關(guān)于知識鏈風(fēng)險管理論文

　　１營(yíng)造有利于知識鏈風(fēng)險管理的內部環(huán)境

　　良好的風(fēng)險管理內部環(huán)境是知識鏈主體認識和對待風(fēng)險的基礎。知識鏈的風(fēng)險管理內部環(huán)境受知識鏈各主體的歷史和文化的影響，它包括知識鏈各主體的價(jià)值觀(guān)、思維模式和行為方式，也包括主體管理風(fēng)險的理念、態(tài)度，以及對風(fēng)險的認識、處理方式等。知識鏈是一個(gè)多組織聯(lián)合體，各主體的價(jià)值觀(guān)、思維模式、行為方式以及其對風(fēng)險管理的理念、認識都不同，因此，在營(yíng)造知識鏈風(fēng)險管理的內部環(huán)境中，要綜合考慮各主體的歷史和文化，承認各主體風(fēng)險管理理念、對風(fēng)險的認識，以及對風(fēng)險的防范方式等方面的差異，在差異中找出各方對風(fēng)險管理理念、認識和防范的交集，在交集中形成知識鏈風(fēng)險管理的內部環(huán)境。這種形式的知識鏈風(fēng)險管理的內部環(huán)境，能夠得到不同主體的認同和遵循，保證知識鏈風(fēng)險防范的協(xié)同性，促進(jìn)知識鏈風(fēng)險管理理念在各主體之間的均衡接受，從而促進(jìn)知識鏈各主體對風(fēng)險的一致識別和管理。知識鏈風(fēng)險管理的內部環(huán)境受知識鏈各主體歷史和文化的影響，反過(guò)來(lái)，知識鏈風(fēng)險管理的內部環(huán)境又影響各主體對風(fēng)險管理的理念、認識和行為方式，有助于維持各主體對知識鏈所面臨風(fēng)險的統一認識和識別，從而有助于知識鏈對不利于知識轉化的風(fēng)險進(jìn)行預測和防范，維持知識鏈知識轉化的有效進(jìn)行。

　　２設定有助于知識鏈風(fēng)險管理的目標

　　知識鏈風(fēng)險對知識鏈知識轉化的速率和效率具有重要影響，風(fēng)險加大知識鏈知識成功轉化為科技成果的難度，重大的風(fēng)險甚至可以導致知識鏈解體。確定目標是有效的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險應對的前提。知識鏈的目標是戰略制定的指南，戰略是目標實(shí)現的保證，因此，知識鏈在制定知識轉化戰略時(shí)，要充分考慮到戰略制定、實(shí)施和評價(jià)過(guò)程中的風(fēng)險，分析這些風(fēng)險的影響和破壞程度，以及對風(fēng)險進(jìn)行處理和防范。一旦知識轉化戰略形成，那么知識鏈各主體便會(huì )圍繞知識轉化戰略和目標武裝自己，優(yōu)化配置資源，促進(jìn)知識流動(dòng)、交互學(xué)習和知識共享，以具備實(shí)施戰略和實(shí)現目標的包括風(fēng)險管理能力在內的所有能力。在知識轉化戰略實(shí)施和目標實(shí)現過(guò)程中，知識鏈各主體應該制定一個(gè)風(fēng)險管理策略或風(fēng)險防范經(jīng)驗供知識鏈各主體學(xué)習和分享，如果知識鏈內部一主體遇到了其他主體曾經(jīng)遇到的風(fēng)險，就可以借鑒其他主體消除風(fēng)險的經(jīng)驗和策略來(lái)防范風(fēng)險，大大減少了處理風(fēng)險的時(shí)間，節約防范風(fēng)險的費用和降低風(fēng)險的破壞程度。由此可以看出，知識鏈的風(fēng)險管理是目標實(shí)現的保證，同時(shí)，目標也賦予了知識鏈各主體防范風(fēng)險的能力。在目標的設定過(guò)程中，一定要考慮知識鏈各主體的能力和風(fēng)險容量，要做到目標與主體能力和知識鏈風(fēng)險容量相協(xié)調。目標和能力不協(xié)調會(huì )導致面對風(fēng)險知識鏈無(wú)法控制，目標和風(fēng)險容量不協(xié)調會(huì )導致知識鏈承受更多的風(fēng)險，以致阻礙目標的實(shí)現，知識鏈知識轉化難以進(jìn)行。

