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金融證券從業(yè)資格證是什么
金融證券從業(yè)資格證是金融業(yè)中的證券行業(yè)人員從業(yè)的必備證書(shū)。通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得!以下是小編精心整理的金融證券從業(yè)資格證是什么,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

金融證券從業(yè)資格證是金融業(yè)中的證券行業(yè)人員從業(yè)的必備證書(shū)。通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得!
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的全國統一考試,證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū),是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考。
因此,參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口,證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱(chēng)為證券行業(yè)的準入證。
證券從業(yè)資格考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì )每年統一確定,資格考試已全部采用網(wǎng)上報名,采用全國統考和預約式考試結合、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。
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證券從業(yè)資格考試報名熱點(diǎn)問(wèn)答
1、考生網(wǎng)上報名需要上傳照片嗎?
考生網(wǎng)上報名無(wú)需上傳照片,在進(jìn)入考場(chǎng)時(shí),將現場(chǎng)對考生本人進(jìn)行拍照來(lái)采集照片,同時(shí)一并采集二代身份證照片存檔,考試合格后,考試現場(chǎng)照片將作為會(huì )計從業(yè)資格證件照。
2、證券從業(yè)什么時(shí)候可以上網(wǎng)報名,如何進(jìn)入報名呢?
證券從業(yè)資格考試報名開(kāi)始前,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將發(fā)布報名通知,發(fā)布報名時(shí)間、報名條件、報名費用、報名方式、報名流程、考試時(shí)間、準考證打印時(shí)間等報考信息。
符合報名條件的學(xué)員,在規定的報名時(shí)間內,登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站-從業(yè)人員-考試平臺-考試報名-××月××日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報名。
3、證券從業(yè)資格證考試費用多少錢(qián)?
證券從業(yè)資格考試費用為61元/科,包括報名費用和考務(wù)費用。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在組織證券從業(yè)人員資格考試時(shí),向報名參加考試人員收取考試費。報名人員通過(guò)網(wǎng)絡(luò )在線(xiàn)支付方式繳費。
4、證券從業(yè)資格證考試只考基礎和法規兩科嗎?
證券從業(yè)資格考試實(shí)行分層次考試,分為一般從業(yè)、專(zhuān)業(yè)資格、管理資質(zhì)三類(lèi)考試。其中一般從業(yè)資格考試是入門(mén)資格考試,考試科目為金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規兩科。
一般從業(yè)資格成績(jì)合格后,可以報考專(zhuān)業(yè)資格和管理資質(zhì)考試。
5、證券從業(yè)資格證好不好考?
證券從業(yè)資格證是證券業(yè)入門(mén)的證書(shū)。這項工作的進(jìn)入門(mén)檻還是比較低的,只要考過(guò)了證券從業(yè)資格證就可以從業(yè)。
這個(gè)證書(shū)對于金融專(zhuān)業(yè)人士來(lái)講不是很難考,兩個(gè)科目分別為《金融市場(chǎng)基礎知識》、《證券市場(chǎng)基本法律法規》。章節內容較少,涉及的知識點(diǎn)主要是基礎的知識和法律法規。
因此,證券從業(yè)資格證考試的難度不是很大,但考點(diǎn)較細。
6、證券從業(yè)資格考試成績(jì)有效期多久?
《金融市場(chǎng)基礎知識》、《證券市場(chǎng)基本法律法規》通過(guò)的考試成績(jì)保留,長(cháng)期有效。
《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》考試成績(jì)合格后,應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的相應業(yè)務(wù)培訓;未按要求完成相應業(yè)務(wù)培訓的,其合格成績(jì)不再保留。
證券高級管理資質(zhì)測試的合格成績(jì)有效期為3年;3年以后需要重新測試更新的法定管理流程和管理標準。
7、證券從業(yè)資格通過(guò)了一科,另一科怎么辦?
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規兩個(gè)科目中,通過(guò)了其中一個(gè)科目的考生,可在下次考試中繼續報考通過(guò)另一科。
60分及以上視為合格成績(jì),一般從業(yè)資格考試成績(jì)長(cháng)年有效,因此通過(guò)了的科目成績(jì)是長(cháng)期被認可的,不用重復報考。
8、在校生可以報考證券從業(yè)資格考試嗎?
