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證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》真題練習
在平時(shí)的學(xué)習、工作中，我們都不可避免地要接觸到練習題，做習題在我們的學(xué)習中占有非常重要的位置，對掌握知識、培養能力和檢驗學(xué)習的效果都是非常必要的，你知道什么樣的習題才是規范的嗎？以下是小編精心整理的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》真題練習，希望對大家有所幫助。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》真題練習 1
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.( )被稱(chēng)為“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限倉制度
C.結算所實(shí)行無(wú)負債的每日結算制度
D.保證金制度
2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是( )。
A.保證金制度
B.分散交易制度
C.限倉制度
D.大戶(hù)報告制度
3.下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是( )。
A.信用好
B.市場(chǎng)屬性差
C.發(fā)行量大
D.競爭力強
4.證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定.國務(wù)院證券監督管理機構責令其停業(yè)整頓的停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1年
5.下列關(guān)于證券發(fā)行監管的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.以信息披露的權威性為中心
B.完善“事前問(wèn)責、依法披露和事后追究”的監管制度
C.增強信息披露的準確性和完整性
D.加大對證券發(fā)行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度
6.下列不屬于有價(jià)證券的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達到( )萬(wàn)元以上的，該公司應當委托承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
9.發(fā)行長(cháng)期次級債務(wù)補充附屬資本時(shí)。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )。
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%
10.( )是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
A.社�；�
B.企業(yè)年金
C.證券投資基金
D.社會(huì )公益基金
11.送股時(shí)，將上市公司的( )轉入股本賬戶(hù)。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實(shí)收資本
12.證券交易內幕信息的知情人不包括( )。
A.發(fā)行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股東
C.公司的實(shí)際控制人
D.保薦人
13.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)( )進(jìn)行信用評級。
A.承銷(xiāo)人
B.投資人
C.信用增級機構
D.信用評級機構
14.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，( )是指金融中介機構所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(hù)的財務(wù)狀況、投資目標、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度。
A.合法性
B.適當性
C.合理性
D.原則性
15.可以免納個(gè)人所得稅的是( )。
A.債券利息
B.紅利
C.國債
D.股息
16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
17.記名股票的特點(diǎn)不包括( )。
A.股東權利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉讓相對復雜或受限制
D.安全性較差
18.我國在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括( )。
A.國債
B.公司債
C.地方政府債
D.資產(chǎn)證券化證券
19.關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì )化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展
C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展
D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展
20.( )是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數的延續，從2002年7月1日起正式發(fā)布�；c(diǎn)為2002年6月28日上證30指數的收盤(pán)點(diǎn)數3299.05點(diǎn)。
A.上證50指數
B.上證90指數
C.上證100指數
D.上證180指數
21.( )是指一筆數額較大的證券交易.通常在機構投資者之問(wèn)進(jìn)行。
A.集中竟價(jià)交易
B.大宗交易
C.綜合協(xié)議交易
D.固定收益平臺交易
22.封閉式基金的固定存續期是( )。
A.5年以上
B.15年以上
C.半年以上
D.無(wú)固定期限
23.( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.保證公司債券
C.可轉換公司債券
D.附認股權證的公司債券
24.武士債券的面值為( )。
A.美元
B.日元
C.港幣
D.歐元
25.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
26.下列債券中。不屬于根據發(fā)行主體的不同分類(lèi)的是( )。
A.政府債券
B.附息債券
C.金融債券
D.公司債券
27.上海證券交易所的運作系統不包括( )。
A.綜合協(xié)議交易平臺
B.集中競價(jià)交易系統
C.大宗交易系統
D.固定收益證券綜合電子平臺
28.關(guān)于證券投資基金作用的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩定
C.起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用
D.縮小了證券市場(chǎng)的交易規模
29.截至2012年1月，我國現有基金管理公司( )家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。
A.59
B.69
C.79
D.89
30.下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為( )。
A.向公眾公開(kāi)增發(fā)
B.向特定機構增發(fā)
C.向個(gè)人增發(fā)
D.向任意機構增發(fā)
31.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化
B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的'股票，也是風(fēng)險較大的股票
C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務(wù)中附加了某些特別條件
D.優(yōu)先股票的股息率是固定的
32.我國企業(yè)債券出現于( )年。
A.1982
B.1984
C.1986
D.1988
33.證券市場(chǎng)上最重要的中介機構是( )。
A.會(huì )計師事務(wù)所
B.證券公司
C.資產(chǎn)評估事務(wù)所
D.投資咨詢(xún)公司
34.預計價(jià)格上漲的投機者會(huì )建立期貨( )。
A.空頭
B.多頭
C.對沖
D.交割
35.中證100指數以( )作為樣本空間。
A.滬深300指數樣本股
B.上證100指數樣本股
C.滬深300工業(yè)指數樣本股
D.中證500指數樣本股
36.下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.債券交易方式包括現券買(mǎi)賣(mài)與回購交易兩種
