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證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》鞏固提升題
為了讓大家更好的掌握知識點(diǎn)，靈活的運用知識點(diǎn)，下面小編給大家整理了一些《金融市場(chǎng)基礎知識》鞏固提升題，大家可以參考練習。
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2.金融機構臨時(shí)凍結資金不得超過(guò)( )小時(shí)。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股認股權和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認股權證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨立型與分離型
C.獨立型與非獨立型
D.可分型與不可分型
4.以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控與預警制度的特點(diǎn)不包括( )。
A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機制
B.強化了對公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查
C.建立了公司業(yè)務(wù)規模與風(fēng)險資本動(dòng)態(tài)掛鉤機制
D.建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機制
5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人的情形的是( )。
A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
B.不能清償到期債務(wù)
C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢逾5年
D.負債達到凈資產(chǎn)的50%
6.下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.上證成分股指數簡(jiǎn)稱(chēng)“上證180指數”
B.上證成分股指數的樣本股共有180只股票
C.上證綜合指數以1990年12月12日為基期
D.上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、盈利能力、成長(cháng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性
7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規
B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)
C.應具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)
8.按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權
C.股權類(lèi)期權、利率期權、貨幣期權
D.金融期貨合約期權、互換期權
9.內幕交易的行為方式的主要表現不包括( )。
A.行為主體知悉公司內幕信息
B.從事有價(jià)證券的交易
C.泄露內幕信息
D.將有價(jià)證券所有權據為已有
10.下列關(guān)于中國證監會(huì )的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.中國證監會(huì )成立于1993年
B.中國證監會(huì )在上海、深圳等地設立10個(gè)稽查局
C.中國證監會(huì )在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立30個(gè)證監局
D.中國證監會(huì )為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位
11.戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.規模越來(lái)越大
B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
C.期限趨于單調化
D.市場(chǎng)創(chuàng )新日新月異
13.會(huì )計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會(huì )計師不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列論述不正確的是( )。
A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議
B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)
C.證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式
D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷(xiāo)方式發(fā)行
15.滬深300指數作定期調整時(shí)，每次調整的比例不超過(guò)( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事會(huì )、監事會(huì )、單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東，可以向股東會(huì )提出議案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府頒布的( )推動(dòng)了證券交易所的建立。
A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
B.《證券交易所法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
18.深證綜合指數以( )為樣本股。
A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板上市的全部股票
B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板上市的全部A股
C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票
D.在深證證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市的全部股票
19.金融債券的招投標發(fā)行通過(guò)( )債券發(fā)行系統進(jìn)行。
A.中國人民銀行
B.中國債券登記結算有限責任公司
C.中國銀監會(huì )
D.證券交易所
20.( )被稱(chēng)為“證券商”。
A.證券交易所
B.證券服務(wù)機構
C.證券公司
D.證券業(yè)協(xié)會(huì )
21.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)。
A.未被機構聘用
B.存在我國《證券法》第132條規定的情形
C.被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者
D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰
22.債券的( )是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。
A.償還性
B.流動(dòng)性
C.安全性
D.收益性
23.通常情況下，證券的風(fēng)險與預期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.沒(méi)關(guān)系
D.以上說(shuō)法都不正確
24.傳統理論認為.匯率下降，即本幣升值，則( )。
A.不利于出口而有利于進(jìn)口
B.不利于進(jìn)口而有利于出口
C.不利于出口，不影響進(jìn)口
D.不影響進(jìn)口，不利于出E1
25.( )的持有者是股份公司的基本股東。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.藍籌股
D.績(jì)優(yōu)股
26.場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是( )。
A.公開(kāi)競價(jià)
B.連續競價(jià)
C.集合競價(jià)
D.協(xié)商議價(jià)
27.( )常被政府用作彌補赤字的主要方式。
A.發(fā)行國債
B.增加稅收
C.向中央銀行借款
D.動(dòng)用歷年結余
28.債券遠期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(cháng)為365天，其中( )品種最為活躍。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用( )的發(fā)行方式。
A.包銷(xiāo)