根據證券從業(yè)資格考試報名條件,在校大學(xué)生可以報考證券從業(yè)資格考試,學(xué)歷方面具有高中或國家成人相當于高中以上文化程度的考生可以報考證券從業(yè)資格考試。
擴展資料:
考試介紹
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執業(yè)證書(shū)管理職責。通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的人員,即取得從業(yè)資格。通過(guò)基礎科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得一級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū);通過(guò)基礎科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得二級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū),考試內容主要為《證券學(xué)》的基礎知識和基本理論(分析方法包括基本分析、技術(shù)分析兩種,具體見(jiàn)高校教學(xué)大綱《證券投資學(xué)》[1]第六章“證券投資基本分析”和第七章“證券投資技術(shù)分析”),考試的具體科目為《證券基礎知識》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門(mén)。
證券從業(yè)人員資格考試制度是適應證券市場(chǎng)健康發(fā)展的需要應運而生的。
1995年,國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規定》,開(kāi)始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據這個(gè)規定,我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,
2002年,中國證監會(huì )賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織證券從業(yè)人員資格考試的資格管理職能,并頒布了《證券從業(yè)人員資格管理辦法》,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )隨即建立了教材編寫(xiě)、資格考試、資格管理、從業(yè)人員后續教育和培訓等一整套的工作體系。
截至2012年底,我國共舉辦了三十余次證券從業(yè)人員資格考試,為證券市場(chǎng)輸送了三十余萬(wàn)名合格從業(yè)人員。對于提高證券從業(yè)人員素質(zhì),規范證券機構的執業(yè)行為,推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,起到了積極的作用。
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申請條件
申請執業(yè)證書(shū)的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的,還應當具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的,應當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監會(huì )有關(guān)規定的條件。執業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請。協(xié)會(huì )應當自收到執業(yè)申請之日起三十日內,向證監會(huì )備案,頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。執業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執業(yè)證書(shū)的人員,經(jīng)機構委派,可以代表聘用機構對外開(kāi)展本機構經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執業(yè)證書(shū)的人員,連續三年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的,應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓,并重新申請執業(yè)證書(shū)。
申請程序
。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統,填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表,連同打印的書(shū)面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構;
。ǘC構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審并確認,書(shū)面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協(xié)會(huì );
。ㄈ﹨f(xié)會(huì )對機構提交的執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)的證明材料,協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。
證書(shū)管理
考試成績(jì)合格可取得成績(jì)合格證書(shū),考試成績(jì)長(cháng)年有效。
通過(guò)基礎科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格。
通過(guò)基礎科目及任何兩科專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)一級資格證書(shū)(藍色)。
通過(guò)基礎科目及其他四科專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)二級資格證書(shū)(紫色)。
申請材料
申請人應當向所在機構提交下列申請材料:
。ㄒ唬﹫虡I(yè)證書(shū)申請表;
。ǘ┥矸葑C復印件;
。ㄈ⿲W(xué)歷證明復印件;
。ㄋ模﹨f(xié)會(huì )規定的其他材料。
證書(shū)類(lèi)別
證監會(huì )接到完整的申請材料后,對申請人的材料做出審查,并對符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國證監會(huì )還根據證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類(lèi)別:
1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格;
3.投資顧問(wèn)從業(yè)資格;
4.證券中介機構電腦管理從業(yè)資格;
5.證監會(huì )認為需要認定的其他類(lèi)別。
證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監會(huì )規定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種;證券經(jīng)營(yíng)機構中內設各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監會(huì )資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對應的資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構下設的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機構和證券投資咨詢(xún)機構中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū);證券清算、登記機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種;
