制度變遷理論的比較與綜合

摘要：從人和人的基本假設、論和制度變遷動(dòng)力與方式異同的角度，對新制度經(jīng)濟學(xué)和馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的制度變遷進(jìn)行比較和綜合，得出以下結論：可以堅持經(jīng)濟人基本假設，將經(jīng)濟理性看作是個(gè)人與外部環(huán)境的互動(dòng)來(lái)考察，將文化、倫理、社會(huì )性等作為結構和環(huán)境等制約因素，引入到對經(jīng)濟人的分析中；諾斯和馬克思理論中的制度變遷動(dòng)力說(shuō)，都表達了對學(xué)習和知識存量的重視；兩種制度變遷動(dòng)力說(shuō)，各有其適應的層次和范圍；稟賦等非制度因素對制度變遷的不可忽視�！　�關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學(xué)；馬克思主義經(jīng)濟學(xué)；制度變遷理論　　正統經(jīng)濟學(xué)視制度為既定的，通常不制度和制度變遷，但其他許多經(jīng)濟學(xué)流派的經(jīng)濟學(xué)家從不同的角度或層面上研究了制度及其變遷，創(chuàng )立了相應的制度變遷理論。其中以馬克思主義的制度變遷理論和新制度經(jīng)濟學(xué)的制度變遷理論最為典型。本文將對兩種制度變遷理論進(jìn)行比較分析，并對二者的可溝通之處進(jìn)行討論，力圖從基本假設、方法論和制度變遷的動(dòng)力和方式等角度嘗試對兩種理論進(jìn)行綜合�！　�一、有限理性經(jīng)濟人和社會(huì )人假設的分析　　1.諾斯的有限理性經(jīng)濟人假設　　諾斯從個(gè)人主義方法論出發(fā)，在自己的分析中，始終堅持新古典經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟人假設，并在“行動(dòng)集團”和“經(jīng)濟人有限理性”兩個(gè)方面尋求突破。首先，諾斯借鑒馬克思的觀(guān)點(diǎn)，指出用共同利益來(lái)“團結”經(jīng)濟人，以此來(lái)解釋大集團行動(dòng)[1].另一方面，他摒棄了新古典經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟人完全理性的假設，堅持并逐漸了有限理性經(jīng)濟人的假設。諾斯試圖通過(guò)對人認知模式的研究，將經(jīng)濟人的假設再次“微觀(guān)化”、“精致化”，并試圖在自己經(jīng)濟人的基本分析單元內，將唯物與唯心的觀(guān)進(jìn)行一次綜合�！懊總�(gè)人都用自己的認知模式（mental model）去闡釋周?chē)�的世界。這些認知模式一部分源于文化，由知識、價(jià)值觀(guān)以及行為準則在代際間傳遞而產(chǎn)生，而這些知識、價(jià)值觀(guān)和行為準則在不同民族和社會(huì )中又根本不同。另一部分則是通過(guò)經(jīng)驗獲得的，這種經(jīng)驗對特殊環(huán)境而言具有本地性（local），因而不同環(huán)境下獲得的經(jīng)驗也存在著(zhù)相當大的差別，由此而導致人們認知模式的巨大差異，形成對世界的不同理解以及處理的方式�！�正是基于與預期不一致的結果，人們進(jìn)行著(zhù)不斷的學(xué)習，并改變自己的認知模式�！盵2]認為可以用個(gè)人不同的認知模式，去闡釋周?chē)�的世界，本身就是諾斯唯心主義世界觀(guān)的表現；承認通過(guò)經(jīng)驗獲得的認知模式具有本地性，就是承認了客觀(guān)物質(zhì)世界對主觀(guān)認知的影響，這是唯物主義的觀(guān)點(diǎn)。諾斯力圖在唯物和唯心主義之間，利用線(xiàn)性方式，找出一條中間道路，以便更好地解釋社會(huì )現實(shí)�！　