內控案防工作總結

　　總結在一個(gè)時(shí)期、一個(gè)年度、一個(gè)階段對學(xué)習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書(shū)面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，因此，讓我們寫(xiě)一份總結吧。我們該怎么寫(xiě)總結呢？以下是小編為大家收集的內控案防工作總結，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

內控案防工作總結1

　　眾所周知，商業(yè)銀行內部控制是銀行為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機構和每個(gè)員工，在承擔業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔著(zhù)內部控制和操作風(fēng)險管理的責任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規章制度的執行者，又是操作風(fēng)險的所有者，是我行內部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線(xiàn)。所以，經(jīng)營(yíng)機構的合規經(jīng)營(yíng)、員工的合規操作是銀行穩定發(fā)展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內控防案制度的學(xué)習，使我對銀行的內控防案制度及合規經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認識。

　　首先，對于內控的理解為：它是無(wú)時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想；它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無(wú)尚的；它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦幗?jīng)營(yíng)的認識。

　　第一，合規經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，實(shí)現可持續發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為統領(lǐng)，實(shí)現又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺(jué)營(yíng)造合規經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的安全穩健發(fā)展。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。

　　第二，合規經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線(xiàn)、警戒線(xiàn)。合規經(jīng)營(yíng)是規范操作行為，遏制違規違紀問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規操作、合規經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線(xiàn)，商業(yè)銀行一旦失去這條防線(xiàn)，就像一個(gè)失去免疫系統的人一般，不可能健康成長(cháng)。

　　第三，合規經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預防風(fēng)險。

　　再次，內控防案和合規經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點(diǎn)。

　　第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線(xiàn)員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線(xiàn)部門(mén)的主要負責人是內控防案的第一責任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機構柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的.核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續性的工作。

　　第二，將合規操作、合規經(jīng)營(yíng)的意識滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學(xué)習法紀規章制度和現實(shí)的案例教育，同時(shí)強化自覺(jué)意識，嚴格地運用《中國銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴禁》（或《中國銀行營(yíng)業(yè)機構負責人十個(gè)嚴禁》）指導和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀(guān)念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。

　　第三，要嚴格地、徹底地執行各項規章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規章制度可以說(shuō)是相當完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，那么犯罪分子根本就無(wú)機可乘。但是無(wú)論多么完美的規章制度，如果得不到有效的遵照與執行，就形同虛設。所以合規經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規審查敷衍了事。

　　第四，要加大監督和檢查的力度�；鶎咏�(jīng)營(yíng)機構要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構領(lǐng)導在做好榜樣帶頭的同時(shí)，嚴格監督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據，網(wǎng)點(diǎn)主任清點(diǎn)柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監督、相互警示，善于及時(shí)提出對異常業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。通過(guò)這次內控防案的學(xué)習，我們應當堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹(shù)立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，大力營(yíng)造全行的合規文化，以合規保安全，以合規促發(fā)展。同時(shí)我們也應當樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習和掌握各項專(zhuān)業(yè)知識和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來(lái)發(fā)展貢獻自己的一份力量！

內控案防工作總結2

　　無(wú)論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經(jīng)營(yíng)是我行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內控和案防制度執行年”活動(dòng)，使我對合規有了更加深刻的認識合規操作涉及信合各網(wǎng)點(diǎn)、各部門(mén)，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節，我行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經(jīng)營(yíng)意義重大。

　　首先，合規經(jīng)營(yíng)是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規經(jīng)營(yíng)是規范操作行為，遏制違規違紀問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因為合規與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng )造價(jià)值，而且有效的合規經(jīng)營(yíng)能將合規風(fēng)險消除于無(wú)形。

　　其次，合規經(jīng)營(yíng)是完善我行制度體系的需要。信用社賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預防風(fēng)險。

　　再次，合規經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，實(shí)現發(fā)展目標的重要保證。因為合規經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。

　　那么，怎樣才能使合規經(jīng)營(yíng)深入人心，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展？我認為，惟有做到“五個(gè)到位”

　　一要道德教育到位�！八伎挤绞�?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦幍挠^(guān)念和意識滲透到信用社每一個(gè)員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節中，營(yíng)造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規則和標準。

　　一是強化法紀意識。積極開(kāi)展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。

　　二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學(xué)會(huì )心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺(jué)性；正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì )、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。