各類(lèi)證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書(shū)。
中國證監會(huì )對獲得資格證書(shū)的人員予以注冊登記并社會(huì )公布。
從業(yè)考試
考試內容
考試內容主要為《證券學(xué)》的基礎知識和基本理論,一共五門(mén)課,4個(gè)專(zhuān)業(yè)課,1個(gè)必考科目—基礎知識。只要通過(guò)基礎知識+任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)課就可以獲得從業(yè)資格,考過(guò)了三門(mén)能拿一級證書(shū),全通過(guò)拿二級證書(shū)。最高就是二級。此證長(cháng)期有效。
教材版本
2013年版教材由中國金融出版社出版,適用于2013年下半年及2014年上半年的考試。
考試大綱
2013年第一次、第二次全國從業(yè)資格考試、第一、二、三、四次從業(yè)資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材,第三次、第四次全國從業(yè)資格考試、第五、六次從業(yè)資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材(暫未出)。
第一部分 市場(chǎng)基礎知識
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類(lèi);金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類(lèi);證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結構、運行;證券經(jīng)營(yíng)機構的設立、主要業(yè)務(wù)、內部控制和風(fēng)險控制指標管理;中國證券市場(chǎng)的法規體系、監管構架以及從業(yè)人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過(guò)本部分的學(xué)習,要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎知識、基本理論、主要法規和職業(yè)道德規范;掌握證券中介機構的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監管。
第二部分 發(fā)行與承銷(xiāo)
本部分內容包括證券經(jīng)營(yíng)機構的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開(kāi)發(fā)行股票的準備和推薦核準程序、首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作、首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等。
通過(guò)本部分的學(xué)習,要求熟悉證券經(jīng)營(yíng)機構的投資銀行業(yè)務(wù)基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發(fā)行與承銷(xiāo)各項業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節的業(yè)務(wù)流程、執業(yè)標準和管理要求。
第三部分 證券交易
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過(guò)本部分的學(xué)習,要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經(jīng)紀、自營(yíng)、客戶(hù)資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類(lèi)和基本內容,清算與交收的基本原則、流程和結算風(fēng)險及防范。
第四部分 投資分析
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價(jià)值分析;宏觀(guān)經(jīng)濟分析的基本指標,宏觀(guān)經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系;股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn);行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務(wù)分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標;證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jì)評估等;金融工程的技術(shù)應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風(fēng)險管理VaR方法等。
通過(guò)本部分的學(xué)習,要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀(guān)經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法,金融工程與期貨的理論與應用,以及證券分析師、證券投資顧問(wèn)及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定。
第五部分 投資基金
本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類(lèi)型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo);基金的估值、費用與會(huì )計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管;投資組合理論及其運用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績(jì)效衡量等。
通過(guò)本部分的學(xué)習,要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識,熟悉有關(guān)法律法規、自律規則的基本要求。
第六部分 參考法規
參考法規目錄包括與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監會(huì )”)的主要規章和規范性文件。
考生應當根據參加考試的科目,熟悉下列法律、行政法規、中國證監會(huì )部門(mén)規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。
注意事項
1、切記不要忘了帶身份證和打印的準考證
2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場(chǎng)、陌生的機考,建議早點(diǎn)到考場(chǎng)。多點(diǎn)時(shí)間看書(shū),也比堵在路上好;
3、登陸考試窗口需要考試帳戶(hù)和密碼,忘記了的可以在自己的準考證上查閱;
4、記得帶一支筆,紙就不用帶了,老師會(huì )發(fā),準備在計算題時(shí)使用;
5、做題時(shí)注意按順序做題,先找簡(jiǎn)單的做,不會(huì )做的點(diǎn)“標記”符號,待回頭再做;