≈Z斯對于理性人假設的質(zhì)疑以及他對于認知（cognitive science）的借鑒，使他接近于接受哈耶克關(guān)于個(gè)人的不完全知識以及由此引致的擴展秩序學(xué)說(shuō)。諾斯將學(xué)習置于他的新制度理論的核心地位[3].這種對學(xué)習作用的重視，正是哈耶克文化進(jìn)化觀(guān)的核心思想，說(shuō)明諾斯在制度變遷理論的出發(fā)點(diǎn)上，已經(jīng)與以哈耶克為代表的演化經(jīng)濟學(xué)的觀(guān)點(diǎn)取得一致，即兩種理論都認為文化知識在代際間具有傳承性，學(xué)習在其中扮演著(zhù)重要的作用。演化經(jīng)濟學(xué)主張用“文化人”的有限理性概念替代“經(jīng)濟人”完全理性的概念�！�　2.馬克思主義的社會(huì )人假設　　馬克思在分析資本家的經(jīng)營(yíng)過(guò)程時(shí)也遵循經(jīng)濟人的“分析邏輯”，但馬克思對經(jīng)濟人理性提出了質(zhì)疑。馬克思從角度看到了經(jīng)濟理性在人的選擇和行動(dòng)中所導致的人性扭曲，因此，他最終選擇了用“社會(huì )人”假定取代經(jīng)濟人理性假定。在馬克思看來(lái)，人是社會(huì )生產(chǎn)關(guān)系的總和，人的本質(zhì)屬性是社會(huì )性。但是，基于社會(huì )人假定的理論，過(guò)分強調了社會(huì )關(guān)系對個(gè)人的決定性作用，無(wú)視個(gè)人的獨立存在，這就導致了不能很好地處理制度的可設計部分�！　�3.我們需要的假設　　我們應該選擇那種能夠更好地闡釋經(jīng)濟史中的變遷特征的基本假設。首先應從對具體制度變遷的分析中，找出某些體現中國經(jīng)濟史中制度變遷事件的特征向量，然后再尋求能準確描述這種特征向量的基本假設。由于諾斯的制度變遷理論主要是圍繞解釋西方世界的興起而展開(kāi)的，并未涉及中國等亞洲國家的歷史。而實(shí)際上中西歷史的差異是明顯和巨大的，傳統中國歷史上并未出現類(lèi)似西歐特征的資本主義經(jīng)濟，其實(shí)質(zhì)為倫理社會(huì )，而且文化、意識形態(tài)等非正式制度安排對社會(huì )的影響極為深刻。按照馬克思的觀(guān)點(diǎn)，經(jīng)濟人是用來(lái)分析資本主義經(jīng)濟內在的專(zhuān)用假設，似乎分析傳統中國經(jīng)濟史時(shí)放棄經(jīng)濟人假設是可行的，社會(huì )人假設、文化人假設，包括由阿馬蒂亞。森（Amartya Sen）提出的“倫理人”假設也許更適合分析中國的情況。但是，我們以往的經(jīng)濟史研究過(guò)多依賴(lài)于馬克思的社會(huì )人假設，在一定程度上忽視了對制度的可設計性和多樣性的研究，其他的如倫理人假設、文化人假設，也由于分析工具和方法等原因的限制，對制度變遷的分析還未能取得更大的進(jìn)展。在分析中國經(jīng)濟史時(shí)，恰恰缺乏的是運用經(jīng)濟人假設進(jìn)行微觀(guān)的、個(gè)案的精致分析�！　〉�新古典的理性經(jīng)濟人假設并未能綜合人類(lèi)行為的全部特性，它只強調了尋利的邏輯等重要的、必不可少的方面，遺漏了人類(lèi)行為的其他必不可少的因素，必須注意文化、倫理、社會(huì )性對經(jīng)濟人及其行為的影響。要達到對經(jīng)濟人、文化人、倫理人和社會(huì )人的綜合，可以將經(jīng)濟理性看作是個(gè)人學(xué)習與外部環(huán)境的互動(dòng)來(lái)考察。通過(guò)這種方式將文化、倫理、社會(huì )性等作為環(huán)境因素，引入分析過(guò)程中去。我們認為，在分析中國經(jīng)濟史時(shí)，這個(gè)方法是比較可行的。