2016證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎知識預測題
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一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數。
A.2002年5月1日
B.2004年1月2日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：B
參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數。
【第2題】修改關(guān)于債券交割，上海證券交易所規定的約定交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的( )日內，買(mǎi)賣(mài)雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 上海證券交易所規定，當日交割是在買(mǎi)賣(mài)成交當天辦理券款交割手續;普通交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的【第四個(gè)營(yíng)業(yè)日辦理券款交割手續;約定交割日是買(mǎi)賣(mài)成交后的15日內，買(mǎi)賣(mài)雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。
【第3題】修改銀行發(fā)行債券，會(huì )_______貨幣，使存款_______。( )
A.發(fā)散;增加
B.發(fā)散;縮減
C.回籠;增加
D.回籠;縮減
參考答案：D
參考解析： 銀行發(fā)行債券，會(huì )回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會(huì )起到釋放貨幣的作用。
【第4題】修改( )經(jīng)中國證監會(huì )批準，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《證券公司代辦股份轉比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動(dòng)。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2002年8月29日
參考答案：C
參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監會(huì )批準，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布《證券公司代辦股份轉比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動(dòng)。
【第5題】修改( )是金融風(fēng)險傳導的基礎。
A.金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性
B.資產(chǎn)配置活動(dòng)
C.投資者心理與預期的變化
D.信息技術(shù)發(fā)展
參考答案：A
參考解析： 金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險傳導的基礎。
【第6題】修改遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長(cháng)不得超過(guò)( )天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結算。
A.270
B.360
C.365
D.366
參考答案：C
參考解析： 遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不合結算日)由交易雙方確定，但最長(cháng)不得超過(guò)365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結算。遠期交易到期應實(shí)際交割資金和債券。
【第7題】修改金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規定期限內完成發(fā)行。
A.5
B.20
C.60
D.90
參考答案：C
參考解析： 金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規定期限內完成發(fā)行。
【第8題】修改發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，不得有在最近( )個(gè)月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個(gè)月內未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續狀態(tài)。②最近36個(gè)月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重。③最近36個(gè)月內曾向中國證監會(huì )提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監會(huì )及其發(fā)行審核委員會(huì )審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結論意見(jiàn)。⑥嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。
【第9題】修改國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員追加承銷(xiāo)額上限為該成員當次國債競爭性中標額的( )，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案：B
參考解析： 國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員追加承銷(xiāo)額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷(xiāo)額應為0.1億元的整數倍。
【第10題】修改下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處的是( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同
B.適用的法規不同
C.發(fā)行目的不同
D.規模不同
參考答案：D
參考解析： 可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來(lái)源不同、股權稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】單選修改下列關(guān)于金融風(fēng)險的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、� 系統風(fēng)險不能通過(guò)分散投資加以消除，又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險
�、� 宏觀(guān)經(jīng)濟風(fēng)險具有潛在性和不確定性
�、� 信用風(fēng)險和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險屬于非系統風(fēng)險
�、� 非系統性風(fēng)險是指對某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，宏觀(guān)經(jīng)濟風(fēng)險具有潛在性、隱藏性和累積性。
【第2題】單選修改我國《證券投資基金法》規定，基金托管人職責終止的情形有( )。
�、� 被依法取消基金托管資格
�、� 被基金份額持有人大會(huì )解任
�、� 依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
�、� 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì )解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
【第3題】單選修改下列屬于證券公司從功能上劃分的有( )。
�、� 證券經(jīng)紀商 Ⅱ 證券自營(yíng)商
�、� 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷(xiāo)商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀商、證券自營(yíng)商和證券承銷(xiāo)商。
【第4題】單選修改債券型上市公司應當滿(mǎn)足的條件包括( )。
�、� 已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行公司債券
�、� 公司債券的期限為3年以上
�、� 公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
�、� 開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應當滿(mǎn)足的條件包括：①已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;④公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
【第5題】單選修改與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢有( )。
�、� 受公平原則的約束，有助于市場(chǎng)競爭，資源優(yōu)化配置
�、� 通過(guò)發(fā)行長(cháng)期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩定的、可以長(cháng)期使用的投資資金
�、� 有利于降低信息成本和合約成本
�、� 保密性較強
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優(yōu)勢有：①銀行等金融機構網(wǎng)點(diǎn)多，吸收存款的起點(diǎn)低，能夠廣泛籌集社會(huì )各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實(shí)現資金供求期限和數量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機構的資產(chǎn)、負債是多樣化的，融資風(fēng)險便可由多樣化的資產(chǎn)和負債結構分散承擔，有利于通過(guò)分散化來(lái)降低金融風(fēng)險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng )造功能，對經(jīng)濟增長(cháng)有切實(shí)的促進(jìn)作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決;⑥保密性較強。
【第6題】單選修改無(wú)面額股票的特點(diǎn)有( )。
�、� 可以明確表示每一股所代表的股權比例
�、� 發(fā)行或轉讓價(jià)格較靈活
�、� 便于股票分割
�、� 不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無(wú)面額股票的特點(diǎn)有：①發(fā)行或轉讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據。
【第7題】單選修改國務(wù)院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當具備的條件有( )。
�、� 證券公司治理結構健全，內部控制有效
�、� 風(fēng)險控制指標符合規定，財務(wù)狀況、合規狀況良好
�、� 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
�、� 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國務(wù)院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②風(fēng)險控制指標符合規定，財務(wù)狀況、合規狀況良好;③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
【第8題】單選修改債券的特征包括( )。
�、� 償還性 Ⅱ 永久性
�、� 流動(dòng)性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。
【第9題】單選修改《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受( )類(lèi)型的市價(jià)申報。
�、� 對手方最優(yōu)價(jià)格申報 Ⅱ 本方最優(yōu)價(jià)格申報
�、� 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報 Ⅳ 即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報：①對手方最優(yōu)價(jià)格申報;②本方最優(yōu)價(jià)格申報;③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報;④即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報;⑤全額成交或撤銷(xiāo)申報;⑥深圳證券交易所規定的其他類(lèi)型。
【第10題】單選修改金融全球化的表現的有( )。
�、� 金融市場(chǎng)交易的國際化
�、� 市場(chǎng)參與者的國際化
�、� 金融全球化必然帶來(lái)各金融子市場(chǎng)交易的國際化
�、� 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快”屬于金融自由化的表現。
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