6、做題時(shí)要注意審題,特別是多選題;
7、考試時(shí)間到交卷時(shí)間系統會(huì )統一交卷,希望自己把握好個(gè)人做題的速度;
8、要學(xué)會(huì )放棄,太難啃的計算題,就不要讓自己在上面耽誤太多時(shí)間,不值得;如果覺(jué)得有時(shí)間去做,可以標記它,等回頭再去看,這樣的話(huà)不會(huì )影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分,現已經(jīng)改為“答對得分、不答或答錯不給分”。
9、考試為抽題,各人考試試題不一樣,注意不要看人家的,有可能弄巧成拙;
10、在考試軟件的右上方有時(shí)間,注意看著(zhù);第一要務(wù)是保證所有的題要做完。
報名方式
報名采取網(wǎng)上報名方式?忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站,按照要求報名。
報名費每單科人民幣 70元,繳付方式、收據、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會(huì )網(wǎng)站報名須知。
報名流程
考試報名流程分個(gè)人報名、集體報名兩種。
登陸中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站→點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫(xiě)個(gè)人信息及報考科目→在規定時(shí)間內繳費即可→網(wǎng)上確認報名。
、.個(gè)人報名
任何符合報名條件的考生均可以個(gè)人形式報名。
、 .集體報名
采用集體報名方式必須符合以下條件:是法人單位、報名人數在2人以上(含2人)、并由集體統一組織(報名、匯款等)。
預約式考試
為貫徹落實(shí)證券行業(yè)創(chuàng )新,為證券行業(yè)選拔儲備專(zhuān)業(yè)人才隊伍,方便考生參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從2013年起,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將在每年舉辦四次全國統考的基礎上,增加證券業(yè)從業(yè)人員資格預約式考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“預約式考試”)。
預約式考試是指考生可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行考試注冊及報名,并在規定的范圍內選擇考試時(shí)間,經(jīng)考試組織者確認后進(jìn)行預約考試的模式。其實(shí)質(zhì)是考生可以通過(guò)預約,選擇適合自己的考試時(shí)間,因此,我們將該考試模式稱(chēng)為預約式考試。報名按照時(shí)間優(yōu)先、繳費優(yōu)先的原則,并且只接受個(gè)人網(wǎng)上預約報名。
適用范圍
概括地說(shuō),證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。具體如下:
1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
3)基金銷(xiāo)售機構中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
4)證券投資咨詢(xún)機構中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;
5)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及中國證監會(huì )規定的其他人員應當取得執業(yè)證書(shū)。
相關(guān)機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監會(huì )規定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種;證券經(jīng)營(yíng)機構中內設各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監會(huì )資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對應的資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構下設的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書(shū);證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機構和證券投資咨詢(xún)機構中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū);證券清算、登記機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種;
各類(lèi)證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書(shū)。
中國證監會(huì )對獲得資格證書(shū)的人員予以注冊登記并社會(huì )公布。
考試方式
全國統考,閉卷,采取計算機考試方式進(jìn)行。
題目類(lèi)型
單選題60題;
多選題50題;
判斷題40題;
合計150道題,試卷總分100分,60分及格。
評分標準
單選題60題,每題0.5分,共30分;
多選題50題,每題1分,共50分;
判斷題40題,每題0.5分,共20分;
合計150道題,試卷總分100分,60分及格。
單科考試時(shí)間為 120分鐘(其中前10分鐘為拍照時(shí)間)。
常見(jiàn)題型
歸納如下常見(jiàn)的出題方法:
1.根據重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間,可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道瓊斯指數的創(chuàng )始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2.重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì )議人數、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等,判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。
3.反向出題。就正確的內容反向出題,在判斷題中這種出題方法和常見(jiàn)。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶(hù)并存入保證金,此可以出題為判斷:進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金,這就是反向出題。
4.跨章節出題。學(xué)員學(xué)習的時(shí)候一般都是按章節的順序進(jìn)行學(xué)習,但是有時(shí)候題目跨章節出題。如證券基礎中,把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái),可以出各種題型。依此類(lèi)推,各門(mén)課程都可以如法炮制。
5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計算解答題,2001年取消了這種題型,但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法,如送配除權等的計算,可以轉化為單選、判斷等題型出題。
