全面風(fēng)險管理制度常用【18篇】
在日常生活和工作中，制度的使用頻率呈上升趨勢，制度是要求大家共同遵守的辦事規程或行動(dòng)準則。我們該怎么擬定制度呢？以下是小編為大家整理的全面風(fēng)險管理制度，僅供參考，歡迎大家閱讀。
全面風(fēng)險管理制度 篇1
第一章 總則
第一條 為了規范公司的風(fēng)險管理活動(dòng)，提高風(fēng)險管理水平，保障公司的穩健運營(yíng)和持續發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內所有部門(mén)及業(yè)務(wù)單元，所有員工都應當遵守本制度，并參與到風(fēng)險管理的活動(dòng)中。
第三條 風(fēng)險管理應當遵循全面性、系統性、前瞻性和持續性的原則，確保風(fēng)險得到及時(shí)識別、評估、控制和監控。
第二章 風(fēng)險管理的組織架構
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面領(lǐng)導公司的風(fēng)險管理工作，包括制定風(fēng)險管理策略、審批重大風(fēng)險管理措施等。
第五條 各部門(mén)和業(yè)務(wù)單元設立風(fēng)險管理小組，負責本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險管理工作，包括風(fēng)險識別、評估、控制和監控等。
第六條 公司設立風(fēng)險管理部門(mén)，負責風(fēng)險管理委員會(huì )的日常工作，協(xié)調各部門(mén)和業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險管理工作，提供風(fēng)險管理支持和建議。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 各部門(mén)和業(yè)務(wù)單元應當定期進(jìn)行風(fēng)險識別，及時(shí)發(fā)現潛在風(fēng)險，并評估其對業(yè)務(wù)目標的.影響程度和可能性。
第八條 風(fēng)險評估應當采用定性和定量相結合的方法，確保評估結果的客觀(guān)性和準確性。
第九條 對于重大風(fēng)險，應當制定詳細的風(fēng)險管理計劃，明確風(fēng)險管理目標、措施、時(shí)間表和責任人。
第四章 風(fēng)險控制與監控
第十條 各部門(mén)和業(yè)務(wù)單元應當根據風(fēng)險評估結果，采取相應的風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險在可控范圍內。
第十一條 風(fēng)險控制措施應當包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險接受等策略，具體選擇應根據風(fēng)險特點(diǎn)和公司實(shí)際情況而定。
第十二條 風(fēng)險管理部門(mén)應當定期對風(fēng)險控制措施的執行情況進(jìn)行監控和評估，確保風(fēng)險控制措施的有效性和持續性。
第五章 風(fēng)險報告與溝通
第十三條 各部門(mén)和業(yè)務(wù)單元應當定期向風(fēng)險管理部門(mén)報告風(fēng)險管理工作的進(jìn)展情況和風(fēng)險控制效果。
第十四條 風(fēng)險管理部門(mén)應當定期向公司高層報告全面風(fēng)險管理情況，為公司的決策提供參考。
第十五條 公司應當加強內部溝通，確保各部門(mén)和業(yè)務(wù)單元之間在風(fēng)險管理方面的信息共享和協(xié)作。
第六章 風(fēng)險管理的持續改進(jìn)
第十六條 公司應當定期對風(fēng)險管理制度進(jìn)行審查和更新，確保其適應公司業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的變化。
第十七條 公司應當鼓勵員工積極參與風(fēng)險管理工作，提供改進(jìn)風(fēng)險管理的意見(jiàn)和建議。
第十八條 公司應當定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自我評價(jià)和外部評估，以發(fā)現存在的問(wèn)題和改進(jìn)的空間。
第七章 附則
第十九條 本制度自發(fā)布之日起生效，由風(fēng)險管理部門(mén)負責解釋和修訂。
第二十條 本制度的修改和廢止應當經(jīng)過(guò)風(fēng)險管理委員會(huì )的審議和批準。
第二十一條 本制度與公司其他相關(guān)制度相互補充，如有沖突，以本制度為準。
全面風(fēng)險管理制度 篇2
第一章 總則
第一條 為加強公司的風(fēng)險管理，提高風(fēng)險防控能力，保障公司健康、穩定、可持續發(fā)展，特制定本全面風(fēng)險管理制度。
第二條 本制度適用于公司各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單元及全體員工，涉及經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、市場(chǎng)、法律、技術(shù)等各類(lèi)風(fēng)險的管理。
第三條 公司風(fēng)險管理應遵循全面、系統、科學(xué)、有效的原則，確保風(fēng)險的可控、可預測和可承受。
第二章 組織架構與職責
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調工作。
第五條 風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，負責風(fēng)險管理的日常工作，包括風(fēng)險識別、評估、監控和報告等。
第六條 各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單元應設立風(fēng)險管理小組，負責本部門(mén)、本業(yè)務(wù)單元的`風(fēng)險管理工作，與風(fēng)險管理部保持密切溝通與協(xié)作。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，全面梳理和評估各類(lèi)風(fēng)險，確保風(fēng)險信息的準確性和完整性。
第八條 風(fēng)險管理部應建立風(fēng)險評估體系，運用定量和定性分析方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級和優(yōu)先級。
第九條 各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單元應根據風(fēng)險評估結果，制定相應的風(fēng)險應對措施和預案。
第四章 風(fēng)險監控與報告
第十條 風(fēng)險管理部應建立風(fēng)險監控機制，定期對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行監控和評估，確保風(fēng)險處于可控范圍內。
第十一條 各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單元應定期向風(fēng)險管理部報告風(fēng)險管理工作情況，包括風(fēng)險識別、評估、監控和應對等方面的內容。
第十二條 風(fēng)險管理部應定期向公司高層報告全面風(fēng)險管理情況，為公司的決策和戰略發(fā)展提供有力支持。
第五章 風(fēng)險應對與處置
第十三條 公司應根據風(fēng)險評估結果，制定相應的風(fēng)險應對措施和預案，明確責任人和執行時(shí)間。
第十四條 對于重大風(fēng)險事件，公司應迅速啟動(dòng)應急預案，組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行緊急處置，確保風(fēng)險得到及時(shí)、有效的控制。
第十五條 風(fēng)險事件處置完畢后，公司應進(jìn)行事后評估和總結，完善風(fēng)險管理制度和流程，提高風(fēng)險管理水平。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執行，如有未盡事宜，另行通知。
第十七條 本制度的解釋權歸公司風(fēng)險管理委員會(huì )所有。
第十八條 本制度修訂時(shí)，由風(fēng)險管理部提出修訂方案，提交風(fēng)險管理委員會(huì )審議后執行。
全面風(fēng)險管理制度 篇3
第一章 總則
第一條 為了規范公司的風(fēng)險管理活動(dòng)，確保公司穩健運營(yíng)，保護公司及股東的合法權益，根據國家相關(guān)法律法規，特制定本全面風(fēng)險管理制度。
第二條 本制度適用于公司內各部門(mén)、各子公司及全體員工。
第三條 全面風(fēng)險管理是指公司董事會(huì )、管理層及全體員工共同參與，通過(guò)識別、評估、控制、監控和報告風(fēng)險，以實(shí)現公司戰略目標的過(guò)程。
第二章 風(fēng)險管理體系
第四條 公司應建立健全風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理的組織架構、職責分工、風(fēng)險管理流程和風(fēng)險管理信息系統。
第五條 公司應設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的決策、監督和評估工作。風(fēng)險管理委員會(huì )由公司高層管理人員及相關(guān)部門(mén)負責人組成。
