fēng)險和市場(chǎng)風(fēng)險
【正確答案】A
【答案解析】與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱(chēng)為總風(fēng)險，可分為系統風(fēng)險和非系統風(fēng)險。
第32題貝塔系數(β)的絕對值越大，表明組合對市場(chǎng)指數的敏感性()。
A.越弱
B.無(wú)關(guān)
C.不確定
D.越強
【正確答案】D
【答案解析】β系數反映了證券或組合的收益水平對市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性。β系數絕對值越大，表明證券承擔的系統風(fēng)險越大，證券或組合對市場(chǎng)指數的敏感性越強。
第33題中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結算的機構是()。
A.中央國債登記結算有限責任公司
B.中國結算所
C.中國金融期貨交易所
D.中央登記所
【正確答案】A
【答案解析】中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。
第34題某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報價(jià)格和交易數量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報價(jià)格和交易數量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報進(jìn)入交易系統，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數量情況可能為()。
A.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數量為100股，買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數量為500股
B.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數量為500股，買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數量為100股
C.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數量為200股，買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數量為300股
D.買(mǎi)入價(jià)格為15.35元、成交數量為200股，買(mǎi)入價(jià)格為15.50元、成交數量為400股
【正確答案】A
【答案解析】證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競價(jià)確定,實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競價(jià)成交原則。根據題意及該原則，本題選A。
第35題證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )成立于()年7月。
A.2012
B.2009
C.2010
D.2011
【正確答案】A
【答案解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )于2010年10月開(kāi)始籌建，2012年6月6日召開(kāi)第一次會(huì )員大會(huì )暨成立大會(huì )，2012年7月獲得成立登記批復。
第36題普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過(guò)()。
A.購買(mǎi)優(yōu)先股票
B.參加股東大會(huì )、行使表決權
C.優(yōu)先配股權
D.優(yōu)先分紅
【正確答案】B
【答案解析】股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權利的途徑是參加股東大會(huì )、行使表決權。
第37題股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()。
A.無(wú)限責任公司
B.股權兩合公司
C.股份有限公司
D.有限責任公司
【正確答案】C
【答案解析】股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。
第38題關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯誤的是()。
A.運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規，并受監管機構的嚴格監管
B.最小金額要求較低，且投資者眾多
C.募集的對象通常是不固定的
D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品
【正確答案】D
【答案解析】公募基金是可以面向社會(huì )公眾公開(kāi)發(fā)售的基金。公募基金可以向社會(huì )公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規，接受監管機構的監管并定期公開(kāi)相關(guān)信息。公募基金的運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規，并受監管機構的嚴格監管，一般只投資于中低風(fēng)險的產(chǎn)品。
第39題拉斯貝爾加權指數是指()。
A.基期加權股價(jià)指數
B.計算期加權股價(jià)指數
C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數
D.幾何加權股價(jià)指數
【正確答案】A
【答案解析】基期加權股價(jià)指數又稱(chēng)拉斯貝爾加權指數，計算期加權股價(jià)指數又稱(chēng)派許加權指數。
第40題1988年之前，我國股票發(fā)行監管制度采取()雙重控制的辦法。
A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍
B.發(fā)行規模和發(fā)行方式
C.發(fā)行規模和發(fā)行企業(yè)數量
D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式
【正確答案】C
【答案解析】1998年之前,我國股票發(fā)行監管制度采取發(fā)行規模和發(fā)行企業(yè)數量雙重控制的辦法。
第41題()是指股份公司向外國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票。
A.國家股
B.外資股
C.社會(huì )公眾股
D.法人股
【正確答案】B
【答案解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。
第42題()是投機者利用國際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)。
A.投資性資本流動(dòng)
B.國際證券投資
C.保值性資本流動(dòng)
D.投機性資本流動(dòng)
【正確答案】D
【答案解析】投機性資本流動(dòng)是國際短期資本流動(dòng)的一種，它是指投機者利用國際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)。
第43題我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現在()。
A.萌芽期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.再度發(fā)展期
【正確答案】D
【答案解析】機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現在我國企業(yè)債券發(fā)展的再度發(fā)展期。
第44題證券交易所在每個(gè)交易日()，根據證券公司報送數據，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.開(kāi)市前
【正確答案】D
【答案解析】證券交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據證券公司報送數據，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。
第45題目前，在我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金單位，()印花稅。
A.征收4%
B.暫不征收
C.征收1%
D.征收2%
【正確答案】B
【答案解析】目前，我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金單位暫不征收印花稅。
第46題電話(huà)自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話(huà)網(wǎng)絡(luò )與()連接起來(lái)，構成一個(gè)電話(huà)自動(dòng)委托交易系統。
A.自助終端系統
B.客戶(hù)端委托系統
C.頁(yè)面客戶(hù)端系統
D.電腦交易系統
【正確答案】D
【答案解析】電話(huà)自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀商把電腦交易系統和普通電話(huà)網(wǎng)絡(luò )連接起來(lái)，構成一個(gè)電話(huà)自動(dòng)委托交易系統�？蛻�(hù)通過(guò)普通電話(huà)，按照該系統發(fā)出的指示，借助電話(huà)機上的數字和符號鍵輸入委托指令。
第47題投資者在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，是通過(guò)委托()來(lái)進(jìn)行的。
A.上海證券交易所或深圳證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國金融結算公司上海分公司或深圳分公司
D.證券經(jīng)紀商
【正確答案】D
【答案解析】在證券交易所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì )員來(lái)進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀商的代理才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。
第48題記名股票的特點(diǎn)不包括()。
A.股東權利歸屬記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.安全性較差
D.轉讓相對復雜或受限制
【正確答案】C
【答案解析】記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉讓相對復雜或受限制。(4)便于掛失，相對安全。
第49題取得證券執業(yè)證書(shū)的人員，連續()年不在證券經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A.2
B.4
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】取得證券執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在證券經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
第50題證券投資基金的資金主要投向()。
A.實(shí)業(yè)
B.郵票
C.有價(jià)證券
D.珠寶
【正確答案】C
【答案解析】基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。
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