6.條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng),對各種業(yè)務(wù)都有限制條件,如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)配股等等,都有很多限制條件,這些條件,很容易出題,多選題做常見(jiàn),其他題型也可以出。
7.對比出題。把相關(guān)的內容綜合起來(lái)進(jìn)行對比,就其相同點(diǎn)和區別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。
8.根據容易使學(xué)員混淆的內容出題。很多課程內容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊,如B股的計價(jià)和交易都是用美元與港幣,而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數發(fā)布時(shí)間雖然相近,但并非同一時(shí)間。這些內容,學(xué)員在學(xué)習的時(shí)候一定要仔細。
出題方法沒(méi)有一定之規,學(xué)員可以根據這些總結出常見(jiàn)的出題方法,有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習。
考試制度特點(diǎn)
協(xié)會(huì )負責人:與原有規定比較,新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn):
(一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構、證券投資咨詢(xún)機構、證券資信評估機構及中國證監會(huì )認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執業(yè)證書(shū)。
(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類(lèi)及取得條件。通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。中國證監會(huì )另有規定的人員,按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定取得從業(yè)資格。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì )及境外人士開(kāi)放。自2003年起,凡年滿(mǎn)18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設一門(mén)基礎科目和若干專(zhuān)業(yè)科目,報考人員可自行選擇專(zhuān)業(yè)科目的門(mén)類(lèi)。
(四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級別認證。通過(guò)基礎科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得一級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū);通過(guò)基礎科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得二級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)。
(五)結合執業(yè)證書(shū)管理工作,建立執業(yè)人員誠信記錄及評價(jià)制度。
(六)根據中國證監會(huì )的授權,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執業(yè)證書(shū)管理職責。
考場(chǎng)紀律
1. 考試一律在指定時(shí)間和考場(chǎng)內進(jìn)行;
2. 考生可在開(kāi)考前30分鐘進(jìn)入指定考場(chǎng),進(jìn)行現場(chǎng)照相,監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件?忌M(jìn)入考場(chǎng)后不得擅自離開(kāi)考場(chǎng)。如考生有特殊原因需要暫離考場(chǎng),必須向監考人員申請,且返回考場(chǎng)時(shí)必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排,監考人員有權判定考生違紀;
3. 考生進(jìn)入考場(chǎng)必須攜帶準考證打印件和身份證(無(wú)身份證者可憑臨時(shí)身份證、軍官證、護照參加考試,其他證件均屬無(wú)效),按指定的座位就座,入座后自覺(jué)將證件放在座位左上角,以備監考人員檢查;
4. 考生拍照進(jìn)入考場(chǎng)至考試結束前一律不得擅自離開(kāi)座位和考場(chǎng)(提前交卷者除外),特殊情況必須有監考人員陪同;
5. 開(kāi)考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的,視為缺考;開(kāi)考30分鐘后方可交卷離場(chǎng)。
6. 考試過(guò)程中,考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿用紙等,其他與考試無(wú)關(guān)的物品一律按監考人員要求存放在指定地點(diǎn)?荚嚻陂g未經(jīng)監考老師允許,考生不得取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。
7. 考試過(guò)程中,考生應將手機置于關(guān)機狀態(tài),如果發(fā)現考生有翻看手機的情況,監考老師有權判定為違紀。
8. 考生要自覺(jué)維護考場(chǎng)秩序,保持安靜,不準吸煙、吃東西。
9. 考生遇到問(wèn)題應舉手示意,得到監考人員允許后方可詢(xún)問(wèn)。
10. 考生因病不能堅持考試的,應報告監考人員。
11. 考生交卷后應立即離開(kāi)考場(chǎng),離場(chǎng)時(shí)不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場(chǎng),離場(chǎng)后不得在考場(chǎng)附近逗留、喧嘩。
12. 所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內容,均屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )版權所有,考生未經(jīng)授權,不得以任何方式或理由將試題內容進(jìn)行抄錄、復制、傳播。
職業(yè)定位
證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。具體而言,證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機構中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;證券投資咨詢(xún)機構中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及中國證監會(huì )規定的其他人員應當取得執業(yè)證書(shū)。相關(guān)機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
考試相關(guān)細則
編輯播報
第一章 總 則
第一條 根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的規定,制定本細則。