第六條 各部門(mén)、子公司應設立風(fēng)險管理小組，負責本部門(mén)、子公司的風(fēng)險管理工作，并向風(fēng)險管理委員會(huì )報告。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，識別可能對公司產(chǎn)生不利影響的內外部風(fēng)險。風(fēng)險識別應涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險。
第八條 公司應建立風(fēng)險評估機制，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行量化評估，確定風(fēng)險的大小、發(fā)生的可能性和對公司的影響程度。
第九條 風(fēng)險評估結果應作為制定風(fēng)險管理策略和措施的依據。
第四章 風(fēng)險控制與監控
第十條 公司應根據風(fēng)險評估結果，制定相應的風(fēng)險管理策略和措施，確保風(fēng)險得到有效控制。
第十一條 公司應建立健全風(fēng)險監控機制，定期對風(fēng)險管理策略和措施的執行情況進(jìn)行檢查和評估，確保風(fēng)險得到有效監控。
第十二條 公司應建立風(fēng)險報告制度，定期向風(fēng)險管理委員會(huì )報告風(fēng)險管理情況，包括風(fēng)險識別、評估、控制和監控等方面的情況。
第五章 風(fēng)險應對與處置
第十三條 當公司面臨重大風(fēng)險時(shí)，應及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險應對機制，制定風(fēng)險應對方案，明確應對措施、責任人和時(shí)間節點(diǎn)。
第十四條 風(fēng)險應對措施應充分考慮風(fēng)險的'性質(zhì)、影響程度和可控性，確保應對措施的有效性和可行性。
第十五條 在風(fēng)險應對過(guò)程中，公司應加強與相關(guān)方的溝通協(xié)調，確保風(fēng)險應對工作的順利進(jìn)行。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執行，由公司董事會(huì )負責解釋和修訂。
第十七條 本制度的修訂應經(jīng)過(guò)公司董事會(huì )的審議批準，并在公司內部進(jìn)行公示。
第十八條 本制度如與國家法律法規相悖，以國家法律法規為準。
第十九條 本制度最終解釋權歸公司所有。
全面風(fēng)險管理制度 篇4
隨著(zhù)市場(chǎng)競爭的日益激烈和外部環(huán)境的不確定性增加，風(fēng)險管理已成為企業(yè)穩健運營(yíng)和持續發(fā)展的關(guān)鍵。為了建立健全的風(fēng)險管理體系，提高風(fēng)險應對能力，本制度旨在明確全面風(fēng)險管理的原則、流程、方法和要求，確保企業(yè)風(fēng)險得到有效控制。
一、風(fēng)險管理原則
1. 全面性原則：風(fēng)險管理應覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)、流程和部門(mén)，確保無(wú)遺漏。
2. 系統性原則：建立科學(xué)的風(fēng)險管理框架，形成完整的風(fēng)險管理流程。
3. 主動(dòng)性原則：主動(dòng)識別、評估和控制風(fēng)險，采取積極措施降低風(fēng)險損失。
4. 制衡性原則：確保風(fēng)險管理職責分工明確，形成相互制約、相互監督的機制。
二、風(fēng)險管理流程
1. 風(fēng)險識別：通過(guò)定期審查、市場(chǎng)調研、專(zhuān)家咨詢(xún)等方式，全面識別企業(yè)面臨的風(fēng)險。
2. 風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量分析，評估其可能性和影響程度。
3. 風(fēng)險應對：根據風(fēng)險評估結果，制定風(fēng)險應對策略和措施，包括風(fēng)險規避、降低、轉移和承受等。
4. 風(fēng)險監控與報告：建立風(fēng)險監控機制，定期對風(fēng)險管理效果進(jìn)行評估和報告，確保風(fēng)險得到有效控制。
三、風(fēng)險管理方法
1. 定性分析：通過(guò)專(zhuān)家判斷、頭腦風(fēng)暴等方式，對風(fēng)險進(jìn)行定性分析，確定風(fēng)險性質(zhì)和發(fā)生概率。
2. 定量分析：運用概率論、數理統計等方法，對風(fēng)險進(jìn)行定量分析，評估風(fēng)險損失程度和影響范圍。
3. 情景分析：通過(guò)構建不同情景，分析風(fēng)險在不同情況下的可能性和影響，為風(fēng)險應對提供依據。
四、風(fēng)險管理要求
1. 明確風(fēng)險管理職責：建立風(fēng)險管理組織架構，明確各部門(mén)、崗位的風(fēng)險管理職責和權限。
2. 加強風(fēng)險意識培訓：定期開(kāi)展風(fēng)險意識培訓，提高員工對風(fēng)險管理的'認識和重視程度。
3. 完善風(fēng)險管理信息系統：建立風(fēng)險管理信息系統，實(shí)現風(fēng)險信息的實(shí)時(shí)收集、分析和報告。
4. 強化風(fēng)險應對能力：建立風(fēng)險應對機制，確保企業(yè)能夠及時(shí)、有效地應對各類(lèi)風(fēng)險。
五、風(fēng)險管理制度的執行與監督
1. 制度執行：各部門(mén)和崗位應嚴格按照本制度的要求執行風(fēng)險管理工作。
2. 監督檢查：風(fēng)險管理部門(mén)應定期對各部門(mén)的風(fēng)險管理工作進(jìn)行監督檢查，確保制度得到有效執行。
3. 持續改進(jìn)：根據監督檢查結果和實(shí)際情況，不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險管理制度，提高風(fēng)險管理水平。
六、附則
1. 本制度自發(fā)布之日起生效，由風(fēng)險管理部門(mén)負責解釋和修訂。
2. 本制度如有與國家法律法規相悖之處，以國家法律法規為準。
全面風(fēng)險管理制度 篇5
出口退稅作為我國的一項長(cháng)期稅收政策，它的實(shí)施對于促進(jìn)對外貿易和國家經(jīng)濟增長(cháng)起著(zhù)十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門(mén)多，存在的風(fēng)險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開(kāi)展，現針對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行管理，制訂本制度。
一、組織保證
�。ㄒ唬┏闪⒐芾硇〗M：
組長(cháng)：總經(jīng)理
副組長(cháng)：財務(wù)負責人
成員：財務(wù)部辦稅員、合同部單證員、合同部外匯核銷(xiāo)員
�。ǘ┟鞔_責任：
責任主管領(lǐng)導：組長(cháng)及副組長(cháng)；
其他直接責任人員：各成員。
二、風(fēng)險識別
信譽(yù)風(fēng)險
目前我公司的納稅信用等級為A級，A級指標具體分值為：稅務(wù)登記情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規行為處理情況、出口退稅的規范涉及全方面，若有違法行為，下一次信用等級評比時(shí)會(huì )進(jìn)行降級。
三、防范風(fēng)險
�。ㄒ唬┙⒑屯晟瞥隹谕硕惞芾淼呐e措
1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。
公司應制訂出《國際業(yè)務(wù)商務(wù)管理流程》，明確公司財務(wù)部和合同執行單位相關(guān)崗位在執行國際業(yè)務(wù)時(shí)應履行的職責，規定各出口關(guān)鍵環(huán)節所必需的合規性文件及須辦理的手續；制訂出《出口退稅業(yè)務(wù)管理流程》，具體說(shuō)明辦理出口退稅過(guò)程中所涉及的崗位、職責、相關(guān)單證及提交時(shí)間等，明確出口退稅業(yè)務(wù)操作流程規范，明確各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位職責和權限。
2、明確規范和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環(huán)節中的職責。在簽訂設備和材料采購合同時(shí)，明確約定供應商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應商提交增值稅發(fā)票時(shí)不出現遺漏和差錯。選擇有實(shí)力的貨運代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時(shí)拿到合格的報關(guān)單。
�。ǘ┘訌姼鞑块T(mén)間的交流與銜接工作
出口退稅工作統合性比較強，時(shí)間性要求嚴格，涉及部門(mén)廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報關(guān)行，對內涉及銷(xiāo)售部、合同部、財務(wù)部、物流部，加強溝通和協(xié)調，理順退稅業(yè)務(wù)所涉及各個(gè)環(huán)節工作的銜接，以促進(jìn)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關(guān)單證傳遞的流程、時(shí)間要求和操作規范，做好登記和保管單據交接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務(wù)部應設專(zhuān)職辦稅員，負責具體的審單、申報和備案工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應設專(zhuān)人負責編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專(zhuān)用發(fā)票及出口報關(guān)單、辦理出口收匯核銷(xiāo)單，退稅業(yè)務(wù)單據在傳遞過(guò)程中出現不及時(shí)或者丟失的現象，業(yè)務(wù)人員未能及時(shí)辦理收匯核銷(xiāo)或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無(wú)法正常辦理，所有部門(mén)必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開(kāi)展。