　　３正確識別知識鏈知識轉化活動(dòng)事項里的風(fēng)險與機會(huì )

　　事項是影響知識鏈知識轉化戰略實(shí)施和目標實(shí)現的各種內外因素，其可能帶來(lái)積極的影響也可能帶來(lái)消極的影響，具有積極影響的事項是知識鏈的知識轉化機會(huì )，具有消極影響的事項是知識鏈的知識轉化風(fēng)險。知識鏈知識轉化過(guò)程中的事項也是具有不確定性的，其帶來(lái)的影響同樣具有不確定性。因此，要正確地識別事項里潛在的知識轉化風(fēng)險和機會(huì )。正確識別事項的知識轉化風(fēng)險與機會(huì )，要求知識鏈要正確面對每一個(gè)事項，關(guān)注該事項對知識鏈帶來(lái)的影響。但是事項有的明顯，有的隱晦，其產(chǎn)生的影響有的微不足道，有的又意義重大，因此為了避免資源的浪費和節約識別成本，可以采取一定的措施和機制，判斷和評估事項發(fā)生的可能性和即將帶來(lái)的影響大小。針對那些對知識鏈知識轉化不起作用或影響甚微的事項，采取忽略或回避的方式；針對那些對知識鏈知識轉化具有重大作用或顯著(zhù)影響的事項，集中精力處理或解決。在事項評估中，也要準確地判斷出事項帶來(lái)的風(fēng)險與機會(huì )，從而做好對風(fēng)險的防范措施，同時(shí)把握住有利于知識鏈知識轉化的機會(huì )。另外，還需要選擇識別事項風(fēng)險與機會(huì )的工具和方法，可以通過(guò)各主體之間定期舉行研討會(huì )，來(lái)共享事項識別的經(jīng)驗、技術(shù)和工具；也可以采用統計的方法搜集有關(guān)事項帶來(lái)的風(fēng)險與機會(huì )；也可以建立數學(xué)模型去預測事項帶來(lái)風(fēng)險與機會(huì )的概率和大小，等等。

　　４建立知識鏈知識轉化風(fēng)險評估體系

　　知識鏈知識轉化風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的重要內容，也是風(fēng)險防范措施是否實(shí)施的標準。知識鏈知識轉化的風(fēng)險評估是在全面識別知識鏈風(fēng)險種類(lèi)及來(lái)源的基礎上，綜合考慮風(fēng)險發(fā)生概率、破壞程度、可能造成的損失、不可控程度和預計防控費用支出５方面對知識鏈知識轉化風(fēng)險進(jìn)行的綜合評估，評估結果可以作為是否采取措施對知識轉化過(guò)程中存在的風(fēng)險進(jìn)行防范的標準。在評估風(fēng)險時(shí)，有的風(fēng)險可以根據知識鏈各主體的經(jīng)歷和知識鏈的知識轉化過(guò)程加以確定，這些已知的風(fēng)險可以采用一定的方法進(jìn)行評估。但是，知識鏈知識轉化過(guò)程中還有一些不確定性的事項，這些事項也存在風(fēng)險，那么針對這些未知的、不確定的風(fēng)險，要加以預測和評估，力爭對未知風(fēng)險的來(lái)臨有所準備，并采取預防措施以減小、回避或消除這些未知風(fēng)險，促進(jìn)知識鏈知識轉化的順利進(jìn)行。

