2015年期貨從業(yè)資格《法律法規》考試真題預測
多項選擇題
1.會(huì )員制期貨交易所的權力機關(guān)是會(huì )員大會(huì )，下列選項中屬于會(huì )員大會(huì )的職權的是( )。
A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
C.決定期貨交易所理事會(huì )提交的其他重大事項
D.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設置
2.下列有權對期貨公司及其分支機構實(shí)行監督管理的是( )。
A.中國證監會(huì )
B.中國證監會(huì )的派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
3.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括( )。
A.變更法定代表人申請書(shū)
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會(huì )關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規定的，從其規定)
D.中國證監會(huì )規定的其他材料
4.期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。
A.明晰職責
B.審慎監督
C.強化制衡
D.加強風(fēng)險管理
5.期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉透支交易，客戶(hù)因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.由客戶(hù)自行承擔
B.由客戶(hù)承擔主要損失
C.由期貨公司承擔主要賠償責任
D.期貨公司所承擔的賠償額不超過(guò)損失的百分之八十
6.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。
A.詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.為個(gè)人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年
C.泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
D.違反有關(guān)從業(yè)機構的業(yè)務(wù)規定導致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年
7.下列關(guān)于客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的有( )。
A.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時(shí)，應當相應扣除
B.客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時(shí)，不應當相應扣除
C.客戶(hù)保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說(shuō)明
D.未足額追加的客戶(hù)保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記人“應收風(fēng)險損失款”科目的客戶(hù)因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)
8.根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規定，期貨投資咨詢(xún)機構的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。
A.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息
B.代理客戶(hù)從事期貨交易
C.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.中國證監會(huì )禁止的其他行為
9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列( )行為。
A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
B.代理客戶(hù)從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息
D.中國證監會(huì )禁止的其他行為
10.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有( )。
A.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬
B.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員
C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員
D.在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構
11.期貨公司有下列( )情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進(jìn)行監管談話(huà)，出具警示函。
A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況
B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患
C.未按規定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況
D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
12.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的( )等制度。
A.業(yè)務(wù)規則
B.內部控制
C.風(fēng)險隔離
D.合規檢查
13.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下( )行為。
A.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金
14.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應當( )。
A.建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
B.向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權利義務(wù)關(guān)系
C.告知期貨保證金安全存管要求
D.及時(shí)將客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開(kāi)戶(hù)手續
15.期貨公司風(fēng)險監管指標達到預警標準的，中國證監會(huì )派出機構可以采取( )措施。
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B.對公司高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監管指標水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應當至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監會(huì )派出機構報送臨時(shí)報告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監管指標的影響
D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告
16.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應當向中國證監會(huì )提交相關(guān)申請材料，屬于法律規定的應當提交的申請材料的是( )。
A.客戶(hù)交易結算資金獨立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度文本
B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明
C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離和合規檢查等制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
17.期貨公司對應收項目進(jìn)行風(fēng)險調整時(shí)，應當按照( )采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調整。
A.賬齡
B.核算的具體內容
C.流動(dòng)性
D.可回收性
18.協(xié)會(huì )對違反有關(guān)法律、法規、規章及中國證監會(huì )有關(guān)規定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括( )。
A.警告
B.公開(kāi)通報批評
C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
D.撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
19.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應當了解投資者的( )。
A.財務(wù)狀況
B.投資經(jīng)驗
C.投資目標
D.家庭狀況
20.除( )外，期貨從業(yè)人員對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
A.有關(guān)法律、法規、規章等要求公布的
B.為保護期貨公司的權益而公開(kāi)的
C.為保護自己的合法權益而必須公開(kāi)的
D.政府監管部門(mén)、協(xié)會(huì )和期貨交易所按照有關(guān)規定進(jìn)行檢查的
參考答案
1.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規定，ABC三項均屬于會(huì )員大會(huì )的職權，D項是理事會(huì )的職權。、
2.【答案】AB
【解析】中國證監會(huì )及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實(shí)行監督管理。
3.【答案】ABCD
【解 析】《期貨公司管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會(huì )派出機構提交下列申 請材料：(一)變更法定代表人申請書(shū);(二)股東會(huì )關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定;(三)擬任法定代表人任職資格證明; (四)中國證監會(huì )規定的其他材料。
4.【答案】ACD
【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。
5.【答案】CD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第三十四條第二款規定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。
6.【答案】AC
【解析】違反有關(guān)從業(yè)機構的業(yè)務(wù)規定導致重大損失的，由協(xié)會(huì )撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
7.【答案】AC
【解 析】《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》第十七條規定，客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時(shí)，應當相應扣除�？蛻�(hù) 保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說(shuō)明。未足額追加的客戶(hù)保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記人 “應收風(fēng)險損失款”科目的客戶(hù)因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。
8.【答案】ABD
【解析】C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
9.【答案】ABD
【解析】C項屬于期貨投資咨詢(xún)機構的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
10.【答案】ABCD
【解 析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其 近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員;(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單 位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構;(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬;(四)最近1年內曾經(jīng)具有前三 項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員;(六)中國證監會(huì )認定的其他人員。
11.【答案】ABCD
【解 析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令改正，并對負有責 任的主管人員和其他直接責任人員進(jìn)行監管談話(huà)，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患;(二)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情 況;(三)未按規定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況;(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規定對 離任人員進(jìn)行離任審計;(六)中國證監會(huì )認定的其他情形。
12.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項的規定。
13.【答案】AD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續; (二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
14.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規定。
15.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》第三十二條的規定。
16.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規定。
17.【答案】AB
【解析】期貨公司對應收項目進(jìn)行風(fēng)險調整時(shí)，應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例進(jìn)行。分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標準的，應當采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調整。
18.【答案】ABCD
【解 析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第三十一條規定，協(xié)會(huì )對違反有關(guān)法律、法規、規章及中國證監會(huì )有關(guān)規定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節輕重，給予下 列紀律處分：(一)警告;(二)公開(kāi)通報批評;(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;(四)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資 格申請：(五)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
19.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè) 行為準則》第十三條規定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實(shí)、客觀(guān)地告知投資者期貨投資 的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
20.【答案】ACD
【解析】《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第八條規定，對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： (一)有關(guān)法律、法規、規章等要求公布的;(二)政府監管部門(mén)、協(xié)會(huì )和期貨交易所按照有關(guān)規定進(jìn)行檢查的;(三)期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中，為保護自己的合法權益而必須公開(kāi)的。
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