�。ㄈ└骷壢藛T的高度重視，提高防范退稅風(fēng)險的意識。公司領(lǐng)導層、業(yè)務(wù)部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應主動(dòng)加強學(xué)習，及時(shí)了解和掌握國家退稅政策變動(dòng)對企業(yè)的'影響。財務(wù)部門(mén)作為出口退稅工作的主辦部門(mén)應隨時(shí)跟蹤國家退稅政策的變動(dòng)情況，結合公司的特點(diǎn)和現狀，向公司領(lǐng)導層提供有益的參考意見(jiàn)；財務(wù)部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿知識、會(huì )計專(zhuān)業(yè)知識、稅收知識，加強辦稅員能力的培訓，按辦稅員崗位工作說(shuō)明和程序進(jìn)行定期培訓，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和對外交往能力。辦稅員實(shí)行崗位輪換，在保持工作連續性的前提下，不定期對辦稅員進(jìn)行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時(shí)調整，及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通。出口退稅政策性強，各成員應加強學(xué)習與交流，掌握最新的政策與動(dòng)態(tài)，積極參加國稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )組織的政策宣講會(huì )、政策輔導會(huì )議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。
�。ㄋ模﹩螕暮弦幮詸z查
1、報關(guān)單的合規：
報關(guān)單的信息要做到準確填列，貨物金額要與執行合同執行部門(mén)提供的商業(yè)發(fā)票金額保持一致。報關(guān)單上的其他重要信息控制點(diǎn)包括貿易方式，合同協(xié)議號，批準文號，提運單號，運抵國等正確填列。
2、外匯核銷(xiāo)單的合規：
外匯核銷(xiāo)單信息的時(shí)間性要求也必須達到，預計180天內無(wú)法收款的，應及時(shí)辦理遠期收匯證明，辦理前應對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時(shí)也應及時(shí)在外匯核銷(xiāo)。
3、其他單據的確認：
收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業(yè)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導簽字確認。
�。ㄎ澹┯嘘P(guān)備案單證
國家稅務(wù)總局公告20xx年第24號，出口企業(yè)應在申報出口退（免）稅后15日內，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫(xiě)《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點(diǎn)，以備主管稅務(wù)機關(guān)核查。
1.外貿企業(yè)購貨合同、生產(chǎn)企業(yè)收購非自產(chǎn)貨物出口的購貨合同，包括一筆購銷(xiāo)合同下簽訂的補充合同等；
2.出口貨物裝貨單；
3.出口貨物運輸單據（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據、郵政收據等承運人出具的貨物單據，以及出口企業(yè)承付運費的國內運輸單證）。若有無(wú)法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內容或作用的其他單證進(jìn)行單證備案。除另有規定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。
如果核查時(shí)，沒(méi)有齊備的備案資料，稅務(wù)機關(guān)有權責令收回已審核批準的退稅款（到帳的都要求退庫）。因此，我們應該理解為出口退稅的業(yè)務(wù)流程到正式申報時(shí)并沒(méi)有完結，后續控制未做好同樣會(huì )影響退稅工作的進(jìn)行。
四、風(fēng)險后續管控
確實(shí)由于經(jīng)辦人員的差錯造成過(guò)期未申報，按稅務(wù)規定執行，轉免稅或視同內銷(xiāo)；及時(shí)與稅務(wù)管理部門(mén)溝通，努力使公司的損失減到最少。
全面風(fēng)險管理制度 篇6
第一章 總則
第一條 為建立健全公司全面風(fēng)險管理體系，提高風(fēng)險管理水平，保障公司穩健運營(yíng)和持續發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內所有部門(mén)、業(yè)務(wù)單元及全體員工，在公司范圍內構建全面、系統、規范的風(fēng)險管理框架。
第三條 全面風(fēng)險管理應遵循風(fēng)險可控、預防為主、分級負責、持續改進(jìn)的原則。
第二章 風(fēng)險管理組織架構
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調工作。
第五條 風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，作為日常風(fēng)險管理工作的執行機構，負責風(fēng)險識別、評估、監控和報告等工作。
第六條 各部門(mén)、業(yè)務(wù)單元應設立風(fēng)險管理專(zhuān)員，負責本部門(mén)、業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險管理工作，與風(fēng)險管理部保持密切溝通與協(xié)作。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期開(kāi)展風(fēng)險識別活動(dòng)，全面梳理業(yè)務(wù)流程，識別潛在風(fēng)險點(diǎn)。
第八條 風(fēng)險管理部應組織專(zhuān)業(yè)團隊對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級和可能產(chǎn)生的影響。
第九條 風(fēng)險評估結果應形成書(shū)面報告，提交風(fēng)險管理委員會(huì )審議，并作為制定風(fēng)險管理措施的依據。
第四章 風(fēng)險管理措施
第十條 根據風(fēng)險評估結果，風(fēng)險管理部應制定相應的'風(fēng)險管理措施，包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險承受等策略。
第十一條 各部門(mén)、業(yè)務(wù)單元應根據風(fēng)險管理部的指導，落實(shí)具體的風(fēng)險管理措施，確保風(fēng)險得到有效控制。
第十二條 公司應建立風(fēng)險應對預案，對可能發(fā)生的重大風(fēng)險進(jìn)行預警和快速響應。
第五章 風(fēng)險監控與報告
第十三條 風(fēng)險管理部應定期對公司的風(fēng)險狀況進(jìn)行監控和分析，確保風(fēng)險管理措施的有效性。
第十四條 各部門(mén)、業(yè)務(wù)單元應定期向風(fēng)險管理部報告風(fēng)險管理工作開(kāi)展情況和風(fēng)險狀況。
第十五條 風(fēng)險管理部應定期編制風(fēng)險管理報告，向公司高層管理層報告公司的整體風(fēng)險狀況和管理成效。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執行，如有未盡事宜，另行通知。
第十七條 本制度的解釋權歸公司風(fēng)險管理委員會(huì )所有。
第十八條 本制度修訂時(shí)，由風(fēng)險管理部提出修訂方案，提交風(fēng)險管理委員會(huì )審議后執行。
全面風(fēng)險管理制度 篇7
1、目的
為嚴格執行公司制定的各項安全生產(chǎn)管理制度及安全操作規程，落實(shí)風(fēng)險管控措施，杜絕各類(lèi)習慣性違章現象，引導公司員工搞好公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現安全生產(chǎn)零事故管理，特制定本制度。
2、適用范圍
本實(shí)施辦法適用于公司所有部門(mén)、員工及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控考核及獎懲。
3、職責
3.1公司安全職能部門(mén)負責執行公司各級（包括公司級）安全考核及獎懲，重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領(lǐng)導小組審批。
3.2行政部負責對公司安全生產(chǎn)工作實(shí)行監督考核，重大安全考核事項提出考核建議，報公司安全生產(chǎn)委員會(huì )審批。