因為它和哈耶克的文化進(jìn)化論一脈相承，重視文化對制度變遷的根本作用，力圖闡釋個(gè)人與環(huán)境循環(huán)之間的互動(dòng)，還強調人類(lèi)心理的作用，這些符合我們分析中國經(jīng)濟史中變遷的特征向量，即中國實(shí)質(zhì)上是一個(gè)倫理社會(huì )，文化、道德、意識形態(tài)等在制度變遷中發(fā)揮著(zhù)較大的作用�！�　二、基本方法論和具體方法論的分析　　1、諾斯在基本方法論上借鑒了馬克思主義　　馬克思主義的制度變遷理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論。諾斯制度變遷理論的基本方法論是以個(gè)人主義、功利主義和自由主義為主。諾斯的制度變遷理論明顯地受到了馬克思主義經(jīng)濟學(xué)基本方法論的影響，主要表現在諾斯把制度作為分析對象，分析制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷，提出制度的動(dòng)態(tài)性和歷史性，這與馬克思主義經(jīng)濟學(xué)對人類(lèi)社會(huì )經(jīng)濟制度產(chǎn)生、演變規律的分析，在方法論上有相似之處，諾斯的理論明顯是采用了一種歷史分析的方法。其次，諾斯在基本方法論上具有現實(shí)主義因素，與從意識和既有概念出發(fā)的各種唯心主義相比，具有唯物主義傾向。這一點(diǎn)也可以從我們對諾斯有限理性經(jīng)濟人假設的分析中看出來(lái)。另外，諾斯注意將制度、人的動(dòng)機和行為、意識形態(tài)等聯(lián)系起來(lái)考察，將人置于復雜的制度、文化關(guān)系中加以考察，是一種類(lèi)似馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的聯(lián)系的、系統的方法論意識。　　2.哈耶克對諾斯和馬克思制度變遷理論的基本方法論的批判　　哈耶克認可經(jīng)濟學(xué)的方法論個(gè)人主義，他認為支配經(jīng)濟學(xué)和其他社會(huì )科學(xué)的惟一普遍的方法論原則，就是方法論上的個(gè)人主義。但他批判諾斯堅持“個(gè)人理性”觀(guān)點(diǎn)的個(gè)人主義為“偽個(gè)人主義”、“原子論個(gè)人主義”，他提倡“真個(gè)人主義”，并認為，如果讓個(gè)人享有自由，他們取得的成就往往會(huì )大于個(gè)人理性所能設計或預見(jiàn)的成就[4].哈耶克的真個(gè)人主義是一種社會(huì )理論，而不是一套有關(guān)孤立個(gè)人的權利主張或者任何一套有關(guān)個(gè)人性質(zhì)為一理性體的假設。哈耶克在批判“原子論個(gè)人主義”的同時(shí)，還批判了馬克思的方法論“集體主義”，認為這種“集體主義”在經(jīng)濟上是低效率的，在上是不民主的，并與法制不相容，還限制了個(gè)人的自由�！　�3.對上述基本方法論討論的思考　　經(jīng)濟學(xué)家總是有意識或無(wú)意識地接受或自己形成多元的哲學(xué)思想，內化為其從事科學(xué)活動(dòng)、構筑科學(xué)理論的基本方法論，他們的理論總是多元經(jīng)濟學(xué)基本方法論的運用。所以對經(jīng)濟史中結構與變遷的研究和分析，基本方法論運用在各種理論中，也往往表現出多樣性。試圖對各種理論觀(guān)點(diǎn)博采眾長(cháng)、進(jìn)行綜合，并對它們的基本方法論進(jìn)行比較分析，是一個(gè)艱苦但卻極有意義的過(guò)程。如盧瑟福在其著(zhù)作《經(jīng)濟學(xué)中的制度：老制度主義與新制度主義》中，探索新、老制度經(jīng)濟學(xué)的融合問(wèn)題。杰克。J.弗羅門(mén)（Jack J.Vromen）在《經(jīng)濟演化—一探究新制度經(jīng)濟學(xué)的理論基礎》中，試圖將威廉姆森的交易費用理論、納爾遜和溫特的演化論、哈耶克的自發(fā)秩序思想、生物學(xué)和科學(xué)哲學(xué)的演化概念整合在一個(gè)框架內，為新制度經(jīng)濟學(xué)提供一個(gè)新的理論基礎。