B.承購包銷(xiāo)
C.代銷(xiāo)
D.公開(kāi)招標
30.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于( )。
A.倫敦證券交易所
B.深圳證券交易所
C.紐約證券交易所
D.芝加哥期貨交易所
31.下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是( )。
A.健全
B.合理
C.及時(shí)
D.獨立
32.投資者持有某上市公司( )股份時(shí)，繼續收購的，應當履行其強制收購義務(wù)。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
33.按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為( )。
A.可轉換債券、可轉換優(yōu)先股票
B.可轉換普通股票、可轉換優(yōu)先股票
C.可轉換債券、可轉換普通股票
D.可轉換債券、信用債券
34.( )為金融債券的登記、托管機構。
A.中國人民銀行
B.國債登記結算公司
C.交易所
D.中國證監會(huì )
35.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的正負( )，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
36.( )是資金需求者最基本的籌資手段。
A.向銀行借款
B.發(fā)行債券
C.發(fā)行證券
D.募集捐款
37.政策性銀行發(fā)行金融債券應向( )報送金融債券發(fā)行申請。
A.中國證監會(huì )
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會(huì )
D.國有資產(chǎn)管理委員會(huì )
38.按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為( )。
A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具
B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換
39.( )是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的主要指標。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金份額凈值
D.基金總份額
40.( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。
A.附有出售選擇權條款的債券
B.附有贖回選擇權條款的債券
C.附有可轉換條款的債券
D.附有交換條款的債券
41.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用( )。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的證券
C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
D.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的資金
42.核準制的核心是監管部門(mén)進(jìn)行( )審核。
A.合規性
B.合理性
C.合法性
D.正確性
43.基金管理公司申請開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括( )。
A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B.經(jīng)營(yíng)行為規范
C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不低于100億元人民幣
D.沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查等
44.下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監管制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A.以?xún)糍Y本為基準
B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險管理能力為目的
D.以市場(chǎng)準入和監管措施為依據
45.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )億元，可在全國銀行間債券市場(chǎng)交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7
46.下列關(guān)于參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.不得公開(kāi)與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈
D.不得持有所核準的發(fā)行申請的股票
47.首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在( )億股以上的.可以向戰略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
48.契約型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亞
C.英國
D.中國香港
49.關(guān)于上證50指數的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.上證50指數采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數為權數進(jìn)行加權計算
B.上證50指數根據流通市值、成交金額.對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成樣本
C.指數以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期�；鶖禐�1000點(diǎn)
D.當樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結構發(fā)生變化、或股價(jià)出現非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性
50.全國性商業(yè)銀行發(fā)行長(cháng)期次級債務(wù)額度不得超過(guò)核心資本的( )。
A.25%
B.20%
C.30%
D.35%
二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.股權類(lèi)期權包括( )。
�、�.單只股票期權Ⅱ.股票組合期權
�、�.股價(jià)指數期權Ⅳ.股票利率期權
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ�、�
C.ⅡⅢ�、�
D.ⅠⅡ�、蟆、�
52.記賬式國債采取( )方式分銷(xiāo)。
�、�.場(chǎng)內掛牌Ⅱ.場(chǎng)內簽訂分銷(xiāo)合同
�、�.場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同Ⅳ.試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷(xiāo)售
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為( )。
�、�.美式期權Ⅱ.看漲期權Ⅲ.利率期權Ⅳ.貨幣期權
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.中國金融期貨交易所是由( )共同發(fā)起設立的。
�、�.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所
�、�.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
55.證券交易所的監管職能包括對( )的管理。
�、�.證券交易活動(dòng)Ⅱ.會(huì )員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場(chǎng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機構
�、�.1988年，國債柜臺交易正式啟動(dòng)
�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè).各證券經(jīng)營(yíng)機構的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉入集中交易市場(chǎng)
�、�.隨著(zhù)經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統一證券市場(chǎng)體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)( )。
�、�.最近2年未因違約執業(yè)行為受到行政處罰