3.3各部門(mén)負責本部門(mén)一般安全活動(dòng)的考核及獎懲。
3.4各主管部門(mén)負責對與公司業(yè)務(wù)單位的相關(guān)方安全活動(dòng)執行監督考核。
4、考核程序
4.1部門(mén)安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控考核
4.1.1各部門(mén)應貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責任制，嚴格執行公司的安全管理制度，落實(shí)風(fēng)險管控措施，加強部門(mén)的安全管理，提高員工安全意識，開(kāi)展好日常安全隱患排查和治理，努力消除部門(mén)存在的不安全因素，確保部門(mén)實(shí)現安全生產(chǎn)。
4.1.2部門(mén)安全生產(chǎn)實(shí)行一票否決制，任何部門(mén)在一個(gè)年度內發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格。
4.1.3部門(mén)、班組安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控考核內容：
4.1.3.1各部門(mén)應建立健全的`安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò )，在第一責任人的領(lǐng)導下，明確部門(mén)各級管理人員及崗位員工的安全責任。
4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規定，執行公司安全操作規程，落實(shí)風(fēng)險管控措施。
4.1.3.3建立健全部門(mén)安全操作規程、“四不傷害”防護卡及崗位危險危害點(diǎn)與預防措施。
4.1.3.4正常開(kāi)展安全、風(fēng)險管控活動(dòng)，采用安全月度例會(huì )、班組周會(huì )、班前會(huì )等形式，在布置當天生產(chǎn)工作的同時(shí)布置安全工作，強調安全，提出安全措施，并作好記錄。部門(mén)要檢查安全活動(dòng)按相關(guān)要求的落實(shí)情況。
4.1.3.5認真執行安全檢查制度，部門(mén)要進(jìn)行安全月檢或周檢，做好日常安全檢查，班組、崗位人員開(kāi)展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動(dòng)和節前進(jìn)行安全檢查。發(fā)現安全隱患及時(shí)整改排除，對所有檢查和隱患整改情況記錄并保存。
4.1.3.6安全生產(chǎn)效果好，實(shí)現各類(lèi)安全事故為零的管理目標。
4.1.4獎勵與處罰
4.1.4.1有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò )和安全生產(chǎn)管理制度，并能?chē)栏駡绦�，各�?lèi)安全生產(chǎn)事故控制在要求范圍內的部門(mén)，由公司授予安全生產(chǎn)先進(jìn)集體稱(chēng)號，給予物質(zhì)和精神鼓勵。
4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報批評，限期整改，同時(shí)對責任部門(mén)、責任人按照制度進(jìn)行損失經(jīng)濟賠償和處罰考核。并根據部門(mén)的安全管理工作開(kāi)展情況，不定期進(jìn)行獎勵或處罰考核。
4.2個(gè)人安全生產(chǎn)考核
4.2.1各員工須牢固樹(shù)立安全第一的思想，貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責任制，嚴格執行公司的安全管理制度和安全操作規程，提高安全意識，切實(shí)做到“四不傷害”。
4.2.2個(gè)人實(shí)行安全生產(chǎn)一票否決制，任何人員在年度內發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格，并按“四不放過(guò)”原則追究有關(guān)責任。
4.2.3獎勵
對認真執行公司安全生產(chǎn)管理制度，防止各類(lèi)安全事故發(fā)生的部門(mén)負責人、管理人員及崗位員工，有下列情況之一的，給予適當獎勵：
4.2.3.1對安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控有合理化建議，被采用有明顯效果的'。
4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。
4.2.3.3及時(shí)發(fā)現或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的。
4.2.3.4對搶險救災有功者。
4.2.3.5積極參加公司、部門(mén)組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控活動(dòng)，被評為先進(jìn)個(gè)人的。
4.2.3.6被評為政府部門(mén)、公司安全生產(chǎn)先進(jìn)個(gè)人的。
4.2.3.7在安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。
4.2.4處罰
任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰：
4.2.4.1安全事故責任者。
4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業(yè)導致事故發(fā)生的。
4.2.4.3違章違紀，情節嚴重，性質(zhì)惡劣的。
4.2.4.4破壞或偽造事故現場(chǎng)隱瞞或謊報事故者。
4.2.4.5事故發(fā)生后，不采取措施，導致事故擴大或重復事故發(fā)生的。
4.2.4.6對堅持原則，認真維護公司各項安全生產(chǎn)工作制度人員打擊報復的。
4.2.4.7其它各種違反安全生產(chǎn)規章制度造成嚴重后果的。
4.2.4.8現場(chǎng)管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。
4.2.4.9對提出的整改意見(jiàn)有條件整改而拖延整改的責任人。
4.2.4.10擅自移動(dòng)公司安全防護設施、消防器材及故意損壞安全防護設施、用具的。
5、考核及獎懲辦法
5.1安全生產(chǎn)、風(fēng)險管控工作一般考核及獎勵由所在班組、工段、職能部門(mén)及管理部門(mén)直接予以考核或獎勵。
5.2安全處罰實(shí)行工資考核及現金罰款相結合的方式，對責任人可處以月度工作考核或根據違章行為、責任大小處以50-1000元罰款。
5.3情節嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、開(kāi)除等處分。性質(zhì)特別嚴重、情節惡劣觸犯法律的由有關(guān)部門(mén)追究法律責任。
5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產(chǎn)科報請公司領(lǐng)導審批。上述條款情節嚴重、性質(zhì)惡劣的由生產(chǎn)科報公司安委會(huì )討論決定。
5.5安全生產(chǎn)先進(jìn)班組和個(gè)人，由所在部門(mén)上報書(shū)面匯報材料，經(jīng)生產(chǎn)科審核、公司領(lǐng)導審批后通過(guò)。
5.6先進(jìn)部門(mén)由生產(chǎn)科提出意見(jiàn)，交公司安全生產(chǎn)委員會(huì )討論，審核通過(guò)。
5.7對有關(guān)人員和部門(mén)的獎勵，有所在部門(mén)提出，經(jīng)生產(chǎn)科審查，最終報公司領(lǐng)導審。
全面風(fēng)險管理制度 篇8
第一章 總則
第一條 為了規范公司的風(fēng)險管理，確保企業(yè)穩定健康發(fā)展，根據相關(guān)法律法規和公司內部規定，特制定本全面風(fēng)險管理制度。
第二條 本制度適用于公司內所有部門(mén)、業(yè)務(wù)單元和子公司，各部門(mén)和子公司應依據本制度，結合自身特點(diǎn)制定具體實(shí)施細則。
第三條 全面風(fēng)險管理是指公司為實(shí)現風(fēng)險管理目標，通過(guò)識別、評估、控制、監測和報告風(fēng)險，確保企業(yè)運營(yíng)穩健、財務(wù)安全、合規守法的過(guò)程。
第二章 風(fēng)險管理的`組織架構與職責
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調工作。
第五條 風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，負責全面風(fēng)險管理的日常工作，包括風(fēng)險識別、評估、監控和報告等。
第六條 各部門(mén)和子公司應設立風(fēng)險管理崗位，負責本部門(mén)或子公司的風(fēng)險管理工作，并向風(fēng)險管理部報告。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，全面梳理和評估公司面臨的各類(lèi)風(fēng)險，包括但不限于戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
第八條 風(fēng)險識別應遵循系統性、全面性和前瞻性原則，確保不留死角，不遺漏任何潛在風(fēng)險。
第九條 風(fēng)險評估應采用定量和定性相結合的方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度和可控性進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級和優(yōu)先級。