為了更好地分析中國經(jīng)濟史中的結構與變遷，我們也嘗試就新制度經(jīng)濟學(xué)和演化經(jīng)濟學(xué)的意識形態(tài)理論，從基本方法論、基本假設和具體的角度進(jìn)行比較分析和綜合[5].這種對理論和基本方法論的比較分析和融合的努力將繼續下去�！�　4.對諾斯和馬克思具體論的　　諾斯和馬克思為了解釋制度的穩定與變遷，都對制度進(jìn)行了均衡與非均衡分析。但諾斯主要運用的是新古典學(xué)中的微觀(guān)的市場(chǎng)均衡，是瓦爾拉斯均衡；馬克思主要制度與生產(chǎn)力的協(xié)調，制度框架內各主體利益關(guān)系的協(xié)調，屬于宏觀(guān)均衡、非瓦爾拉斯均衡。諾斯十分重視個(gè)案研究，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)注重對宏觀(guān)的制度變遷進(jìn)行長(cháng)期地考察。為了更好地解釋經(jīng)濟史中的制度變遷，我們應該采取將微觀(guān)研究方法和宏觀(guān)研究方法并重的態(tài)度。在對中國經(jīng)濟史的分析中，缺乏一種從宏觀(guān)角度的分析與檢驗，菲利浦·基弗（Philip Keefer）和瑪麗·M.雪莉（Mary Shirley）在《經(jīng)濟中的正式與非正式制度》一文中，通過(guò)宏觀(guān)經(jīng)濟運行數據的統計和計量，來(lái)比較中國和加納的非正式和正式的契約實(shí)施，為我們提供了一個(gè)值得借鑒的思路。在現有的中國經(jīng)濟史分析中，我們還缺乏對傳統中國的中央集權政府進(jìn)行經(jīng)濟分析的微觀(guān)方法，和一個(gè)類(lèi)似西方公共選擇經(jīng)濟學(xué)的政府理論。埃維納·格雷夫（Avner Greif）在對兩個(gè)案例，穆斯林世界的馬格里布與拉丁世界的熱那亞的對比分析中，運用了有效工資等數學(xué)模型，研究這兩種中解決委托-代理關(guān)系的不同機制。借鑒格雷夫的研究方法，我們可以嘗試運用委托-代理理論和博弈論、演化博弈論，來(lái)繼續我們前面缺失的微觀(guān)方面的分析�！�　三、對諾斯和馬克思理論中制度變遷動(dòng)力與方式的分析　　1.對諾斯和馬克思理論中制度變遷動(dòng)力的分析　　兩種理論中制度變遷的動(dòng)力都可以歸結到生產(chǎn)力的發(fā)展上。馬克思從生產(chǎn)力與經(jīng)濟制度的矛盾運動(dòng)和變遷主體兩個(gè)方面揭示制度變遷的動(dòng)力，并分析了兩種動(dòng)力的相互作用，對制度變遷的解釋是充分的。諾斯雖然只從變遷主體的動(dòng)機來(lái)揭示變遷的動(dòng)力，并沒(méi)有涉及制度與經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步的矛盾運動(dòng)分析，但是從我們前面的分析中可以看出，諾斯強調“相對價(jià)格的變化是制度變遷的原因”，其實(shí)縱觀(guān)歷史上不同生產(chǎn)要素相對價(jià)格的變化，總體上是由于生產(chǎn)的深度和廣度發(fā)生變化，技術(shù)發(fā)生變革而導致的�！　�兩種理論的制度變遷的動(dòng)力說(shuō)都表達了對和知識存量的重視。在馬克思看來(lái)，生產(chǎn)力的發(fā)展是社會(huì )制度變遷的根本動(dòng)力，他特別強調技術(shù)變遷導致生產(chǎn)力發(fā)展，而技術(shù)進(jìn)步速度又主要由人類(lèi)社會(huì )在探索奧秘和生產(chǎn)實(shí)踐中世世代代積累的知識存量決定。探索自然奧秘和生產(chǎn)實(shí)踐的過(guò)程，就是學(xué)習的過(guò)程�？