�、�.已經(jīng)辦理有效的執業(yè)責任保險
�、�.有20名以上執業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
�、�.內部管理規范、風(fēng)險控制制度健全、執業(yè)水準高、社會(huì )信譽(yù)良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有( )。
�、�.萌芽階段Ⅱ.初步發(fā)展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發(fā)展階段
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.商業(yè)銀行債券包括( )。
�、�.證券公司債券Ⅱ.商業(yè)銀行普通債券
�、�.財務(wù)公司債券Ⅳ.混合資本債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
60.證券投資者保護基金的來(lái)源包括( )。
�、�.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金
�、�.發(fā)行股票時(shí)，申購凍結資金的利息收入
�、�.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
�、�.國內外機構、組織及個(gè)人的捐贈
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.按照權證的內在價(jià)值分類(lèi)，權證可分為( )。
�、�.美式權證Ⅱ.平價(jià)權證Ⅲ.價(jià)內權證Ⅳ.價(jià)外權證
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
62.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區別有( )。
�、�.交易場(chǎng)所不同
�、�.交易的監管程度不同
�、�.交易內容的確定方式不同
�、�.保證金制度和每日結算制度導致違約風(fēng)險不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.債券與股票的相同點(diǎn)體現在( )。
�、�.都是有價(jià)證券Ⅱ.都是籌措資金的手段
�、�.收益率相互影響Ⅳ.風(fēng)險相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.按擔保品不同，有擔保證券可以分為( )。
�、�.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.股票的收益由( )組成。
�、�.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構，應當具備( )等條件。
�、�.具有符合《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人
�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人
�、�.最近5年未受到刑事處罰
�、�.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
67.自2007年11月以來(lái)，主要的遠期品種為( )。
�、�.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為( )。
�、�.貼現債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動(dòng)利率債券Ⅳ.混合利率債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.證券市場(chǎng)的形成得益于( )。
�、�.社會(huì )化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟的發(fā)展
�、�.股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
70.關(guān)于一級交易商的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格
�、�.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市
�、�.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續雙邊報價(jià)
�、�.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規定的額度內申報賣(mài)出固定收益證券
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.指數成分股的選擇空間有( )。
�、�.非暫停上市股票Ⅱ.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱
�、�.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.債券與股票的區別有( )。
�、�.權利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.根據證券化的基礎資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。
�、�.不動(dòng)產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化
�、�.境內資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權型證券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見(jiàn)的事項有( )。
�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開(kāi)股東大會(huì )
�、�.上市公司實(shí)行股權激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付( )的遠期協(xié)議。
�、�.浮動(dòng)利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實(shí)際利率Ⅳ.名義利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.證券投資基金收入的構成包括( )。
�、�.利息收入Ⅱ.營(yíng)業(yè)收入Ⅲ.變現收入Ⅳ.投資收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.當有情節嚴重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有( )。
�、�.口頭或書(shū)面警示Ⅱ.約見(jiàn)談話(huà)
�、�.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有( )。
�、�.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
79.申請取得基金托管資格應當具備的條件有( )。
�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規定
�、�.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
�、�.設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
�、�.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由( )合并而成的。
�、�.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所
�、�.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
81.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取( )的方式。
�、�.合并名稱(chēng)Ⅱ.合并價(jià)格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
82.中國證監會(huì )的職責有( )。
�、�.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監督管理的規章、規則
�、�.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進(jìn)行監督管理
�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則
�、�.依法對中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
83.《注冊會(huì )計師執行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規定》對于注冊會(huì )計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括( )。