第四章 風(fēng)險控制與監測
第十條 公司應根據風(fēng)險評估結果，制定相應的風(fēng)險控制措施，明確風(fēng)險控制目標和責任主體，確保風(fēng)險控制措施的有效實(shí)施。
第十一條 風(fēng)險控制措施應包括但不限于風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險承受等策略，確保公司風(fēng)險水平在可控范圍內。
第十二條 公司應建立風(fēng)險監測機制，定期對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行監測和分析，及時(shí)發(fā)現和應對風(fēng)險事件，確保風(fēng)險不失控、不擴散。
第五章 風(fēng)險報告與信息披露
第十三條 公司應定期向風(fēng)險管理委員會(huì )報告風(fēng)險管理情況，包括風(fēng)險識別、評估、控制和監測等方面的工作進(jìn)展和成果。
第十四條 對于重大風(fēng)險事件，公司應及時(shí)向風(fēng)險管理委員會(huì )報告，并采取有效措施進(jìn)行應對和處置。
第十五條 公司應按照相關(guān)法律法規和監管要求，及時(shí)、準確、完整地披露風(fēng)險信息，保障投資者和其他利益相關(guān)方的知情權。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執行，如有未盡事宜，另行通知。
第十七條 本制度的解釋權歸公司風(fēng)險管理委員會(huì )所有。
第十八條 本制度修訂時(shí)，由風(fēng)險管理委員會(huì )提出修訂方案，提交公司董事會(huì )審批后執行。
全面風(fēng)險管理制度 篇9
第一章 總則
第一條 為規范公司的風(fēng)險管理活動(dòng)，提高風(fēng)險防控能力，保障公司資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司持續、穩定、健康發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內各部門(mén)及全體員工，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、投資決策、財務(wù)管理、法律事務(wù)、信息技術(shù)等各個(gè)領(lǐng)域中涉及的風(fēng)險管理活動(dòng)。
第三條 公司風(fēng)險管理應遵循全面覆蓋、預防為主、及時(shí)應對、科學(xué)決策的原則。
第二章 風(fēng)險管理組織架構
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，作為公司風(fēng)險管理的最高決策機構，負責審議風(fēng)險管理策略、審批重大風(fēng)險管理事項等。
第五條 風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，作為日常風(fēng)險管理工作的執行機構，負責風(fēng)險識別、評估、監控和報告等工作。
第六條 各部門(mén)應設立風(fēng)險管理專(zhuān)員，負責本部門(mén)的`風(fēng)險管理工作，與風(fēng)險管理部保持密切溝通與合作。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，全面梳理業(yè)務(wù)流程，識別潛在風(fēng)險點(diǎn)，形成風(fēng)險清單。
第八條 對識別出的風(fēng)險，應進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的大小、發(fā)生概率和影響程度，為制定風(fēng)險管理措施提供依據。
第九條 風(fēng)險評估應采用定性與定量相結合的方法，確保評估結果的客觀(guān)性和準確性。
第四章 風(fēng)險管理措施
第十條 根據風(fēng)險評估結果，制定相應的風(fēng)險管理措施，包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險承受等策略。
第十一條 對重大風(fēng)險，應制定專(zhuān)項風(fēng)險管理方案，明確責任部門(mén)、應對措施和時(shí)間節點(diǎn)，確保風(fēng)險得到有效控制。
第十二條 公司應建立風(fēng)險應對預案，對突發(fā)事件進(jìn)行快速響應，減輕風(fēng)險對公司的影響。
第五章 風(fēng)險監控與報告
第十三條 風(fēng)險管理部應定期對公司的風(fēng)險狀況進(jìn)行監控，確保風(fēng)險管理措施的有效執行。
第十四條 各部門(mén)應定期向風(fēng)險管理部報告本部門(mén)的風(fēng)險管理情況，包括風(fēng)險識別、評估、控制措施的執行情況等。
第十五條 風(fēng)險管理部應定期向公司高層報告公司整體風(fēng)險狀況，為公司的戰略決策提供參考。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執行，由風(fēng)險管理部負責解釋和修訂。
第十七條 本制度的修改和廢止，須經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)。
第十八條 本制度未盡事宜，按照國家法律法規、行業(yè)規定和公司章程執行。
第十九條 本制度最終解釋權歸公司所有。
全面風(fēng)險管理制度 篇10
第一章 總則
第一條 為了規范公司的風(fēng)險管理，提高風(fēng)險防范和控制能力，確保公司穩定健康發(fā)展，特制定本全面風(fēng)險管理制度。
第二條 本制度適用于公司及其各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所面臨的各種風(fēng)險的管理。
第三條 風(fēng)險管理應遵循科學(xué)、規范、全面、有效的.原則，確保風(fēng)險管理的有效性和可操作性。
第二章 風(fēng)險管理組織架構
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面領(lǐng)導和管理公司的風(fēng)險管理工作。
第五條 風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，負責具體執行風(fēng)險管理委員會(huì )的決策，組織和協(xié)調各部門(mén)的風(fēng)險管理工作。
第六條 各部門(mén)應設立風(fēng)險管理崗位，負責本部門(mén)的風(fēng)險管理工作，并向風(fēng)險管理部報告。
第三章 風(fēng)險管理流程
第七條 公司應建立風(fēng)險識別機制，定期或不定期地對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行識別和分析。
第八條 對于識別出的風(fēng)險，應進(jìn)行評估和量化，確定風(fēng)險的大小、發(fā)生概率和影響程度。
第九條 根據風(fēng)險評估結果，制定相應的風(fēng)險應對策略和措施，包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險承受等。
第十條 對實(shí)施的風(fēng)險管理措施進(jìn)行監控和評估，確保風(fēng)險管理效果達到預期目標。
第四章 風(fēng)險管理內容
第十一條 公司應關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險，確保全面覆蓋。
第十二條 針對不同類(lèi)型的風(fēng)險，制定相應的風(fēng)險管理政策和制度，明確風(fēng)險管理要求和流程。
第十三條 加強風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的協(xié)同，確保風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡。
第十四條 加強風(fēng)險信息共享和溝通，確保各部門(mén)之間的協(xié)同合作和信息暢通。
第五章 風(fēng)險管理培訓與宣傳
第十五條 公司應定期開(kāi)展風(fēng)險管理培訓和宣傳活動(dòng)，提高全員風(fēng)險管理意識和能力。
第十六條 通過(guò)培訓、會(huì )議、宣傳冊等多種形式，向員工普及風(fēng)險管理知識和技能。
第六章 附則
第十七條 本制度自發(fā)布之日起執行，如有未盡事宜，另行通知。
第十八條 本制度的解釋權歸公司風(fēng)險管理委員會(huì )所有。
第十九條 本制度修訂時(shí)，由風(fēng)險管理委員會(huì )提出修訂方案，提交公司領(lǐng)導審批后執行。
全面風(fēng)險管理制度 篇11
第一章 總則
第一條 為加強公司風(fēng)險管理，保障企業(yè)健康、穩定、持續發(fā)展，特制定本全面風(fēng)險管理制度。
第二條 本制度適用于公司內各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位及全體員工。
第三條 公司風(fēng)險管理應遵循全面覆蓋、預防為主、及時(shí)應對、持續改進(jìn)的原則。
第二章 風(fēng)險管理組織架構
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的規劃、監督與指導。
第五條 各部門(mén)、業(yè)務(wù)單位設立風(fēng)險管理小組，負責具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。
