交易過(guò)程與交易成本

交易過(guò)程與交易成本
發(fā)布時(shí)間：2003-1-25作者：李時(shí)敏
　　摘要：交易作為基本的經(jīng)濟活動(dòng)，其過(guò)程的復雜性使得人們有不同的認識，因而形成了交易成本定義的多樣性。人們對交易成本理解的分歧，使得在解釋經(jīng)濟現象和構造經(jīng)濟理論時(shí)，產(chǎn)生了“新古典經(jīng)濟學(xué)”與“新制度經(jīng)濟學(xué)”兩種解釋模式。

　　關(guān)鍵詞：交易；交易過(guò)程；交易成本

　　交易作為經(jīng)濟學(xué)中最古老的概念之一，其基本含義從未超出作為人類(lèi)的最基本的經(jīng)濟活動(dòng)的范疇，但對交易成本的認識與理解，卻始于1932年科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》。人們對交易成本理解的分歧，使得在解釋經(jīng)濟現象和構造經(jīng)濟理論時(shí)，產(chǎn)生了所謂的“新古典經(jīng)濟學(xué)”、“新制度經(jīng)濟學(xué)”兩種模式�？疾烊藗冊诓煌�背景下對交易成本的認識，有利于我們拓展對交易成本的進(jìn)一步理解和把交易成本作為一種分析工具，更好地解釋經(jīng)濟活動(dòng)以及人類(lèi)的其他活動(dòng)。

　　一、交易過(guò)程與交易成本的形成

　　交易的過(guò)程，也是交易成本的形成過(guò)程；交易成本的形成，是伴隨交易行為出現的。人們對交易過(guò)程有不同的認識，因此交易過(guò)程有狹義的交易過(guò)程和廣義交易過(guò)程之分。一般而言，狹義的交易過(guò)程是指交易雙方事中交易對象位移的過(guò)程，即在一定的背景或局限條件下，由交易雙方借助于交易媒介，按照雙方約定的規則，在約定的時(shí)間內把交易對象（可以是有形的實(shí)體或無(wú)形的服務(wù)）從交易的一方轉移到另一方，它是通過(guò)市場(chǎng)的價(jià)格機制來(lái)發(fā)生作用的。而廣義的交易過(guò)程則在狹義的交易過(guò)程的基礎上，還包括交易的事前準備過(guò)程和事后執行監督過(guò)程。交易的事前準備過(guò)程指潛在交易者在事前確定雙方交易動(dòng)機、交易目的、交易條件和范圍；描述交換物品的屬性、特征、稱(chēng)量與測度。事中的交易過(guò)程即狹義的交易過(guò)程，可以具體描述如下：交易雙方相互尋找對方，進(jìn)行溝通、交流與談判活動(dòng)，起草契約，登記并轉移物品入冊。事后則對達成的交易進(jìn)行監督與控制，或強制執行立法，并對違約違法行為進(jìn)行訴訟。具體而言，交易過(guò)程可以分為下面幾個(gè)階段：

　�。ㄒ唬┙灰讋�(dòng)機的形成過(guò)程

　　交易是兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)體的交互博弈行為，因此交易雙方的動(dòng)機很重要。交易者必須清楚地了解其動(dòng)機：缺乏什么，需要什么，他有什么可供選擇的交易對象，為達到交易目的需要采取什么樣的行動(dòng)，其交易動(dòng)機的強烈程度如何，采取何種交易方式（市場(chǎng)的或經(jīng)濟組織的）。交易者在社會(huì )分工結構中的地位決定其知識結構、認知水平和經(jīng)濟活動(dòng)的范圍，而這些因素又限定了其交易動(dòng)機的復雜程度。

　�。ǘ�）對交易環(huán)境的評估過(guò)程

　　交易環(huán)境應包括三個(gè)要素：一個(gè)確定的知識結構；一群由其知識片斷所確定偏好的人；一個(gè)基本權利結構和一個(gè)可交換權利結構。對交易環(huán)境進(jìn)行評估，需要考察下面的因素：交易參與者的角色與地位；交易的對象、交易的數量和交易的頻率；交易行為的約束規則；交易技術(shù)；交易的場(chǎng)所。