�、�.所在會(huì )計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規定第6條所規定的條件并已提出申請
�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
�、�.取得注冊會(huì )計師證書(shū)5年以上
�、�.不超過(guò)65周歲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.在美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機的背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現出的新趨勢現在( )。
�、�.金融機構的去杠桿化Ⅱ.金融監管的改革
�、�.國際金融合作的進(jìn)一步加強Ⅳ.金融秩序的穩定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
85.中小企業(yè)板塊的設計要點(diǎn)有( )。
�、�.暫不降低發(fā)行上市標準
�、�.盡可能擴大行業(yè)覆蓋面
�、�.在現有主板市場(chǎng)內設立中小企業(yè)板塊
�、�.在主板市場(chǎng)的制度框架內實(shí)行相對獨立運行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.我國國債發(fā)行招標規則的制定中，招標標的可以是( )。
�、�.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價(jià)格Ⅳ.數量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
87.按股東享有權利的不同，股票可分為( )。
�、�.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無(wú)記名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
88.證券公司可以授權其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
�、�.管理證券公司一定區域內的證券營(yíng)業(yè)部
�、�.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區域內的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
�、�.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
�、�.作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
89.股票的價(jià)值包括( )。
�、�.票面價(jià)值Ⅱ.賬面價(jià)值Ⅲ.清算價(jià)值Ⅳ.內在價(jià)值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
90.金融債券的發(fā)行主體有( )。
�、�.政策性銀行
�、�.商業(yè)銀行
�、�.企業(yè)集團財務(wù)公司
�、�.金融租賃公司和汽車(chē)金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.按照基礎工具種類(lèi)分類(lèi)，金融衍生工具可分為( )。
�、�.股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具Ⅱ.金融互換
�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
92.公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的情形有( )。
�、�.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì )解任
�、�.依法解散Ⅳ.被依法撤銷(xiāo)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
93.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有( )。
�、�.具有良好的公司治理機制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%
�、�.最近3年連續盈利Ⅳ.最近3年利潤連續增長(cháng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
94.關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說(shuō)法中正確的有( )。
�、�.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年
�、�.公司及其董事、監事最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
�、�.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定
�、�.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
95.除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有( )。
�、�.擔保協(xié)議Ⅱ.擔保人資信情況說(shuō)明
�、�.無(wú)違法違規證明Ⅳ.資產(chǎn)證明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
96.影響股票價(jià)格的政治因素有( )。
�、�.戰爭Ⅱ.國際社會(huì )政治、經(jīng)濟的變化
�、�.政權更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經(jīng)濟政策的出臺
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.以下關(guān)于證券交易所的職責，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.提供交易場(chǎng)所和設施Ⅱ.制定交易規則
�、�.監管在該交易所上市的證券Ⅳ.監督會(huì )員交易行為的合規性
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
98.基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。
�、�.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
�、�.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
�、�.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.設立證券公司應當具備的條件有( )。
�、�.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
�、�.有符合《證券法》規定的注冊資本
�、�.有完善的風(fēng)險管理與內部控制制度
�、�.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.中期報告應當向證券監督管理機構和證券交易所報送的內容有( )。
�、�.公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項
�、�.已發(fā)行的股票變動(dòng)情況Ⅳ.提交股東大會(huì )審議的重要事項
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【答案】
一、選擇題
1.D 2.C 3.A 4.B 5.C 6.C 7.C 8.A 9.D 10.D
11.D 12.C 13.D 14.D 15.C 16.D 17.B 18.A 19.A 20.C
21.D 22.C 23.B 24.A 25.B 26.D 27.A 28.C 29.B 30.D
31.C 32.B 33.A 34.B 35.C 36.C 37.B 38.B 39.C 40.D
41.A 42.A 43.C 44.A 45.C 46.A 47.D 48.C 49.B 50.A
二、組合型選擇題
51.A 52.B 53.B 54·C 55.A 56.D 57.D 58.D 59.C 60.D
61.D 62.D 63.A 64.B 65.C 66.D 67.B 68.B 69.B 70.D
71.D 72.D 73.A 74.D 75.A 76.B 77.D 78.D 79.D 80.B
81.D 82.C 83.A 84.A 85.D 86.D 87.D 88.B 89.D 90.D
91.C 92.B 93.A 94.B 95.A 96.D 97.D 98.A 99.D 100.D
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