第六條 設立風(fēng)險管理部，負責風(fēng)險管理委員會(huì )的日常工作，協(xié)助各部門(mén)、業(yè)務(wù)單位進(jìn)行風(fēng)險識別、評估、監控和報告。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，識別可能對公司產(chǎn)生不利影響的各種因素。
第八條 各部門(mén)、業(yè)務(wù)單位應對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的性質(zhì)、可能性和影響程度。
第九條 公司應建立風(fēng)險評估模型，對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行量化分析，為風(fēng)險管理決策提供科學(xué)依據。
第四章 風(fēng)險監控與報告
第十條 各部門(mén)、業(yè)務(wù)單位應對已識別的風(fēng)險進(jìn)行持續監控，確保風(fēng)險處于可控狀態(tài)。
第十一條 如發(fā)現風(fēng)險有擴大或惡化的趨勢，應立即向風(fēng)險管理部報告，并啟動(dòng)應急預案。
第十二條 風(fēng)險管理部應定期向風(fēng)險管理委員會(huì )報告風(fēng)險管理情況，為公司決策提供參考。
第五章 風(fēng)險應對與預案
第十三條 針對識別出的風(fēng)險，各部門(mén)、業(yè)務(wù)單位應制定相應的風(fēng)險應對措施和預案。
第十四條 風(fēng)險應對措施應包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險接受等策略。
第十五條 預案應明確應急組織、應急流程、應急資源和應急演練等內容，確保在風(fēng)險發(fā)生時(shí)能夠迅速響應。
第六章 風(fēng)險管理培訓與宣傳
第十六條 公司應定期開(kāi)展風(fēng)險管理培訓，提高員工的`風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。
第十七條 通過(guò)內部宣傳、案例分享等方式，普及風(fēng)險管理知識，營(yíng)造全員參與風(fēng)險管理的良好氛圍。
第七章 附則
第十八條 本制度自發(fā)布之日起執行，如有未盡事宜，由公司風(fēng)險管理委員會(huì )負責解釋和修訂。
第十九條 本制度的修訂和解釋權歸公司風(fēng)險管理委員會(huì )所有。
第二十條 本制度與公司其他制度相沖突的，以本制度為準。
第二十一條 本制度自發(fā)布之日起生效。
全面風(fēng)險管理制度 篇12
為進(jìn)一步加強安全工作，力爭把各類(lèi)風(fēng)險隱患消除在萌芽階段，特制訂本制度。
一、風(fēng)險隱患
�。ㄒ唬┐笮蜕坛�
1.落實(shí)本單位法人安全生產(chǎn)第一個(gè)責任人履責盡責情況，安全生產(chǎn)規章制度是否健全，電梯、供配電、給排水、空調等規范操作規程及責任人是否明確完備。
2.安全部門(mén)管理人員、工作人員培訓情況。
3.是否有完善的安全、消防事故應急預案。
4.消防安全疏散通道、設施及器材配備情況。
5.是否存在將商鋪出租給不符合安全要求的單位或個(gè)人現象。
6.新建、改建擴建或內部裝修是否符合安全消防要求。
7.是否存放危險化學(xué)品、易爆物品，用火用電是否安全。
8.是否具備先進(jìn)的安全管理系。
�。ǘ┰偕Y源行業(yè)
1.否制定完善各類(lèi)消防安全和維穩安保應急方案和巡查制度，并定期開(kāi)展消防安全和應急演練，安排專(zhuān)人對企業(yè)內部定期進(jìn)行安全巡檢；
2.是否在進(jìn)出口按照要求配備安檢人員和安檢設備，在企業(yè)內敏感區域安裝監控攝像頭；
3.是否涉及舊電機、舊電泵、舊廢鋼等廢舊物資，要求內部商戶(hù)設立進(jìn)銷(xiāo)存臺賬，并開(kāi)具正規票據留存。
�。ㄈ┎惋嫲踩�
食品安全風(fēng)險隱患是指食生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)（領(lǐng)域存在的下列行為或狀態(tài)：
1.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者違反法律、法規、規章、標準和規程的規定，可能導致食品安全事故發(fā)生的；
2.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者、監督管理部門(mén)在管理方面存在缺陷，可能導致食品安全事故發(fā)生的`；
3.管理制度、質(zhì)量標準方面或其他人為的因素，可能導致食品安全事故發(fā)生的；
4.其他影響食品安全的各類(lèi)苗頭性、傾向性問(wèn)題。
�。ㄋ模┡馁u(mài)行業(yè)（非重點(diǎn)行業(yè)）
1、是否存在成立六個(gè)月還未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續六個(gè)月無(wú)正當理由未舉辦拍賣(mài)會(huì )或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明；
2、是否有規定數量的注冊拍賣(mài)師；
3、是否未經(jīng)批準擅自成立分公司，或以辦事處名義舉辦拍賣(mài)會(huì )、發(fā)布公告、從事拍賣(mài)活動(dòng)；
4、拍賣(mài)檔案是否齊全、規范；
5、是否及時(shí)登錄商務(wù)部全國拍賣(mài)行業(yè)管理信息系統進(jìn)行企業(yè)數據填報；
6、是否存在擅自變更《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準證書(shū)》中所載注冊事項行為；
7、是否存在法律法規禁止的拍賣(mài)行為。
二、風(fēng)險隱患應對措施
�。ㄒ唬⿵娀髽I(yè)領(lǐng)導機構監督檢查和隱患排查整治制度落實(shí)，定期開(kāi)展風(fēng)險評估分析，確保發(fā)現苗頭，及時(shí)處理，防患于未然；
�。ǘ┘訌姲踩a(chǎn)教育工作，充分利用現有的宣傳，積極開(kāi)展形式多樣的宣傳教育活動(dòng)，營(yíng)造“人人關(guān)心、個(gè)個(gè)參與”的濃厚氛圍，提升員工自我防范能力；
�。ㄈ⿲�(shí)行分級負責，分工合作，確保權責一致。堅持預防為主，制定企業(yè)或重點(diǎn)場(chǎng)所應急預案，并根據職責分工，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責，誰(shuí)管轄、誰(shuí)負責”的原則，共同做好應對工作；
�。ㄋ模┘訌妼χ攸c(diǎn)場(chǎng)所的防范，要做到重點(diǎn)部位有物防、關(guān)鍵部位有技防，對單位重要部位和危險環(huán)節開(kāi)展定期和不定期巡查；
�。ㄎ澹┩怀隹焖俜磻�，一旦發(fā)生事故，應迅速反應，及時(shí)啟動(dòng)應急預案，果斷處置，盡最大努力，減少損失，消除影響，盡最大可能確保人員、物資安全。
�。﹫猿诸A防與應急相結合，切實(shí)安排一定比例的資金用于日常安全生產(chǎn)防護和安全培訓，做好思想上的準備、制度上的準備、組織上的準備和物資上的準備。
全面風(fēng)險管理制度 篇13
第一章 總則
第一條 為了加強企業(yè)風(fēng)險管理，提高風(fēng)險防控能力，保障企業(yè)健康、穩定和可持續發(fā)展，根據相關(guān)法律法規和企業(yè)實(shí)際情況，特制定本全面風(fēng)險管理制度。
第二條 本制度適用于企業(yè)內所有部門(mén)、業(yè)務(wù)單元和崗位，所有員工必須遵守本制度，積極參與風(fēng)險管理活動(dòng)。
第三條 風(fēng)險管理應遵循科學(xué)、規范、透明和可持續的原則，確保風(fēng)險識別、評估、監控和應對的及時(shí)性和有效性。
第二章 風(fēng)險管理體系
第四條 企業(yè)應建立健全風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理組織架構、風(fēng)險管理流程、風(fēng)險管理信息系統和風(fēng)險文化等方面。
第五條 企業(yè)應明確風(fēng)險管理策略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度和風(fēng)險應對策略，為風(fēng)險管理提供指導。
第六條 企業(yè)應設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的領(lǐng)導、監督和協(xié)調工作。各部門(mén)應設立風(fēng)險管理崗位，負責本部門(mén)的風(fēng)險管理工作。
第七條 企業(yè)應建立風(fēng)險管理流程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險監控和風(fēng)險應對等環(huán)節，確保風(fēng)險管理的系統性和連續性。
第八條 企業(yè)應建立風(fēng)險管理信息系統，實(shí)現風(fēng)險信息的集成、共享和分析，提高風(fēng)險管理的效率和準確性。
第九條 企業(yè)應培育風(fēng)險文化，倡導全員參與風(fēng)險管理，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第十條 企業(yè)應定期開(kāi)展風(fēng)險識別活動(dòng)，全面識別內外部風(fēng)險，確保風(fēng)險識別的全面性、準確性和及時(shí)性。
第十一條 企業(yè)應采用定性和定量相結合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的大小、發(fā)生概率和影響程度，為風(fēng)險應對提供依據。
第十二條 企業(yè)應建立風(fēng)險評估標準和指標體系，明確評估方法和程序，確保評估結果的`科學(xué)性和可操作性。
