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證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎》預測試題
金融市場(chǎng)又稱(chēng)為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)應屆畢業(yè)生小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎》預測試題，希望對大家有所幫助。
選擇題 以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表( )
名，組織、協(xié)調會(huì )員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。
A: 4
B: 3
C: 2
D: 1
答案:D
解析:
證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表1名，組織、協(xié)調會(huì )員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì )員代表由會(huì )員高級管理人員擔任。會(huì )員應當設會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人14名，根據授權代位履行會(huì )員代表職責。
(2)
公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。( )
A: 3000：6000
B: 6000;3000
C: 6000：6000
D: 3000;3000
答案:A
解析:
《證券法》第16條規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
(3)
金融機構過(guò)度依賴(lài)于掌握金融機構大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來(lái)( )。
A: 聲譽(yù)風(fēng)險
B: 戰略風(fēng)險
C: 信用風(fēng)險
D: 操作風(fēng)險
答案:D
解析: 略
(4) 調節功能是指金融市場(chǎng)對宏觀(guān)經(jīng)濟的調節作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的( )
功能和引導資本合理配置的機制，對微觀(guān)經(jīng)濟部門(mén)產(chǎn)生影響。
A: 資本積聚
B: 交易功能
C: 避險功能
D: 財富投資
答案:A
解析: 略
(5)
由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷(xiāo)商在發(fā)行結束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷(xiāo)方式是( )。
A: 全額包銷(xiāo)
B: 盡力推銷(xiāo)
C: 余額包銷(xiāo)
D: 混合推銷(xiāo)
答案:B
解析:
盡力推銷(xiāo)即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人.按規定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券.發(fā)行結束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷(xiāo)商不承擔發(fā)行風(fēng)險。
(6) 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由( )負責辦理。
A: 基金管理人
B: 商業(yè)銀行
C: 證券公司
D: 專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構
答案:A
解析:
開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負責辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他機構代理基金份額的發(fā)售。
(7) 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法，不正確的是( )。
A: 貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng)，資金融通期限通常在一年以?xún)?/p>
B: 貨幣市場(chǎng)交易量很大
C: 相對于以股權交易為對象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險、高收益的特征
D: 貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補短期流動(dòng)性
答案:C
解析:
相對于以股權交易為對象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有低風(fēng)險、低收益的特征。
(8) 證券投資基金托管人是( )權益的代表。
A: 基金管理人
B: 基金持有人
C: 基金監管人
D: 基金發(fā)起人
答案:B
解析:
基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任�；鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。
(9) ( )是風(fēng)險管理委員會(huì )對已經(jīng)識別和計量的風(fēng)險，采取分散、對沖、轉移、規避和補償等策略以及合格的風(fēng)險緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險的過(guò)程。
A: 風(fēng)險識別/分析
B: 風(fēng)險控制/緩釋
C: 風(fēng)險計量/評估
D: 風(fēng)險監測/報告
答案:B
解析: 略
(10) 下列可能會(huì )對金融機構造成損失的風(fēng)險中.不屬于操作風(fēng)險的是( )。
A: 恐怖襲擊
B: 監管規定
C: 聲譽(yù)受損
D: 黑客攻擊
答案:C
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