梢钥闯�，在馬克思那里，學(xué)習和知識存量部分決定了技術(shù)變遷，從而導致生產(chǎn)力發(fā)展，引致制度變遷。諾斯在最近的文章中，也表達了學(xué)習和知識存量對制度變遷極為重要的觀(guān)點(diǎn)[6].他認為，努力理解人類(lèi)究竟如何學(xué)習，似乎是通向理解人類(lèi)看待周?chē)�世界的精神構架的捷徑。學(xué)習變成了一種經(jīng)過(guò)特定社會(huì )文化過(guò)濾了的累加過(guò)程，而文化則決定著(zhù)人們對損益的判斷。諾斯還肯定了格雷夫在對前歐洲的研究中，將文化置于研究中心的做法�？梢钥闯�，諾斯和馬克思的制度變遷的動(dòng)力說(shuō)，都注意到了對學(xué)習和知識存量的重視，只不過(guò)兩者分析的視角不同，馬克思從宏觀(guān)的角度考察，而諾斯繼續沿用自己的個(gè)人主義視角，注重從個(gè)體和人認知能力的角度考察。諾斯和馬克思理論中，對學(xué)習和知識存量的重視，也給我們在分析中國經(jīng)濟史時(shí)以重要啟示，那就是注重文化、知識、意識形態(tài)等在制度變遷中的重要作用�！　≈Z斯和馬克思理論中的制度變遷動(dòng)力說(shuō)，各有其適應的層次和范圍。馬克思主義的生產(chǎn)力決定經(jīng)濟制度及其變遷，只在最根本的層次上才是永遠成立的。超出這個(gè)范圍，就不能絕對化。而諾斯的觀(guān)點(diǎn)，即制度及其變遷決定經(jīng)濟增長(cháng)，在一定的假設條件下，是可以成立的。但制度及其變遷決定經(jīng)濟增長(cháng)有一定的適用范圍，如在經(jīng)濟發(fā)展的最初階段，制度和技術(shù)并不是明顯存在時(shí)，自然稟賦等非制度因素很大程度上控制了經(jīng)濟發(fā)展的速度和模式，并對經(jīng)濟和社會(huì )的發(fā)展起著(zhù)決定性的作用�？梢约俣ń�(jīng)濟發(fā)展最初階段的起始點(diǎn)，是人類(lèi)脫離原始狀態(tài)開(kāi)始發(fā)展的最初階段，這一時(shí)期存在的對食物、住所和繁衍的基本需要在不同民族中可能是一致的，而且這一時(shí)期存在為數不多的制度安排。只是隨著(zhù)經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程的進(jìn)一步展開(kāi)，更多地經(jīng)過(guò)互動(dòng)演化過(guò)程產(chǎn)生的制度約束作用于經(jīng)濟和社會(huì )中，從而了以后的經(jīng)濟發(fā)展的速度和模式。但是即使在以后的經(jīng)濟發(fā)展中，正式制度和非正式制度，也是在自然稟賦等非制度因素這一背景下發(fā)揮作用，這一點(diǎn)和正式制度也要在非正式制度框架內展開(kāi)的道理一樣。隨著(zhù)制度矩陣的產(chǎn)生、成熟和消亡，對制度矩陣的認知通過(guò)知識和學(xué)習過(guò)程在代際間傳承，每一代人所獲得的稟賦中，又增添了過(guò)去歷史繼承下來(lái)的制度因素，從這種意義上講，制度成為了更廣泛定義的資源稟賦集合的一部分，并且隨著(zhù)時(shí)間的流逝，發(fā)揮越來(lái)越重要的作用�！�　2.對諾斯和馬克思理論中制度變遷方式的分析　　兩種理論都認為制度變遷的方式是多樣的，而且都做了漸進(jìn)式變遷和革命式變遷的區分，只不過(guò)兩者在承認方式多樣化的前提下，具體的劃分有所不同。馬克思出于為無(wú)產(chǎn)階級提供理論武器的目的，更注重對革命式變遷的分析。諾斯深入分析的是“漸進(jìn)式變遷”與“革命式變遷”，以及與之相應的“連續性變遷”和“非連續性變遷”的劃分。諾斯認為漸進(jìn)式變遷是連續的變遷，其演進(jìn)過(guò)程沒(méi)有中斷；革命式變遷是非連續性的，但是又“很少是完全非連續性的”�！　