第四章 風(fēng)險監控與應對
第十三條 企業(yè)應建立風(fēng)險監控機制，對識別和評估出的風(fēng)險進(jìn)行持續監控，及時(shí)發(fā)現風(fēng)險變化并采取相應措施。
第十四條 企業(yè)應制定風(fēng)險應對方案，明確應對措施、責任人和實(shí)施時(shí)間，確保風(fēng)險應對的及時(shí)性和有效性。
第十五條 企業(yè)應建立風(fēng)險應對效果評估機制，對風(fēng)險應對效果進(jìn)行評估和總結，不斷完善風(fēng)險應對策略和措施。
第五章 風(fēng)險管理考核與改進(jìn)
第十六條 企業(yè)應建立風(fēng)險管理考核機制，對各部門(mén)和員工的風(fēng)險管理工作進(jìn)行定期考核和評價(jià)，激勵員工積極參與風(fēng)險管理活動(dòng)。
第十七條 企業(yè)應建立風(fēng)險管理改進(jìn)機制，根據風(fēng)險管理考核結果和實(shí)際情況，不斷完善風(fēng)險管理制度和流程，提高風(fēng)險管理水平。
第六章 附則
第十八條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，由風(fēng)險管理委員會(huì )負責解釋和修訂。
第十九條 本制度未盡事宜，按照相關(guān)法律法規和企業(yè)其他制度執行。
第二十條 本制度最終解釋權歸企業(yè)所有。
全面風(fēng)險管理制度 篇14
第一章 總則
第一條 為了加強企業(yè)風(fēng)險管理，確保企業(yè)穩定、健康發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于企業(yè)內所有部門(mén)、業(yè)務(wù)單元及全體員工。
第三條 風(fēng)險管理應遵循全面、系統、科學(xué)、有效的原則，確保風(fēng)險得到及時(shí)識別、評估、控制和監控。
第二章 風(fēng)險管理的組織架構
第四條 企業(yè)應設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調。
第五條 風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，負責具體執行風(fēng)險管理委員會(huì )的決策，組織開(kāi)展日常風(fēng)險管理工作。
第六條 各部門(mén)應設立風(fēng)險管理專(zhuān)員，負責本部門(mén)的風(fēng)險管理工作，并向風(fēng)險管理部報告。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 企業(yè)應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規風(fēng)險等。
第八條 對于識別出的風(fēng)險，應進(jìn)行定性和定量評估，確定風(fēng)險的大小、發(fā)生的可能性以及對企業(yè)的影響。
第九條 風(fēng)險管理部應建立風(fēng)險數據庫，記錄并更新風(fēng)險信息，為風(fēng)險管理提供數據支持。
第四章 風(fēng)險控制與監控
第十條 對于評估出的'風(fēng)險，應制定風(fēng)險控制措施，包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險承受等。
第十一條 各部門(mén)應定期對風(fēng)險控制措施的執行情況進(jìn)行檢查，確保風(fēng)險控制措施的有效實(shí)施。
第十二條 風(fēng)險管理部應定期對全企業(yè)的風(fēng)險管理情況進(jìn)行監控，及時(shí)向風(fēng)險管理委員會(huì )報告風(fēng)險管理情況。
第五章 風(fēng)險報告與披露
第十三條 企業(yè)應定期向董事會(huì )、監事會(huì )報告風(fēng)險管理情況，包括風(fēng)險識別、評估、控制和監控等方面的內容。
第十四條 對于可能影響企業(yè)穩定、健康發(fā)展的重大風(fēng)險，企業(yè)應及時(shí)向相關(guān)部門(mén)和投資者披露。
第六章 附則
第十五條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，由風(fēng)險管理部負責解釋。
第十六條 本制度的修改和廢止，應經(jīng)過(guò)董事會(huì )審議通過(guò)。
第十七條 本制度未盡事宜，按照國家法律法規和企業(yè)章程執行。
全面風(fēng)險管理制度 篇15
第一章 總則
第一條 為了規范公司的風(fēng)險管理活動(dòng)，提高風(fēng)險防控能力，保障公司的穩健運營(yíng)和持續發(fā)展，特制定本全面風(fēng)險管理制度。
第二條 本制度適用于公司內各部門(mén)及全體員工，包括但不限于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、法律風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險的識別、評估、監控和應對。
第三條 公司風(fēng)險管理應遵循全面性、系統性、預防性和適應性原則，確保風(fēng)險管理的有效性和及時(shí)性。
第二章 風(fēng)險管理體系
第四條 公司應建立健全風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理的組織架構、職責分工、工作流程和保障措施。
第五條 公司應設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調。風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，負責具體執行風(fēng)險管理工作。
第六條 各部門(mén)應明確風(fēng)險管理職責，建立健全風(fēng)險管理制度，確保風(fēng)險管理工作的有效實(shí)施。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，全面分析公司面臨的各類(lèi)風(fēng)險，確保風(fēng)險信息的準確性和完整性。
第八條 公司應建立風(fēng)險評估機制，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行量化評估和定性分析，確定風(fēng)險的大小、性質(zhì)和可能產(chǎn)生的影響。
第九條 公司應根據風(fēng)險評估結果，制定相應的風(fēng)險應對策略和措施，確保風(fēng)險的有效控制和防范。
第四章 風(fēng)險監控與報告
第十條 公司應建立健全風(fēng)險監控機制，對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時(shí)監控和預警，確保風(fēng)險管理的及時(shí)性和有效性。
第十一條 公司應定期向風(fēng)險管理委員會(huì )報告風(fēng)險管理情況，包括風(fēng)險識別、評估、監控和應對等方面的工作進(jìn)展和成效。
第十二條 公司應建立風(fēng)險事件報告制度，對發(fā)生的`重大風(fēng)險事件進(jìn)行及時(shí)報告和處理，確保風(fēng)險管理的透明度和規范性。
第五章 風(fēng)險應對與處置
第十三條 公司應根據風(fēng)險評估結果和監控情況，制定相應的風(fēng)險應對策略和措施，包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險承受等。
第十四條 公司應建立健全風(fēng)險處置機制，對發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行及時(shí)處置和應對，確保風(fēng)險的有效控制和化解。
第十五條 公司應定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行總結和評估，不斷完善風(fēng)險管理制度和流程，提高風(fēng)險管理水平。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，由公司董事會(huì )負責解釋和修訂。
第十七條 本制度如有未盡事宜，按照國家法律法規、行業(yè)規定和公司章程執行。
第十八條 本制度最終解釋權歸公司所有。
全面風(fēng)險管理制度 篇16
第一章 總則
第一條 為加強公司風(fēng)險管理，保障公司資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營(yíng)效率，根據相關(guān)法律法規和公司章程，特制定本全面風(fēng)險管理制度。
第二條 本制度適用于公司及其所屬各部門(mén)、子公司、分支機構和全體員工。
第三條 風(fēng)險管理應遵循系統性、前瞻性、定量化、動(dòng)態(tài)性原則，確保風(fēng)險識別、評估、監控和應對的連續性和有效性。
第二章 風(fēng)險管理組織架構
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的領(lǐng)導、監督和決策。風(fēng)險管理委員會(huì )由公司高層管理人員和相關(guān)職能部門(mén)負責人組成。
第五條 設立風(fēng)險管理部，作為公司風(fēng)險管理的日常執行機構，負責風(fēng)險管理的`具體事務(wù)，包括風(fēng)險識別、評估、監控和報告等。