　　這些因素受制于交易的三個(gè)維度：不確定性；資產(chǎn)專(zhuān)用性和交易頻率。在交易世界中，存在著(zhù)隨機變化，交易者的不同偏好、信息的不對稱(chēng)及交易者機會(huì )主義行事的可能，使得不確定性必然影響著(zhù)交易過(guò)程中博弈雙方的合作空間：交易與否的選擇，交易契約條款的達成與不斷修改，對交易實(shí)現的預期程度和契約方式的選擇等等。資產(chǎn)專(zhuān)用性確定了交易者進(jìn)入或退出交易過(guò)程的難易程度。它還引發(fā)了交易的事前反應，即潛在交易者交易動(dòng)機、交易目標、交易條件和范圍的確立；交換物品的屬性、特征、稱(chēng)量與測度的說(shuō)明。事中的契約的起草與談判。事后則對達成的交易進(jìn)行監督與控制，以防止某交易方的機會(huì )主義行為破壞執行契約的連續性。交易頻率則是交易各方之間在是否合作或不合作的博弈中多次反復的結果。交易各方之間不確定性因素越多，資產(chǎn)專(zhuān)用性越高，交易的頻率就越低；反之，則交易的頻率則越高。

　�。ㄈ�）交易者之間的談判過(guò)程

　　交易者在交易動(dòng)機的驅使下，開(kāi)始嘗試相互交換。在交換時(shí)，交易者可能會(huì )考察個(gè)體所處的交易環(huán)境，并評估交易的必要性以確定進(jìn)一步的行動(dòng)策略：采取合作博弈或非合作博弈，有無(wú)必要采取投機取巧的機會(huì )主義行為，或者說(shuō)，在有限理性的條件下，交易者為了實(shí)現其效用最大化，將選擇偶然的或一次的博弈行為，或是恒常的重復博弈行為。在交易博弈過(guò)程中，一方的最佳策略選擇是通過(guò)另一方的行為模式或偏好信息作出初步判斷和理性預期，針對對方的行為采取動(dòng)態(tài)跟隨策略，不斷調整自己的戰略和策略行為，從而獲得滿(mǎn)意的博弈結果。

　　在信息充分的情況下，不確定性和風(fēng)險比較容易預期，交易者雙方了解交易對象的可能性越大，產(chǎn)權界定越清晰，通過(guò)博弈、談判或合作的可能性較大。合作博弈需要交易者雙方擁有充分的信息與交流。

　�。ㄋ模┙灰渍咧�間簽約過(guò)程

　　合作意向確定后，則交易雙方開(kāi)始訂立契約。交易雙方進(jìn)一步對下列情況作出明確表述：某一價(jià)格下，物品的品質(zhì)和數量的檢驗，律師的聘請與咨詢(xún)，合同的起草與修改，保證條款的規定，物品的轉移與交易的登記，對違約行為的處罰規定等等。

　　簽約行為受到未來(lái)預期對交易者雙方的影響。如一方認為其資產(chǎn)的專(zhuān)用性強，則希望簽訂長(cháng)期契約，而另一方考慮到未來(lái)的風(fēng)險和不確定，則傾向于采取機會(huì )主義行為而簽訂短期契約，因此契約條款必須充分反映雙方利益的權衡，且簽訂的契約內容的修改會(huì )反復多次，這延長(cháng)了簽約時(shí)間。

　�。ㄎ澹┢跫s的執行和監督過(guò)程

　　達成契約后，交易者要實(shí)施其契約條款和內容，以實(shí)現交易對象的轉移。為了防止機會(huì )主義行為造成交易損失，交易雙方需要設計出一整套與交易相關(guān)的制約機制和懲罰機制，以保證交易正常進(jìn)行，順利地實(shí)現產(chǎn)權的讓渡。