B.現券交易品種目前為國債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業(yè)中期票據
D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易
37.貨幣市場(chǎng)基金的投資對象期限為( )年以?xún)取?/p>
A.1
B.2
C.3
D.4
38.國務(wù)院證券監督管理機構由( )組成。
A.中國證券監督管理委員會(huì )和中國銀行監督管理委員會(huì )及其派出機構
B.中國銀行監督管理委員會(huì )及其派出機構
C.中國證券監督管理委員會(huì )及其派出機構
D.中國證券監督管理委員會(huì )和證券交易所
39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
40.不屬于證券服務(wù)機構的是( )。
A.審計所
B.投資咨詢(xún)機構
C.會(huì )計師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機構
41.股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是。自改革方案實(shí)施之日起，在( )個(gè)月內不得上市交易或轉讓。
A.11
B.14
C.12
D.18
42.股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
43.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.集合性
B.分散性
C.投資范圍有限定性和非限定性的區分
D.比較嚴格的信息披露
44.1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實(shí)施積極的財政政策期間，國債主要采取( )形式。
A.記賬式國債
B.儲蓄國債(電子式)
C.憑證式國債
D.特別國債
45.發(fā)行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括( )。
A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近2個(gè)會(huì )計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3個(gè)會(huì )計年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~平均不少于公司債券1年的利息
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
46.發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規定期限內完成發(fā)行。
A.30
B.50
C.60
D.90
47.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常( )債券期限。
A.等于
B.大于
C.小于
D.無(wú)法比較
48.上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為( )。
A.當日該證券的最后一筆成交價(jià)格
B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)
C.當日該證券的第一筆成交價(jià)格
D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)
49.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是( )。
A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報國務(wù)院證券監管機構批準
B.對證券的上市交易申請行使審核權
C.上市公司出現法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權
D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權
50.投資者參與證券交易、承擔投資風(fēng)險是以( )為前提的。
A.活躍市場(chǎng)
B.獲取收益
C.加強監管
D.遵守法律
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.發(fā)行人申請首次公開(kāi)發(fā)行股票滿(mǎn)足持續經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規定
�、�.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長(cháng)性進(jìn)行盡職調查和審慎判斷并出具專(zhuān)項意見(jiàn)
�、�.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為5個(gè)月
�、�.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)，且可以早于在中國證監會(huì )網(wǎng)站披露的時(shí)間
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
52.非公開(kāi)發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括( )。
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應當向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列( )文件。
�、�.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷(xiāo)機構名稱(chēng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.深圳證券交易所在確定和調整成分股時(shí)一般要考慮的因素有( )。
�、�.公司財務(wù)狀況Ⅱ.上市規模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
55.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有( )。
�、�.數額大Ⅱ.時(shí)間短
�、�.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
56.關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.公司型基金是依據基金公司章程設立
�、�.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金
�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似
�、�.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.政府債券的特征是( )。
�、�.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩定Ⅳ.免稅待遇
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.債券利率的形式有( )。
�、�.單利Ⅱ.復利Ⅲ.市場(chǎng)利率Ⅳ.貼現利率
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
59.公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從( )來(lái)分析。
�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量
�、�.公司規模Ⅳ.公司合并
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
60.下列屬于2006年以來(lái)我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
�、�.發(fā)行規模大幅增長(cháng)Ⅱ.機構投資者范圍增加
�、�.二級市場(chǎng)交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)應當載明的李有( )。
�、�.公司名稱(chēng)Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規模Ⅳ.公司成立日期
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
62.記賬式國債的承銷(xiāo)程序主要有( )階段。
�、�.招標發(fā)行Ⅱ.場(chǎng)內掛牌分銷(xiāo)
�、�.分銷(xiāo)Ⅳ.銀行間債券市場(chǎng)分銷(xiāo)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.我國國際債券的品種有( )。
