土地估價(jià)師考試模擬試題及答案2017
(一)判斷題
1.股票發(fā)行是股份發(fā)行的表現形式。( )
2.代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式。( )
3.向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。( )
4.企業(yè)發(fā)行債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。( )
5.任何單位不得以財政預算撥款、銀行貸款和法律規定其他不能用于購買(mǎi)債券的資金購買(mǎi)企業(yè)債券。( )
6.辦理儲蓄業(yè)務(wù)的機構可將所吸收的儲蓄存款用于購買(mǎi)企業(yè)債券。( )
7.上市公司除公告規定的上市申請文件外，還應公告持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數額。( )
8.依法發(fā)行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定期限內，不得買(mǎi)賣(mài)。( )
9.證券交易以現貨進(jìn)行交易，不得從事向客戶(hù)融券的交易活動(dòng)。( )
10.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份59/6的股東，將其所持有的該股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內賣(mài)出，或在賣(mài)出6個(gè)月內又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有。( )
11.知悉證券交易內幕信息的知情人員包括持有公司10%以上股份的股東。( )
12.內幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息。
13.在證券交易中，禁止法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)，買(mǎi)賣(mài)證券。( )
14.在收購要約的有效期內，收購人可以撤回其收購要約。( )
15.在上市公司的收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個(gè)月內不得轉讓。( )
16.證券交易所是以盈利為目的的法人。( )
17.證券交易所設總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監督管理機構任免。( )
18.證券公司是指依法被批準從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責任公司和股份有限公司。 ( )
19.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須為客戶(hù)分別開(kāi)立證券和資金賬戶(hù)。( )
20.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、種類(lèi)選擇及數量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。( )
(二)單項選擇題
1.增資發(fā)行股票的時(shí)間距前一次公開(kāi)發(fā)行股票的時(shí)間不少于( )月。
A.3個(gè)
B.6個(gè)
C.12個(gè)
D.24個(gè)
2.國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)對證券發(fā)行的申請應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個(gè)月內作出決定。
A.6
B.3
C.9
D.12
3.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)( )日。
A.30
B.60
C.90
D.120
4.發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)在發(fā)行前( )年必須連續盈利。
A.2
B.3
C.5
D.7
5.企業(yè)債券利率不得高于銀行同期居民儲蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
6.股票上市交易申請經(jīng)同意后，上市公司應在上市交易的( )日前公告有關(guān)文件。
A.3
B.5
C.10
D.15
7.證券交易所應當自接到該股票發(fā)行人提交的法律規定的文件之日起( )個(gè)月內，安排該股票上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.6
8.證券交易所應當自接到該債券發(fā)行人提交的法律規定的文件之日起( )個(gè)月內，安排該債券上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.6
9.股票或者債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起( )個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所提交中期報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
10.股票或債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度結束之日起( )個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所提交年度報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
11.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后( )個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該股票。
A.3
B.6
C.12
D.18
12.為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )日內，不得買(mǎi)賣(mài)該股票。
A.5
B.10
C.20
D.30
13.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起( )日內向該公司報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
14.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.3
B.5,
C.10
D.15
15.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少( )，應當按規定進(jìn)行報告和公告。
A.3%
B.5%
C.1.0%
D.15%
16.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要求。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
17.收購要約的期限不得少于( )日，并不得超過(guò)60日。
A.10
B.15
C.20
D.30
18.收購要約的期限屆滿(mǎn)，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的( )以上的，該股票應終止上市交易。
A.50%
B.60%
C.70%
D.75%
19.經(jīng)紀類(lèi)證券公司注冊資本最低限額為( )元人民幣。
A.2000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.5億
(三)多項選擇題
1.下列書(shū)面憑證屬于狹義的證券有( )。
A.支票
B.貨單
C.股票
D.債券
2.股票發(fā)行有( )。
A.設立發(fā)行B.發(fā)起發(fā)行
C.首次發(fā)行
D.增資發(fā)行
3.債券具有( )的特征。
A.債權憑證
B.是債務(wù)人還本付息的憑證
C.領(lǐng)取股息的憑證
D.收益不隨公司經(jīng)營(yíng)狀況變化，風(fēng)險小
4.公債券可分為( )。
A.國庫券
B.中期公債券
C.長(cháng)期公債券
D.有擔保公司債券
5.發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于( )。
A.買(mǎi)原材料
B.擴建廠(chǎng)房
C.房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)
D.股票買(mǎi)賣(mài)和期貨交易
6.股份有限公司在申請其股票上市交易時(shí)應提交( )等文件。
A.上市報告書(shū)
B.公司章程
C.營(yíng)業(yè)執照
D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額
7.公司申請其公司債券上市交易必須符合( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券的期限為2年以上
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司申請其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
8.公司債券上市后，有( )的，可由有關(guān)部門(mén)決定暫停其上市交易。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合上市交易條件
C.公司債券所集資金不按審批機關(guān)批準的用途使用
D.公司最近2年連續虧損
9.股票上市交易的公司應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起2個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所提交中期報告，并予公告。中期報告應有( )等內容。
A.公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額
D.提交股東大會(huì )審議的重要事項
10.可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重大事件包括( )等事項。
A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B.公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大損失
C.公司1/4 1)2上的董事發(fā)生變動(dòng)
D.持有公司10%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
11.上市公司收購可以采取收購的方式包括( )。
A.要約收購
B.招標收購
C.協(xié)議收購
D.競價(jià)收購
12.不得擔任證券交易所的負責人有( )等人員。
A.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的董事，自被解除職務(wù)之日起未逾3年
B.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年
C.因違法行為被撤消資格的律師，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年的
D.因違法行為被撤銷(xiāo)資格的律師，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾3年的
13.綜合類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)有( )。
A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核定的其他證券業(yè)務(wù)
14.設立綜合類(lèi)證券公司，必須具備以下條件( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
B.注冊資本最低限額為人民幣5億元
C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設施
D.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
15.證券登記結算機構履行的職能有( )等。
A.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設
B.證券的買(mǎi)賣(mài)、抵押
C.證券的托管和過(guò)戶(hù)
D.證券持有人名冊登記
16.專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機構、資信評估機構的業(yè)務(wù)人員必須具備( )。
A.金融知識
B.證券專(zhuān)業(yè)知識
C.從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗
D.從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗
參考答案
(一)判斷題
1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.√ 11.× 12.×13.√14.×15.√16.×17.√18.√19.√20.×
(二)單項選擇題
1.C 2.B 3.C 4.B 5.C 6. B.7.D 8.C 9.B 10.D 11.B12.A 13.A 14.D15.B16.C17.D18.D19.B
(三)多項選擇題
1.C、D2.A、C、D3.A、B、D 4.A、B、C5.C、D 6.A、B、C7.A、C、D 8.A、B、C、D9.A、B、D10.A、B11.A、C12.B、C13.A、B、C、D14.B、C、D15.A、C、D 16.B、C
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