　　５制定知識鏈知識轉化風(fēng)險的應對策略

　　知識鏈知識轉化風(fēng)險應對策略的制定是建立在知識鏈知識轉化風(fēng)險評估基礎上的，根據知識轉化風(fēng)險的評估結果選擇適當的應對策略。風(fēng)險應對的策略有回避、分擔、降低和承受４種。如，知識鏈知識轉化的新科技成果，根據市場(chǎng)調研或反饋結果，這類(lèi)新成果受歡迎的程度和接受程度都較低，如果執意要將該成果開(kāi)發(fā)出來(lái)投入市場(chǎng)，那么將面臨市場(chǎng)匱乏、產(chǎn)品滯銷(xiāo)的風(fēng)險，面對這樣的風(fēng)險，果斷采用回避的策略來(lái)應對風(fēng)險，即，退出會(huì )產(chǎn)生風(fēng)險的活動(dòng)，在知識轉化之初預防轉化成果的低接受率，減少知識轉化的成本和失敗率。再如，知識鏈知識轉化的新成果，其市場(chǎng)反饋不明朗，但又有盈利的可能性，風(fēng)險與機會(huì )共存，那么，為了把握住機會(huì )同時(shí)避免風(fēng)險，可以向外尋找成果開(kāi)發(fā)或銷(xiāo)售的合作者，通過(guò)轉移風(fēng)險的方式來(lái)降低知識鏈單獨承擔風(fēng)險損害的局面；或為新成果的開(kāi)發(fā)購買(mǎi)保險等分擔風(fēng)險的策略，通過(guò)分擔風(fēng)險的方式讓他人承擔一部分風(fēng)險，以減小風(fēng)險對知識鏈的危害。如果面對的風(fēng)險無(wú)法回避，也無(wú)人分擔，那么只能采取降低風(fēng)險和承受風(fēng)險的策略，即采取措施降低風(fēng)險的可能性或影響，或不采取任何措施去干預風(fēng)險的可能性或影響，這是一般應對大多數可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險所采取的策略。風(fēng)險的應對策略制定應該從整個(gè)知識鏈的角度去考慮，風(fēng)險應對策略的制定應該由下而上，從部門(mén)到主體，再到知識鏈。知識鏈各主體首先從主體內部各部門(mén)、業(yè)務(wù)單元、職能機構的角度去認識風(fēng)險，讓部門(mén)責任人對本單元的風(fēng)險進(jìn)行復合評估，以反映該單元與知識鏈知識轉化目標的風(fēng)險評定。通過(guò)對知識鏈主體內部各部門(mén)、各單元風(fēng)險的了解，知識鏈主體高層管理從整個(gè)組織角度出發(fā)，采用組合觀(guān)的方式來(lái)確定主體的風(fēng)險是否與知識鏈知識轉化要求、戰略和目標相符合，各單元、各部門(mén)的風(fēng)險放大到組織層面有可能變得更有威脅，也有可能對組織沒(méi)有任何影響，因此，為了使知識鏈將風(fēng)險控制在風(fēng)險容量?jì)�，各主體必須對該主體的風(fēng)險進(jìn)行預測和評估，篩選出對知識鏈知識轉化有較大影響的風(fēng)險。這樣，就從各主體了解到的實(shí)施知識轉化活動(dòng)所遇到的風(fēng)險，上升為知識鏈合作實(shí)施知識轉化活動(dòng)的風(fēng)險，并參考主體防范風(fēng)險的方法制定知識鏈的知識轉化風(fēng)險應對策略。

　　６開(kāi)展知識鏈知識轉化風(fēng)險控制活動(dòng)