　　對交易過(guò)程的刻畫(huà)，初步勾勒出交易成本形成的大體輪廓，但人們對交易行為和交易過(guò)程的認識分歧，造成了人們對交易成本的不同認識。

　　二、對交易成本的不同認知

　　人們對交易過(guò)程理解的不同，產(chǎn)生了對交易成本的認知分歧，這些分歧主要表現在“新古典學(xué)派”與“新制度經(jīng)濟學(xué)派”的文獻中。

　�。ㄒ唬�“新古典學(xué)派”對交易成本的認知是基于狹義的交易過(guò)程而形成，該學(xué)派認為，交易成本是市場(chǎng)經(jīng)濟交換過(guò)程中產(chǎn)生的一些成本，亦即所有權（分散的所有權、私人財產(chǎn)和交易）的轉移是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機制的作用而引起的，簡(jiǎn)而言之，它是使用價(jià)格機制的成本，它包括運輸費用，傭金，談判所花費的時(shí)間，包括關(guān)稅在內的各種稅收；或被認為是與交換成本緊密聯(lián)系在一起的，即是在既定的制度背景下，個(gè)人采取一定的交換形式去獲取所指定的機會(huì )成本。交易成本還涉及交易的效率、交易數量，套匯能力，均衡的調解、存在和效率等等。當然，有些新古典的文獻中還認為，交易成本還涉及如中間人作用、交換媒介等產(chǎn)權的決定問(wèn)題。于爾格。尼漢斯對交易成本作了較為詳細描述，指出交易成本與生產(chǎn)成本一樣，是對異質(zhì)的各種投入品聚合所需費用的一種統稱(chēng)；并指出交易成本之所以發(fā)生，是因為交易者之間必須相互尋找交易伙伴，傳達交易信息，交易雙方簽訂的契約必須對商品進(jìn)行描述、檢查、稱(chēng)重及度量；契約的起草；咨詢(xún)律師；轉移所有權，并記錄在案；或在必要時(shí)，通過(guò)訴訟強制執行合同，防止違約的發(fā)生。Stavins則進(jìn)一步指出：一般而言，交易成本在市場(chǎng)經(jīng)濟中無(wú)所不在并由產(chǎn)權的轉移所產(chǎn)生。因為交換各方相互尋找、進(jìn)?泄低ê徒換恍畔�。有必�?約唇??頻納唐方?屑煅楹圖屏浚?鴆萜踉�、咨�?墑?妥?液妥?粕唐貳Ｒ覽鄧?峁┑惱廡┓?瘢?灰壯殺靜扇×街中問(wèn)劍郝蛘吆吐粽叩耐度肫泛妥試矗ò?ㄊ奔洌?輝詡榷ㄊ諧∩仙唐返穆蚣塾肼艏壑?淶牟羆�。因此�?有鹿諾淶墓鄣憷純矗?灰壯殺局皇鞘諧〗換還?討蟹⑸?諂笠抵?溆敫鋈酥?浠蚱笠滌敫鋈酥?淶慕換環(huán)延茫??嗨樸諫??殺荊?煞治?骯潭ń灰壯殺盡庇搿翱殺浣灰壯殺盡�。杨小�?呀灰壯殺痙治?饃?灰追延糜肽諫?灰追延謾Ｆ渲校?饃?灰追延檬侵福?灰姿?皆誥霾咔熬橢?榔淥?降慕灰追延茫???ㄔ聳浞延謾⒅?厴唐犯??斐傻姆延茫?換醪患笆痹斐傻姆延茫?蔥薪灰資鋇母髦址延茫?踔了笆盞�。闹G?灰追延糜泄鬩搴拖烈逯?幀９鬩宓哪諫?灰追延彌附灰姿?皆誥霾叩慕換プ饔梅⑸?蟛拍艿玫降模??山灰狀問(wèn)?朊懇桓黿灰椎姆延彌??齠�。狭义的闹G?灰追延彌溉嗣塹幕?嶂饕逍形?狗止さ睦?娌荒鼙懷浞擲?沒(méi)蚴棺試磁渲貌??忱肱晾弁兇鈑諾吶で?Ｕ廡┓延茫?際峭ü?諧⌒?髯試矗?允迪峙晾弁兇鈑諾墓?討脅豢殺苊舛???摹?/P

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