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2017年4月證券從業(yè)資格《證券法律法規》真題
2017年證券從業(yè)資格考試如期舉行，接下來(lái)應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)小編為大家搜索整理了2017年4月證券從業(yè)資格《證券法律法規》真題(部分)，希望能夠幫助到大家。
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證券在投資者之間的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)體現出證券的()特征。
A.風(fēng)險性
B.流動(dòng)性
C.市場(chǎng)性
D.收益性
參考答案：B.
下列涉及股票非交易過(guò)戶(hù)登記的申請，申請人可以直接通過(guò)托管證券公司辦理的是()
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導致的財產(chǎn)分割，過(guò)戶(hù)股票數量占總發(fā)行量的4%
C.向聯(lián)合國兒童基金會(huì )的捐贈
D.向公益基金的捐贈
根據《關(guān)于規范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》，()有權對違反有關(guān)證券投資咨詢(xún)的法律、法規、規章和通知的行為進(jìn)行監督，并可向證監會(huì )或其派出所機構投訴或舉報。
A.任何機構和個(gè)人
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券公司
D.證券交易所
普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()
�、�、資產(chǎn)總額
�、�、稅后利潤的多少
�、�、未來(lái)發(fā)展需要
�、�、負債總額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C.
[解析] 我國有關(guān)法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金�？梢�(jiàn)，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要。
以下有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()
A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
B.非金融類(lèi)企業(yè)可投資于買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
C.金融類(lèi)企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資
D.非金融類(lèi)企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資
參考答案：B
發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書(shū)中，不是必須載明的內容為()。
A.收購目的
B.收購人的名稱(chēng)、住所
C.收購股份的詳細名稱(chēng)和預定收購的股份數額
D.收購的具體時(shí)間
參考答案：D
證券公司應當按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶(hù)的具體標準，一般主要包括
�、�、從事證券交易時(shí)間
�、�、賬戶(hù)狀態(tài)
�、�、投資風(fēng)格及業(yè)績(jì)
�、�、關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金財務(wù)報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內容進(jìn)行核對的過(guò)程。
�、�、資產(chǎn)負債表
�、�、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)表
�、�、基金收益分配表
�、�、基金凈值變動(dòng)表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
解析：基金財務(wù)報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報表內容進(jìn)行核對的過(guò)程。
下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有()
�、�、以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象
�、�、最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機制
�、�、ETF結合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的優(yōu)點(diǎn)
�、�、可有效防止類(lèi)似封閉式基金的大幅折價(jià)現象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
44委托受理手續中，證券經(jīng)濟商需要審核的客戶(hù)信息包括()
�、�、委托人身份
�、�、委托買(mǎi)入證券的代碼
�、�、委托內容
�、�、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
23證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展
�、�、社會(huì )化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟
�、�、國家干預水平
�、�、股份制
�、�、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
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