第二條 本細則所稱(chēng)機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業(yè)務(wù)的機構;專(zhuān)業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規定的人員和業(yè)務(wù)。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))依據本細則規定,負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執業(yè)證書(shū)管理工作。
第二章 從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)
第四條 機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當依據本細則規定,取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。
第五條 符合《辦法》第七條規定的人員,通過(guò)協(xié)會(huì )統一組織的基礎科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的,取得從業(yè)資格。
中國證監會(huì )另有規定人員,按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定取得從業(yè)資格。
第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的,可通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請執業(yè)證書(shū)。
申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的,應當同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條規定的條件。
申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的,應當同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會(huì )有關(guān)規定的條件。
第七條 執業(yè)證書(shū)的申請通過(guò)協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統進(jìn)行。
第八條 申請人應當向所在機構提交下列申請材料:
。ㄒ唬﹫虡I(yè)證書(shū)申請表;
。ǘ┥矸葑C復印件;
。ㄈ⿲W(xué)歷證明復印件;
。ㄋ模﹨f(xié)會(huì )規定的其他材料。
第九條 執業(yè)證書(shū)的申請程序是:
。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統,填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表,連同打印書(shū)面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構;
。ǘC構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審并確認,書(shū)面申請表由機構保管備查,電子申請表提交給協(xié)會(huì );
。ㄈ﹨f(xié)會(huì )對機構提交的執業(yè)證書(shū)申請表審核,必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。
第十條 對于符合條件的申請人,協(xié)會(huì )通過(guò)執業(yè)證書(shū)管理系統向中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)備案后,頒發(fā)執業(yè)證書(shū),并在協(xié)會(huì )的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執業(yè)證書(shū)由所在機構向協(xié)會(huì )統一領(lǐng)取。
對不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì )以書(shū)面方式通知所在機構并說(shuō)明原因。
第三章 執業(yè)證書(shū)管理
第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì )備案,代表所在機構行使下述職責:
。ㄒ唬┦褂脜f(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統并對所在機構的系統用戶(hù)進(jìn)行管理;
。ǘ┙M織實(shí)施所在機構執業(yè)證書(shū)申請工作;
。ㄈ┴撠熕跈C構執業(yè)證書(shū)申請人的申請材料的初審;
。ㄋ模┌凑諈f(xié)會(huì )的部署組織實(shí)施所在機構執業(yè)年檢工作;
。ㄎ澹﹨f(xié)助協(xié)會(huì )的檢查和調查;
。┴撠熕跈C構執業(yè)人員的備案事項;
。ㄆ撸樗跈C構人員提供相關(guān)咨詢(xún);
。ò耍┍3峙c協(xié)會(huì )的日常聯(lián)系。
機構更換資格管理員應當向協(xié)會(huì )備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。
第十二條 執業(yè)人員受到所在機構、自律組織、監管部門(mén)獎勵、處分、處罰的,以及離開(kāi)所在機構的,所在機構應當于每月5日前向協(xié)會(huì )備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條 執業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢(xún)和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的,應當按照本細則規定,另行申請執業(yè)證書(shū)。
第十四條 執業(yè)人員連續三年不在機構從事證券業(yè)務(wù)的,受到刑事處罰的,被市場(chǎng)禁入的,因違法或違紀行為被機構開(kāi)除的,以及違反職業(yè)道德的,由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
第十五條 機構應妥善保管申請人的書(shū)面申請表及有關(guān)材料。
第十六條 執業(yè)人員應當定期參加協(xié)會(huì )或其認可單位組織的后續職業(yè)培訓。
第十七條 受到行政處罰的執業(yè)人員,應當參加強制培訓。
第十八條 協(xié)會(huì )建立從業(yè)人員資格管理數據庫,并通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條 協(xié)會(huì )建立執業(yè)人員誠信信息庫,對信息進(jìn)行分級管理,供機構查詢(xún)或應證券監管部門(mén)的要求提供有關(guān)信息。
第二十條 協(xié)會(huì )每月10日前,通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執業(yè)證書(shū)的人員,執業(yè)證書(shū)年檢情況,執業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)及被暫停執業(yè)的人員。
第四章 年 檢
第二十一條 協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。
第二十二條 年檢的程序是:
。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統,填寫(xiě)年檢申請表,連同打印的書(shū)面申請表及執業(yè)證書(shū)原件提交所在機構;