　　知識鏈知識轉化風(fēng)險控制活動(dòng)是確保知識鏈知識轉化風(fēng)險應對策略得以有效實(shí)施的一系列政策和程序等活動(dòng)。知識鏈的知識轉化風(fēng)險控制活動(dòng)貫穿于整個(gè)知識轉化活動(dòng)過(guò)程中，遍布知識鏈各主體以及主體內部的各個(gè)層級。在知識鏈知識轉化風(fēng)險控制活動(dòng)中，有時(shí)一項單獨的風(fēng)險控制活動(dòng)可以應對多項風(fēng)險的可能性或影響；有時(shí)一項風(fēng)險應對則需要進(jìn)行多項風(fēng)險控制活動(dòng)以降低或減小風(fēng)險的可能性或影響。一些情況下，應該做到現有的控制活動(dòng)足以確保新的風(fēng)險應對得以有效執行。知識鏈的知識轉化風(fēng)險控制活動(dòng)是知識鏈致力于實(shí)現其知識轉化目標過(guò)程的一個(gè)重要部分，包括驗證、批準、授權、經(jīng)營(yíng)能力評價(jià)、資格審查、資產(chǎn)安全以及職責分離等一系列有助于確保知識鏈知識轉化風(fēng)險應對策略得以實(shí)施的活動(dòng)。知識鏈的知識轉化風(fēng)險控制活動(dòng)一般包括兩個(gè)要素：一是，根據知識鏈所面臨的風(fēng)險及環(huán)境制定相應的風(fēng)險管理政策；二是，為了政策的有效實(shí)施而制定的相關(guān)執行程序。政策制定來(lái)源于知識鏈知識轉化風(fēng)險的大小、發(fā)生概率、波及范圍和危害程度，要綜合考慮到知識鏈政策制定的環(huán)境、資源和應對風(fēng)險的能力，通過(guò)仔細地分析、評估制定與知識鏈風(fēng)險應對能力相適應的知識鏈知識轉化風(fēng)險控制政策，并保證制定出的政策會(huì )被仔細地、有意識地和一貫地執行。另外政策的執行要按照一定的程序，才能保證政策實(shí)施和貫徹到位。

　　７促進(jìn)知識鏈信息的溝通

　　知識鏈信息的溝通是知識鏈知識轉化風(fēng)險管理的重要環(huán)節，是知識鏈知識轉化風(fēng)險管理實(shí)施有效的重要保證。無(wú)論是營(yíng)造有利于風(fēng)險管理的內部環(huán)境，設定有助于風(fēng)險管理的目標，正確識別事項里的風(fēng)險與機會(huì )，或是建立風(fēng)險評估體系，制定風(fēng)險應對策略，開(kāi)展知識鏈風(fēng)險控制活動(dòng)等都需要知識鏈主體之間信息的良好溝通。溝通一旦出現障礙，各方的利益和意見(jiàn)將得不到有效的表達，那么，對風(fēng)險的認識、評估和應對策略的制定就會(huì )出現偏差，不僅增加風(fēng)險管理實(shí)施成本，而且其實(shí)施結果也不一定有效，嚴重阻礙了知識鏈的知識轉化順利進(jìn)行。為促進(jìn)知識鏈信息的良好溝通，知識鏈各主體要公開(kāi)自己的信息，或者及時(shí)地傳遞和發(fā)布有利于風(fēng)險管理的有效信息。建議依托網(wǎng)絡(luò )技術(shù)和信息通訊技術(shù)的信息溝通平臺，保證信息及時(shí)、高效和準確地傳達，以保證知識鏈風(fēng)險的及時(shí)解決，減少知識鏈知識轉化風(fēng)險的發(fā)生概率或破壞程度。充分利用各主體的社會(huì )資本搜集一切有關(guān)知識鏈即將或已經(jīng)面臨的風(fēng)險應對信息和策略，保證知識鏈風(fēng)險的順利應對，減少知識鏈的損失，維持知識鏈知識轉化活動(dòng)的正常進(jìn)行。