第六條 各部門(mén)、子公司和分支機構應設立風(fēng)險管理崗位，負責本部門(mén)或單位的風(fēng)險管理工作，并與風(fēng)險管理部保持密切溝通。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，全面識別內部和外部環(huán)境、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的風(fēng)險，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規風(fēng)險等。
第八條 對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的大小、發(fā)生概率和影響程度，為風(fēng)險應對策略的制定提供依據。
第九條 風(fēng)險評估應采用定性和定量相結合的方法，確保評估結果的準確性和客觀(guān)性。
第四章 風(fēng)險監控與應對
第十條 建立風(fēng)險監控機制，對識別和評估出的風(fēng)險進(jìn)行持續監控，確保風(fēng)險在可控范圍內。
第十一條 根據風(fēng)險監控結果，制定相應的風(fēng)險應對策略，包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險接受等。
第十二條 定期對風(fēng)險管理效果進(jìn)行評估，根據評估結果調整風(fēng)險管理策略和措施。
第五章 風(fēng)險報告與溝通
第十三條 風(fēng)險管理部應定期向公司高層和風(fēng)險管理委員會(huì )報告風(fēng)險管理情況，包括風(fēng)險識別、評估、監控和應對等方面的信息。
第十四條 加強與內部各部門(mén)、子公司和分支機構的溝通，確保風(fēng)險信息的及時(shí)傳遞和有效溝通。
第十五條 對于重大風(fēng)險事件，應及時(shí)向上級監管部門(mén)報告，并按照相關(guān)法律法規和公司制度進(jìn)行處置。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執行，由公司董事會(huì )負責解釋和修訂。
第十七條 本制度未盡事宜，按照國家法律法規、監管要求和公司章程執行。
第十八條 本制度的修改和廢止，須經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)，并公告后生效。
全面風(fēng)險管理制度 篇17
第一章 總則
第一條 為建立健全全面風(fēng)險管理體系，提高風(fēng)險防范和應對能力，保障公司的穩定運營(yíng)和持續發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內各部門(mén)及全體員工，在公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的風(fēng)險管理均應遵循本制度。
第三條 全面風(fēng)險管理應遵循系統性、全面性、預防性和持續性的原則，確保風(fēng)險管理的有效性和及時(shí)性。
第二章 組織架構與職責
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面風(fēng)險管理的.決策、監督和指導工作。
第五條 風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，負責全面風(fēng)險管理的日常工作，包括風(fēng)險識別、評估、監控和報告等。
第六條 各部門(mén)應設立風(fēng)險管理崗位，負責本部門(mén)的風(fēng)險管理工作，并與風(fēng)險管理部保持密切溝通與協(xié)作。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，全面梳理和評估各類(lèi)風(fēng)險，包括市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規風(fēng)險等。
第八條 各部門(mén)應根據自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險狀況，制定風(fēng)險識別清單和評估方法，確保風(fēng)險管理的針對性和有效性。
第九條 風(fēng)險管理部應定期組織跨部門(mén)的風(fēng)險評估會(huì )議，對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行綜合評價(jià)和排序，確定風(fēng)險管理的優(yōu)先級和措施。
第四章 風(fēng)險監控與報告
第十條 各部門(mén)應建立風(fēng)險監控機制，定期對業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險進(jìn)行監測和分析，確保風(fēng)險在可控范圍內。
第十一條 風(fēng)險管理部應定期編制風(fēng)險管理報告，向公司領(lǐng)導層和風(fēng)險管理委員會(huì )報告風(fēng)險狀況、管理措施和效果評估。
第十二條 對于重大風(fēng)險事件，相關(guān)部門(mén)應立即報告風(fēng)險管理部，并由風(fēng)險管理部及時(shí)上報公司領(lǐng)導層和風(fēng)險管理委員會(huì )，啟動(dòng)應急預案。
第五章 風(fēng)險應對措施
第十三條 針對識別出的風(fēng)險，各部門(mén)應制定相應的風(fēng)險應對措施，包括風(fēng)險規避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移和風(fēng)險承受等。
第十四條 對于重大風(fēng)險，公司應制定專(zhuān)項風(fēng)險管理計劃，明確風(fēng)險管理目標、措施和時(shí)間表，確保風(fēng)險得到有效控制。
第十五條 公司應建立健全風(fēng)險應對機制，包括應急預案的制定、演練和更新，確保在風(fēng)險事件發(fā)生時(shí)能夠迅速響應和處理。
第六章 培訓與宣傳
第十六條 公司應定期開(kāi)展風(fēng)險管理培訓，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。
第十七條 公司應通過(guò)內部宣傳、案例分析等方式，普及風(fēng)險管理知識，增強全員風(fēng)險管理意識。
第七章 附則
第十八條 本制度自發(fā)布之日起執行，如有未盡事宜，另行通知。
第十九條 本制度的解釋權歸公司風(fēng)險管理委員會(huì )所有。
第二十條 本制度修訂時(shí)，由風(fēng)險管理委員會(huì )提出修訂方案，提交公司領(lǐng)導層審批后執行。
全面風(fēng)險管理制度 篇18
第一章 總則
第一條 為規范公司的風(fēng)險管理活動(dòng)，提高風(fēng)險防控能力，保障公司的穩健運營(yíng)和持續發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內所有部門(mén)及業(yè)務(wù)單元，所有員工必須遵守本制度，積極參與風(fēng)險管理工作。
第三條 公司風(fēng)險管理應遵循全面、系統、科學(xué)、有效的原則，確保風(fēng)險得到及時(shí)識別、評估、監控和應對。
第二章 風(fēng)險管理的組織架構
第四條 公司設立風(fēng)險管理委員會(huì )，負責全面領(lǐng)導公司的風(fēng)險管理工作，制定風(fēng)險管理策略，審議重大風(fēng)險管理事項。
第五條 風(fēng)險管理委員會(huì )下設風(fēng)險管理部，負責具體執行風(fēng)險管理委員會(huì )的決策，組織開(kāi)展日常風(fēng)險管理工作。
第六條 各部門(mén)及業(yè)務(wù)單元應設立風(fēng)險管理崗位，負責本部門(mén)或業(yè)務(wù)單元的'風(fēng)險管理工作，與風(fēng)險管理部保持密切溝通與協(xié)作。
第三章 風(fēng)險識別與評估
第七條 公司應定期進(jìn)行風(fēng)險識別，全面梳理業(yè)務(wù)流程，識別潛在風(fēng)險點(diǎn)，建立風(fēng)險清單。
第八條 對于識別出的風(fēng)險，應采用定性和定量相結合的方法進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險的大小、發(fā)生概率和影響程度。
第九條 根據風(fēng)險評估結果，將風(fēng)險劃分為不同等級，制定相應的風(fēng)險管理措施和應對策略。
第四章 風(fēng)險監控與報告
第十條 公司應建立風(fēng)險監控機制，定期對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行監測和評估，確保風(fēng)險管理措施的有效性。
第十一條 對于重大風(fēng)險事件，應建立應急處理機制，及時(shí)報告、處置和反饋，減少風(fēng)險對公司的影響。
第十二條 風(fēng)險管理部應定期向風(fēng)險管理委員會(huì )報告風(fēng)險管理工作的進(jìn)展情況和風(fēng)險狀況，為決策層提供決策支持。
第五章 風(fēng)險管理培訓與文化建設
第十三條 公司應定期開(kāi)展風(fēng)險管理培訓，提高員工的風(fēng)險意識和風(fēng)險管理能力。
第十四條 通過(guò)文化建設，倡導全員參與風(fēng)險管理，形成積極的風(fēng)險管理氛圍，提高公司整體的風(fēng)險防控水平。
第六章 附則
第十五條 本制度自發(fā)布之日起執行，如有未盡事宜，由公司董事會(huì )負責解釋和修訂。
第十六條 本制度的修訂和廢止，須經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)，并以書(shū)面形式通知全體員工。
第十七條 本制度的解釋權歸公司董事會(huì )所有。
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