2016年基金法律法規第三章考試重點(diǎn)：ETF與LOF

　　隨著(zhù)2015年的基金從業(yè)考試的結束，考生們等待的2016年考試即將到來(lái)，你們準備好報名了嗎?為了讓大家更加方便進(jìn)行復習，應屆畢業(yè)生網(wǎng)小編為大家整理了一些知識點(diǎn)，希望你喜歡!

　　LOF與ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購、贖回和場(chǎng)內交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區別，主要表現在：

　　(1)申購、贖回的標的不同。ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購、贖回是基金份額與現金的對價(jià)。

　　(2)申購、贖回的場(chǎng)所不同。ETF的申購、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行;LOF的申購、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行。

　　(3)對申購、贖回限制不同。只有資金在一定規模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬(wàn)份以上)才能參與ETF的申購、贖回交易，LOF在申購、贖回上沒(méi)有特別要求。

　　(4)基金投資策略不同。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數為目標;LOF則是普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數型基金，也可以是主動(dòng)型基金。

　　(5)在二級市場(chǎng)的凈值報價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值(IOPV)報價(jià);LOF的凈值報價(jià)頻率要比ETF低，通常l天只提供l次或幾次基金凈值報價(jià)。

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　　證書(shū)申請

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級別認證。通過(guò)基礎加兩科專(zhuān)業(yè)科目獲得一級證書(shū)，五科通過(guò)獲得二級證書(shū)。

　　申請執業(yè)證書(shū)的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，還應當具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監會(huì )有關(guān)規定的條件。執業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請。協(xié)會(huì )應當自收到執業(yè)申請之日起三十日內，向證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。執業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機構委派，可以代表聘用機構對外開(kāi)展本機構經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。

　　考試地點(diǎn)：

　　考試將在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(cháng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長(cháng)沙、廣州、南寧、�？�、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、保定、佛山、煙臺、溫州、泉州、拉薩、蕪湖、蚌埠、漳州、張掖、湛江、桂林、三亞、唐山、開(kāi)封、洛陽(yáng)、齊齊哈爾、宜昌、襄樊、張家界、衡陽(yáng)、通化、徐州、無(wú)錫、贛州、錦州、包頭、濰坊、大同、寶雞、綿陽(yáng)、曲靖、紹興、嘉興、涪陵、安慶、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、張家口、平頂山、新鄉、佳木斯、荊州、湘潭、吉林市、常州、鹽城、上饒、盤(pán)錦、赤峰、臨沂、臨汾、延安、南充、大理、金華、萬(wàn)州、阜陽(yáng)、馬鞍山、酒泉、慶陽(yáng)、江門(mén)、汕頭、河池、梧州、駐馬店、牡丹江、七臺河、荊門(mén)、黃岡、懷化、永州、南通、泰州、宜春、營(yíng)口、通遼、鄂爾多斯、濟寧、長(cháng)治、漢中、咸陽(yáng)、瀘州、西昌、臺州、舟山、烏魯木齊、阿克蘇、奎屯等128個(gè)城市同時(shí)舉行。

　　考生可選擇以上任一個(gè)城市參加考試。

　　考試科目為“基金銷(xiāo)售基礎”一科。

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