　　８對知識鏈知識轉化風(fēng)險管理進(jìn)行監控

　　對知識鏈的知識轉化風(fēng)險管理進(jìn)行監控就是對知識鏈知識轉化風(fēng)險管理的構成要素、各環(huán)節和運行狀況進(jìn)行評估和反饋。這是一個(gè)持續性的過(guò)程，貫穿于整個(gè)知識鏈知識轉化風(fēng)險管理的過(guò)程中，以維持知識鏈知識轉化風(fēng)險管理的正常進(jìn)行。由于風(fēng)險的不確定性，即使做好了十分完備的知識鏈知識轉化風(fēng)險管理，也難免會(huì )遇到新的、未事先預測到的風(fēng)險。面對這些突如其來(lái)、未先預料的風(fēng)險，不能驚慌失措，要沉著(zhù)應對這些風(fēng)險，審視并及時(shí)修改和完善知識鏈風(fēng)險管理框架，以維持知識鏈風(fēng)險管理的有效性和知識鏈知識轉化的有序性。知識鏈知識轉化風(fēng)險管理的監控主要有兩種方式：持續監控或者個(gè)別評價(jià)。持續監控有利于對知識鏈知識轉化風(fēng)險管理的反復審視，發(fā)現知識鏈在知識轉化風(fēng)險管理實(shí)施中的漏洞，并及時(shí)進(jìn)行彌補和完善。持續監控越頻繁，監控有效性越高，知識轉化風(fēng)險管理越完善。一般情況下，知識鏈知識轉化風(fēng)險管理持續監控越頻繁，也就不需要個(gè)別評價(jià)。但是，為了保證知識鏈知識轉化風(fēng)險管理體系的完整，許多主體盡管有著(zhù)良好的持續監控活動(dòng)，也會(huì )定期對各主體的風(fēng)險管理進(jìn)行個(gè)別評價(jià)。個(gè)別評價(jià)是持續監控的補充和輔助，有時(shí)候個(gè)別評價(jià)的新思路會(huì )使得知識鏈風(fēng)險管理更加有效，或者更加節約成本。合理的個(gè)別評價(jià)要考慮所發(fā)生的變化的性質(zhì)和程度以及它們的相關(guān)風(fēng)險，執行風(fēng)險應對和相關(guān)控制中員工的能力和經(jīng)驗，以及持續監控的成效。通常，持續監控和個(gè)別評價(jià)的結合會(huì )確保企業(yè)風(fēng)險管理在一定時(shí)期內保持其高效性。

　　９總結

　　知識鏈知識轉化的過(guò)程也是知識鏈有序發(fā)展的自組織過(guò)程，在這一過(guò)程中，知識鏈與外部環(huán)境、知識鏈各主體之間、知識鏈各主體內部各部門(mén)之間、知識與知識之間不斷地發(fā)生非線(xiàn)性的相互作用，在相互作用過(guò)程中，也時(shí)刻面臨著(zhù)風(fēng)險的威脅。知識鏈的風(fēng)險來(lái)自于外部環(huán)境、構成主體和知識本身，一旦遇到風(fēng)險，就會(huì )干擾知識鏈知識轉化的有序進(jìn)行，打亂知識鏈的知識轉化程序，阻礙知識鏈知識轉化目標的實(shí)現。ＣＯＳＯ的風(fēng)險管理理論是組織風(fēng)險防范與控制的經(jīng)典理論，不僅適用于單個(gè)組織，也適用于多個(gè)組織構成的聯(lián)合體。因此，以ＣＯＳＯ風(fēng)險管理理論為指導，可以從營(yíng)造有利于知識鏈風(fēng)險管理的內部環(huán)境、設定有助于知識鏈風(fēng)險管理的目標、正確識別知識鏈知識轉化活動(dòng)事項里的風(fēng)險與機會(huì )、建立知識鏈知識轉化風(fēng)險評估體系、制定知識鏈知識轉化風(fēng)險應對策略、開(kāi)展知識鏈知識轉化風(fēng)險控制活動(dòng)、促進(jìn)知識鏈信息的溝通、對知識鏈知識轉化風(fēng)險管理進(jìn)行監控等方面建立知識鏈知識轉化風(fēng)險防范機制，降低、減小或消除風(fēng)險對知識鏈知識轉化活動(dòng)造成的影響，提高知識鏈知識轉化的效率和速率，推動(dòng)知識鏈知識轉化的高效、有序進(jìn)行。