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2016期貨從業(yè)考試《法律法規》考前練習題及答案
1[單選題]天嘯期貨公司與客戶(hù)笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買(mǎi)進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買(mǎi)進(jìn)了二十個(gè)單位。則對于該超出的部分，應由()承擔。
A.天嘯公司承擔
B.笑天承擔
C.天嘯與笑天同時(shí)承擔
D.該交易無(wú)效
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第二十二條第(一)項規定，期貨公司錯誤執行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認可的以外，交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。
2[單選題]侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。
A.侵權行為發(fā)生地
B.侵權結果發(fā)生地
C.當事人選擇的訴由
D.違約方住所地
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。
3[單選題]期貨交易所的負責人由()任免。
A.全國人民代表大會(huì )
B.全國人大常委會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監督管理機構任免。
4[單選題]甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢(xún)律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。
A.申請書(shū)
B.章程和交易規則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計劃
D.理事會(huì )成員候選人或者董事會(huì )和監事會(huì )成員的財產(chǎn)情況
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條規定。
5[單選題]客戶(hù)下達的交易指令中沒(méi)有()，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶(hù)予以追認的除外。
A.有效期限
B.開(kāi)平倉方向
C.品種、數量、買(mǎi)賣(mài)方向
D.成交價(jià)格
參考答案：C
參考解析：參見(jiàn)《最高法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第一條規定。
6[單選題]期貨公司為單位客戶(hù)申請交易編碼時(shí)，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶(hù)
的()。
A.有效身份證明文件掃描件
B.有效身份證明原件
C.有效身份證明復印件
D.有效身份證明復印件加原件
參考答案：A
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定》第十五條規定，期貨公司為單位客戶(hù)申請交易編碼時(shí)，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶(hù)的有效身份證明文件掃描件。
7[單選題]自被中國證監會(huì )或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：A
參考解析：依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，自被中國證監會(huì )或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
8[單選題]國家根據期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監督管理機構會(huì )同()制定。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
B.國務(wù)院財政部門(mén)
C.工商管理機構
D.國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十一條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構會(huì )同國務(wù)院財政部門(mén)制定。
9[單選題]期貨交易所應當按照國家有關(guān)規定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。
A.監管費
B.交易費
C.管理費
D.檢查費
參考答案：A
參考解析：參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第一百零九條的規定。
10[單選題]因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會(huì )計人員。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會(huì )計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人.或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。
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