。ǘC構資格管理員對所在機構年檢申請表進(jìn)行初審并確認,書(shū)面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協(xié)會(huì );
。ㄈ﹨f(xié)會(huì )對機構提交的年檢申請表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求所在機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過(guò)年檢的審核意見(jiàn);
。ㄋ模﹨f(xié)會(huì )通過(guò)執業(yè)證書(shū)管理系統,將年檢結果通知所在機構,并在協(xié)會(huì )的互聯(lián)網(wǎng)站公告;
。ㄎ澹C構資格管理員辦理執業(yè)證書(shū)年檢記錄。
第二十三條 有下列情形之一的,不予通過(guò)年檢:
。ㄒ唬﹫虡I(yè)證書(shū)申請材料或年檢材料弄虛作假的;
。ǘ┪窗匆幎ㄍ瓿珊罄m職業(yè)培訓的;
。ㄈ┎辉俜蠄虡I(yè)證書(shū)取得條件的;
。ㄋ模┪窗匆幎▍⒓幽隀z的;
。ㄎ澹﹨f(xié)會(huì )規定的其他情形。
第二十四條 因第二十三條第(一)、(三)款未通過(guò)年檢的人員,由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
第二十五條 因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過(guò)年檢的人員,由協(xié)會(huì )移交中國證監會(huì )暫停其執業(yè)。
第五章 檢查和調查
第二十六條 協(xié)會(huì )對機構執行《辦法》及本細則的情況進(jìn)行檢查,也可以根據投訴、舉報等對機構、執業(yè)人員違反《辦法》及本細則的行為進(jìn)行調查。
第二十七條 協(xié)會(huì )可以委托相關(guān)單位對所在地機構、執業(yè)人員進(jìn)行檢查和調查。
第二十八條 協(xié)會(huì )對機構檢查的內容包括:
。ㄒ唬┦欠翊嬖谄赣梦慈〉脠虡I(yè)證書(shū)或執業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或被暫停執業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況;
。ǘ┦欠窦皶r(shí)履行了規定的備案義務(wù);
。ㄈ﹫虡I(yè)證書(shū)申請過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況;
。ㄋ模┦欠裢咨票9芰怂鶎賵虡I(yè)人員的書(shū)面申請材料。
第二十九條 對機構檢查和調查的方式:
。ㄒ唬┡c有關(guān)負責人談話(huà);
。ǘ┎殚唸虡I(yè)證書(shū)申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料;
。ㄈ┎殚喨藛T聘用合同;
。ㄋ模┱{閱執業(yè)人員檔案;
。ㄎ澹┘s請執業(yè)人員談話(huà);
。┢渌戏ǘ行У姆绞。
第三十條 對執業(yè)人員的調查方式:
。ㄒ唬┡c所在機構有關(guān)負責人面談,了解有關(guān)情況;
。ǘ┎殚啽徽{查人的執業(yè)證書(shū)申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料;
。ㄈ┎殚啽徽{查人聘用合同;
。ㄋ模┱{閱被調查人檔案;
。ㄎ澹┡c被調查人談話(huà);
。┢渌戏ǘ行У姆绞。
第三十一條 檢查和調查人員在進(jìn)行現場(chǎng)檢查和調查時(shí),應出示有效證明文件。
第三十二條 機構及執業(yè)人員對協(xié)會(huì )或協(xié)會(huì )委托單位進(jìn)行的檢查和調查應當予以配合。
第六章 罰 則
第三十三條 執業(yè)證書(shū)申請人提供虛假材料的,不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)并在三年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請;已取得執業(yè)證書(shū)的,注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)并在三年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
第三十四條 執業(yè)人員不配合協(xié)會(huì )或其委托單位檢查和調查的,由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的,協(xié)會(huì )視情節輕重,給予相應處分。情節嚴重的,移交中國證監會(huì )處罰。
第三十五條 機構弄虛作假的,聘用未取得執業(yè)證書(shū)或執業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或被暫停執業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的,未履行規定的備案義務(wù)的,不配合協(xié)會(huì )或其委托單位組織的檢查和調查的,由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的,協(xié)會(huì )視情節輕重,給予機構下列處分:(一)批評;(二)通報批評;(三)暫停部分會(huì )員權利;(四)暫停會(huì )員資格;(五)取消會(huì )員資格;同時(shí)給予直接責任人下列處分:(一)批評;(二)通報批評。情節嚴重的,移交中國證監會(huì )處罰。
第七章 附 則
第三十六條 協(xié)會(huì )對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)水平級別認證,通過(guò)基礎科目和兩門(mén)(含兩門(mén))以上專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得一級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū);通過(guò)基礎科目和四門(mén)(含四門(mén))以上專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得二級專(zhuān)業(yè)水平認證證書(shū)。
第三十七條 執業(yè)證書(shū)申請及年檢等相關(guān)費用由機構向協(xié)會(huì )統一支付。
第三十八條 協(xié)會(huì )對從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)實(shí)行編碼管理。
第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì )另行制定。
第四十條 本細則已經(jīng)中國證監會(huì )核準,自2003年7月1日起試行
報名條件
證券從業(yè)資格考試報名條件(含香港地區應考人員) :
。ㄒ唬﹫竺刂谷漳隄M(mǎn) 18周歲; 不大于50歲。
。ǘ┚哂懈咧谢驀页姓J的相當于高中以上文憑;
。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰。
報名時(shí)間安排
1、3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2013年版考試大綱及教材,9月、11月全國從業(yè)資格考試使用2014年版考試大綱及教材.
2、考試計劃可能會(huì )根據市場(chǎng)情況進(jìn)行調整,如有變動(dòng),以當期公告為準。
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