�、�.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉換公司債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括( )。
�、�.股票獲準在證券交易所交易的日期
�、�.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數額
�、�.公司的實(shí)際控制人
�、�.董事的姓名
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.下列關(guān)于現貨市場(chǎng)投機和期貨市場(chǎng)投機的比較中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度
�、�.期貨投機具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風(fēng)險性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.金融衍生工具按照基礎工具的種類(lèi)可劃分為( )。
�、�.貨幣衍生工具Ⅱ.股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
�、�.結構化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
67.滬深300指數成分股涵蓋的行業(yè)包括( )。
�、�.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護理Ⅳ.公共事業(yè)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.下列關(guān)于混合資本債券的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖
�、�.當發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之肖
�、�.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
69.中國外匯交易中心的主要職能包括( )。
�、�.提供銀行間外匯交易
�、�.提供網(wǎng)上票據報價(jià)系統
�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割
�、�.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
70.以下關(guān)于獨立衍生工具的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權
�、�.其價(jià)值隨特定利率等類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)
�、�.不要求初始凈投資
�、�.在未來(lái)某一日期結算
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
71.2006年新修訂的《證券法》的特點(diǎn)有( )。
�、�.進(jìn)一步完善了證券公司設立制度
�、�.對證券公司實(shí)行按地點(diǎn)分類(lèi)監管
�、�.建立以?xún)糍Y本為核心的監管指標體系
�、�.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源有( )。
�、�.自有資金和證券
�、�.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券
�、�.通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺融入的資金
�、�.發(fā)行公司債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.股票、封閉式基金交易出現異常波動(dòng)的，交易所可以決定摘牌
�、�.交易所對上市證券實(shí)行掛牌交易
�、�.證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易
�、�.交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
74.屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有( )。
�、�.保險公司經(jīng)批準定向募集的
�、�.期限在10年以上(含10年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后
�、�.先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
75.金融期貨與金融期權的區別有( )。
�、�.基礎資產(chǎn)不同Ⅱ.履約保證不同
�、�.現金流轉不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
76.在證券交易所掛牌交易的品種包括( )。
�、�.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權證
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.對公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。
�、�.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關(guān)者
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
78.債券票面上的基本要素有( )。
�、�.債券的票面價(jià)值Ⅱ.債券的到期期限
�、�.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱(chēng)
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
79.證券投資基金存在的風(fēng)險主要有( )。
�、�.市場(chǎng)風(fēng)險Ⅱ.管理能力風(fēng)險
�、�.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.證券服務(wù)機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有( )。
�、�.責令改正Ⅱ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
�、�.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
81.證券、期貨市場(chǎng)誠信建設工作包括( )。
�、�.基本形成誠信制度規范體系
�、�.推進(jìn)了誠信數據平臺建設
�、�.始終保持違規懲戒高壓態(tài)勢
�、�.不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員的綜合素質(zhì)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
82.用于回購交易的債券包括( )。
�、�.國債Ⅱ.中央銀行票據
�、�.政策性金融債券Ⅳ.企業(yè)中期票據
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
83.目前，我國國債包括( )。
�、�.記賬式國債Ⅱ.憑證式國債Ⅲ.儲蓄國債Ⅳ.熊貓債券
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.優(yōu)先股票的特征有( )。
�、�.股息率固定Ⅱ.股息分派優(yōu)先
�、�.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無(wú)表決權
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
85.對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括( )。
�、�.信息保密制度Ⅱ.信息報送制度
�、�.信息公開(kāi)披露制度Ⅳ.年報審計監管
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
86.以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.股票是一種虛擬資本，無(wú)價(jià)證券
�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等
�、�.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權
�、�.同種類(lèi)的每一股份具有不同權利
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
