期貨從業(yè)資格《法律法規》考試模擬預測題
11.《期貨交易管理條例》的施行時(shí)間是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
12.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.2000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
13.對經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規規定以及持續性經(jīng)營(yíng)規則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起( )日內解除對其采取的有關(guān)措施。
A.1
B.5
C.7
D.3
14.( )對境內單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
B.國有資產(chǎn)監督管理機構
C.銀監會(huì )
D.證監會(huì )
15.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由( )批準。
A.國務(wù)院期貨監督管理機構
B.國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構
C.證監會(huì )
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當( )。
A.責令其限期改正，并處以罰款
B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利
17.非法設立期貨交易場(chǎng)所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
18.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程是指( )。
A.交割
B.定價(jià)
C.簽約
D.結算
19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列支。
A.總資產(chǎn)
B.管理費用
C.營(yíng)業(yè)成本
D.投資收益
20.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向( )提交關(guān)于變更負責人申請書(shū)和擬任負責人任職資格證明。
A.原負責人所在地的中國證監會(huì )派出機構
B.擬任負責人所在地的中國證監會(huì )派出機構
C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構
D.其住所地的工商行政管理機構
11.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行。
12.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。
13.D
14.A�！窘馕觥繃鴦�(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對境內單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準。
15.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十一條規定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準。
16.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十八條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
17.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第七十五條規定，非法設立期貨交易場(chǎng)所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
18.A�！窘馕觥拷桓钍侵负霞s到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序.交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移.或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算了結到期未平倉合約的過(guò)程。
19.C�！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。
20.C
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