≡u析哪種變遷理論更有說(shuō)服力，只進(jìn)行純粹的理論上的對比，并沒(méi)有更多的意義，我們需要的是對中國經(jīng)濟史中制度變遷的實(shí)證分析。在傳統中國制度變遷的演進(jìn)中，有一種現象值得我們注意和分析，正如費正清所說(shuō)，中國歷史變遷中存在一個(gè)盛衰周期，有統一的大帝國的長(cháng)期穩定存在，這種超級穩定結構有時(shí)會(huì )延續數百年，又有統一政權的分崩和瓦解，往往表現為大規模的內戰和人口銳減。對這種穩定與突變，用某種理論進(jìn)行簡(jiǎn)單地歸類(lèi)，其價(jià)值并不大，我們需要更加適用的工具進(jìn)行更加準確地描述與分析。青木昌彥在《經(jīng)濟體制的比較制度分析》中，利用演化博弈論作為工具，對經(jīng)濟體制的穩定與進(jìn)化，進(jìn)行了具有開(kāi)創(chuàng )意義的分析；張旭昆在《單項制度演化方式淺議》一文中，利用博弈論將單項制度演化劃分為個(gè)體式、協(xié)議式和強制式三種方式，認為馬克思和諾斯的制度演化方式論是可以互補的、可綜合的。但是，我們也注意到博弈論，特別是演化博弈論的發(fā)展還并未十分成熟，制度變遷的形式又往往是以矩陣、正式制度和非正式制度互動(dòng)的形式進(jìn)行的，同時(shí)還要受到歷史偶然事件和因素的影響，強制性制度變遷又常常和誘致性制度變遷相伴相隨地發(fā)生等等，所有這些都給我們對中國經(jīng)濟史中制度變遷方式的分析增加了困難，但我們確信，這些卻是我們要做的工作�！�　四、結論　　為更好地闡釋中國經(jīng)濟史中的變遷特征，要對經(jīng)濟人、文化人、倫理人和社會(huì )人等基本假設進(jìn)行綜合，可以堅持經(jīng)濟人基本假設，將經(jīng)濟理性看作是個(gè)人學(xué)習與外部環(huán)境的互動(dòng)來(lái)考察，將文化、倫理、社會(huì )性等作為結構和環(huán)境等制約因素，引入到對經(jīng)濟人的分析中。對經(jīng)濟史中結構與變遷的研究和分析，基本方法論運用在各種理論中，也往往表現出多樣性。分析中國經(jīng)濟史時(shí)，對理論和基本方法論的比較分析和融合的努力將繼續下去�！　≈Z斯和馬克思理論中的制度變遷動(dòng)力說(shuō)，都表達了對學(xué)習和知識存量的重視。兩種制度變遷動(dòng)力說(shuō)，各有其適應的層次和范圍。自然稟賦等非制度因素對制度變遷的影響不可忽視。對中國經(jīng)濟史中制度變遷方式的分析，還需要借助諸如博弈論、演化博弈論等更加完善的分析工具和更多的案例加以分析�！　�　　[1]道格拉斯。C.諾斯。經(jīng)濟史中的結構與變遷[M].上海；上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社，1994.　　[2]Douglass c.North. New Institutional Economics and Development[EB/OL].http：∥ideas.repec.org/p/wpa/wuwpeh/9309002.html，1993-09-01.　　[3]Douglas c.North.The Process of Economic Change[A].姚洋。制度與效率：與諾斯對話(huà)[C].成都：四川人民出版社，2002.　　[4]哈耶克。個(gè)人主義：真與偽[A].哈耶克。個(gè)人主義與經(jīng)濟秩序[C].上海：三聯(lián)書(shū)店，2003.　　[5]孫圣民。新制度經(jīng)濟學(xué)與演化經(jīng)濟學(xué)意識形態(tài)理論的比較分析[J].制度經(jīng)濟學(xué)研究，2005，（7）：48—52.　　[6]道格拉斯。C.諾斯。緒論[A].新制度經(jīng)濟學(xué)前沿[C].北京：經(jīng)濟出版社，2003.

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