　　三是強化自覺(jué)意識。引導員工樹(shù)立正確的人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)，自覺(jué)地運用各種社會(huì )規范指導和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規蹈矩。

　　四是強化集體意識。引導每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽(yù)，增強集體觀(guān)念。

　　二要執行能力到位。根據自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。

　　一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔绦兄贫取�，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。

　　二是不斷創(chuàng )新操作流程和管理制度，對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規經(jīng)營(yíng)程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。

　　三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規的習慣動(dòng)作成為習慣的合規操作。

　　四是正確處理好合規經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規的基礎上創(chuàng )新，在創(chuàng )新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規。

　　三要合規操作到位�！昂弦幉僮�，從我做起”。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。

　　一是管好自己。自尊自愛(ài)是員工自我培養自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力的基礎，員工要從保護自己、保護家人的立場(chǎng)，切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。

　　二是監督別人。不輕易相信別人，留心觀(guān)察身邊人，善于及時(shí)提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè)務(wù)警惕性負責并追問(wèn)到底。

　　三是堅持流程。流程制是解決合規經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著(zhù)較大的道德風(fēng)險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經(jīng)營(yíng)提供強有力的督查制約。

　　四是建立有效溝通的平臺。通過(guò)共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學(xué)習、生活及家庭情況，傾聽(tīng)員工的心聲，在基層網(wǎng)點(diǎn)與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時(shí)內外的動(dòng)態(tài)，及時(shí)幫助有困難的員工解決問(wèn)題，解開(kāi)心扉，讓大家學(xué)習專(zhuān)心、工作舒心、生活開(kāi)心。

　　四要監督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jì)效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監督機制。

　　一是將合規經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jì)考核指標體系，并作為衡量各單位工作績(jì)效的指標之一，使其和領(lǐng)導業(yè)績(jì)、員工收入緊密掛鉤。

　　二是建立獎罰并重的專(zhuān)項考核激勵機制。對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表?yè)P或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。

　　三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執行。

　　四是建立合理化建議制度。通過(guò)開(kāi)展“合理化建議活動(dòng)”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的`意見(jiàn)，給他們發(fā)現問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機會(huì )，引導他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運用的建議，員工自然會(huì )銘記在心，自覺(jué)執行。

　　五要榜樣作用到位�！鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。

　　一是領(lǐng)導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規操作的良好示范。合規要從高層做起，這是巴塞爾銀行監管委員會(huì )指導原則的一個(gè)重要理念，也是《中國人民銀行合規政策》要求的。合規從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起，口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規，行為上要時(shí)刻體現合規，給廣大員工做出合規經(jīng)營(yíng)的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規經(jīng)營(yíng)各項工作落實(shí)到位，合規經(jīng)營(yíng)才能在農村信用社經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用。

　　二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過(guò)透視發(fā)生的各類(lèi)案例，抓住典型，經(jīng)常性地開(kāi)展典型案例警示教育活動(dòng)，特別是強調案例的量刑給家庭帶來(lái)的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。

　　總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規”的理念牢記，將“合規人人有責，合規創(chuàng )造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭做遵規守紀的信合人，為實(shí)現農村信用社持續穩健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量！

內控案防工作總結3

　　20xx年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實(shí)落實(shí)各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關(guān)口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的'成績(jì)。

　　一、加強組織領(lǐng)導、提高案防意識。高度重視內控案防工作，始終把內控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內控案防工作落到實(shí)處。切實(shí)做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實(shí)，管理到位。

　　二、加強制度建設、促進(jìn)制度學(xué)習。將全面及時(shí)傳達總、分行的會(huì )議精神，利用晨會(huì )、班后會(huì )、專(zhuān)題會(huì )等形式組織全體員工認真學(xué)習文件，認真貫徹執行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實(shí)處。

　　三、加強隊伍建設、確保落實(shí)到位。一是要加強員工隊伍建設，通過(guò)不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規范工作行為。二是認真組織開(kāi)展員工行為排查活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現并處理可能引發(fā)案件的各種問(wèn)題和風(fēng)險隱患。三是全面落實(shí)各項內控制度，把操作風(fēng)險作為主要風(fēng)險，堅決杜絕有章不循、違規操作。四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問(wèn)題及風(fēng)險隱患及時(shí)按照規定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。

　　在新的一年里，新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業(yè)務(wù)平穩健康運營(yíng)，使內控案防工作取得更大的成績(jì)。

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