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2017證券從業(yè)其他業(yè)務(wù)考點(diǎn)
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考點(diǎn)一 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
考點(diǎn)二 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備下列條件：
(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。
(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險。
(3)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。
(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。
(5)客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)。
(6)已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛。
(7)信息系統安全穩定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。
(8)有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內部管理制度已通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)業(yè)評價(jià)。
(9)中國證監會(huì )規定的其他條件。
考點(diǎn)三 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應提交的材料
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監會(huì )提交下列材料，同時(shí)抄報注冊地證監會(huì )派出機構：
(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)。
(2)股東會(huì )(股東大會(huì ))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。
(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內部管理制度文本和按照有關(guān)規定制定的選擇客戶(hù)的標準。
(4)負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。
(5)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評價(jià)的證明文件。
(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)測試的證明文件。
(7)中國證監會(huì )要求提交的其他文件。
證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
考點(diǎn)四 證券公司信用賬戶(hù)
考點(diǎn)五 客戶(hù)信用賬戶(hù)
考點(diǎn)六 融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請、客戶(hù)征信調查、客戶(hù)的選擇標準
考點(diǎn)七 融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內容
融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內容包括：
(1)證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
(2)合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶(hù)清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買(mǎi)人證券和融券賣(mài)出證券的權益處理;其他有關(guān)事項。
(3)客戶(hù)只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
考點(diǎn)八 監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)的監管規定
證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應當對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統計，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。
證券公司應當自每月結束之日起7個(gè)交易日內，向中國證監會(huì )、注冊地證監會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月的下列情況：
(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數量。
(2)對全體客戶(hù)和前10名客戶(hù)的融資、融券余額。
(3)客戶(hù)交存的擔保物種類(lèi)和數量。
(4)強制平倉的客戶(hù)數量、強制平倉的交易金額。
(5)有關(guān)風(fēng)險控制指標值。
(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。
考點(diǎn)九 轉融通業(yè)務(wù)規則
轉融通業(yè)務(wù)包括轉融資業(yè)務(wù)和轉融券業(yè)務(wù)。轉融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。轉融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。本公司通過(guò)轉融通業(yè)務(wù)平臺向證券公司集中提供資金和證券轉融通服務(wù)。參與轉融通業(yè)務(wù)應當遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，遵守法律、行政法規、部門(mén)規章的規定。
考點(diǎn)十 證券金融公司的職責
證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責：
(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉融通服務(wù)。
(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監控。
(3)監測分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險。
(4)中國證監會(huì )確定的其他職責。
證券金融公司變更名稱(chēng)、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷(xiāo)分支機構，應當經(jīng)中國證監會(huì )批準。
考點(diǎn)十一 代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規范和禁止性行為
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品。
(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品。
(3)與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失。
(4)使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。
(5)其他可能損害客戶(hù)合法權益的行為。
證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。
考點(diǎn)十二 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：
(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續。
(2)提供期貨行情信息、交易設施。
(3)中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：
(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。
(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。
(3)介紹業(yè)務(wù)對接規則。
(4)客戶(hù)投訴的接待處理方式。
(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。
(6)違約責任。
(7)中國證監會(huì )規定的其他事項。
考點(diǎn)十三 證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規定
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
證券公司應當在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著(zhù)位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：
(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。
(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。
(3)期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式。
(4)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程。
(5)交易結算結果查詢(xún)方式。
(6)中國證監會(huì )規定的其他信息。
中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。
考點(diǎn)十四 約定式購回和報價(jià)回購的相關(guān)規則
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