期貨從業(yè)資格《法律法規》考試模擬訓練試題
31.期貨公司首席風(fēng)險官應當在( )內向公司住所地中國證監會(huì )派出機構提交季度工作報告。
A.每月結束之日起5個(gè)工作日
B.每季度結束之日起5個(gè)工作日
C.每季度結束之日起10個(gè)工作日
D.每半年度結束之日起30個(gè)工作日
32.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格的，應近( )內未出現嚴重的期貨交易、結算風(fēng)險事件。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
33.取得期貨交易所交易結算會(huì )員資格的期貨公司可以受托為( )辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。
A.客戶(hù)和非結算會(huì )員
B.客戶(hù)
C.非結算會(huì )員
D.特別結算會(huì )員
34.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應持續經(jīng)營(yíng)( )個(gè)以上完整的會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
35.根據規定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
36.期貨公司應當每半年向公司董事會(huì )提交書(shū)面報告，說(shuō)明凈資本等各項風(fēng)險監管指標的具體情況，該書(shū)面報告應當經(jīng)( )簽字確認。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務(wù)負責人
C.期貨公司結算負責人
D.全體股東
37.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前( )月各項風(fēng)險控制指標應符合規定標準。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.6個(gè)
38.證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當期貨、現貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導致該客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現風(fēng)險時(shí)，證券公司可以( )。
A.協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險
B.為客戶(hù)提供融資
C.代客戶(hù)下達平倉指令
D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金
39.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節嚴重的，應( )。
A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月
C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格
D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請
40.《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》中所稱(chēng)機構不包括( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢(xún)機構
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構
31.C
32.B�！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風(fēng)險事件。
33.B�！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會(huì )員資格的期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)，不得接受非結算會(huì )員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會(huì )員資格的期貨公司，可以受托為其客戶(hù)以及非結算會(huì )員辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。
34.B
35.C�！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險管理指標管理辦法》第十八條規定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。
36.A�！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險管理指標管理辦法》第二十六條規定，期貨公司應當每半年向公司董事會(huì )提交書(shū)面報告，說(shuō)明凈資本等各項風(fēng)險監管指標的具體情況，該書(shū)面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。
37.D�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標應符合規定標準。
38.A�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規定，期貨、現貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現風(fēng)險時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險。
39.D�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節嚴重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。
40.A
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