87.( )應當采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。
�、�.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式的
�、�.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式的
�、�.上市公司向原股東配售股份的
�、�.上市公司增發(fā)股份的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
88.以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.股票是有價(jià)證券Ⅱ.股票是要式證券
�、�.股票是證權證券Ⅳ.股票是資本證券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
89.1981年后，我國發(fā)行的國債品種有( )。
�、�.普通國債Ⅱ.國家重點(diǎn)建設債券
�、�.財政債券Ⅳ.保值債券
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
90.我國的公司債券和企業(yè)債券的區別有( )。
�、�.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同
�、�.擔保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.債券收益的三種表現形式有( )。
�、�.利息收人Ⅱ.資本損益Ⅲ.再投資收益Ⅳ.經(jīng)營(yíng)收入
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
92.下列關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯誤的有( )。
�、�.股票之所以具有價(jià)值，是因為它能給股票持有者帶來(lái)股息收入，但這種股息收人是指當前的收益
�、�.股票的價(jià)格決定著(zhù)股票的內在價(jià)值
�、�.股票凈值等于總資產(chǎn)減去總負債
�、�.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發(fā)行量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
93.股票的收益來(lái)源可分成( )。
�、�.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票發(fā)行Ⅳ.股票征稅
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
94.債券的發(fā)行方式主要包括( )。
�、�.定向發(fā)行Ⅱ.平價(jià)發(fā)行Ⅲ.承購包銷(xiāo)Ⅳ.招標發(fā)行
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
95.2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì )首次明確了國際監管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.強大的監管制度
�、�.有效的監督
�、�.風(fēng)險處置和解決系統重要性機構問(wèn)題的政策框架
�、�.半透明的國際評估和同行審議
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
96.可交換債券與可轉換債券的相同之處有( )。
�、�.發(fā)行主體Ⅱ.換股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.換股比例
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.股東可以用來(lái)出資的包括( )。
�、�.貨幣Ⅱ.實(shí)物Ⅲ.知識產(chǎn)權Ⅳ.土地使用權
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
98.按付息方式，債券可以分為( )。
�、�.貼現債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔保債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.個(gè)人進(jìn)行證券投資應具備的基本條件有( )。
�、�.符合國家有關(guān)法律的規定Ⅱ.具備一定的經(jīng)濟實(shí)力
�、� .具有一定的產(chǎn)品知識Ⅳ.簽署書(shū)面的知情同意書(shū)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.通過(guò)發(fā)行債券籌集資金的主體通常是( )。
�、�.政府Ⅱ.金融機構Ⅲ .企業(yè)Ⅳ.個(gè)人
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【答案】
一、選擇題
1.C 2.B 3.B 4.C 5.A 6.D 7.C 8.B 9.A 10.C
11.B 12.B 13.D 14.B 15.C 16.C 17.D 18.C 19.C 20.D
21.B 22.A 23.C 24.B 25.B 26.B 27.A 28.D 29.B 30.D
31.B 32.B 33.B 34.B 35.A 36.A 37.A 38.C 39.D 40.A
41.C 42.C 43.B 44.C 45.B 46.C 47.A 48.B 49.A 50.B
二、組合型選擇題
51.B 52.D 53.D 54.D 55.D 56.D 57.C 58.B 59.A 60.A
61.A 62.B 63.B 64.C 65.A 66.A 67.D 68.B 69.D 70.A
71.B 72.D 73.B 74.A 75.C 76.D 77.C 78.D 79.D 80.C
81.A 82.D 83.B 84.D 85.C 86.B 87.B 88.D 89.D 90.D
91.A 92.B 93.A 94.C 95.A 96.C 97.D 98.A 99.D 100.C
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》真題練習 2
第1題：混合基金的風(fēng)險( )股票基金，預期收益則要( )債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案：A
第3題：如果可轉換公司債券的面值為1000元，規定其轉換價(jià)格為20元，當前公司股票的市場(chǎng)為18元，則轉換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4題：下列不屬于銀行業(yè)監管機構的是( )。
A.中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )
D.國家外匯管理局
答案：C
第5題：企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應具備( )。
�、�.良好的公司治理機制
�、�.資本充足率不低于l0%
�、�.風(fēng)險監管指標符合監管機構的有關(guān)規定
�、�.近3年無(wú)重大違法違規記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第6題：最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
答案：A
第7題：下列屬于非證券金融市場(chǎng)分類(lèi)的是( )。
A.股權投資市場(chǎng)
B.信托市場(chǎng)
C.融資租賃市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
答案：D
第8題：下列關(guān)于外國債券的論述中，正確的是( )。
A.在日本發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為揚基債券
B.在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為武士債券
C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家
答案：D
第9題：我國混合資本債券的基本特征不正確的是( )。
A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回
B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
C.當發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權資本
D.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的.債務(wù)，或支付該債券將導致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案：A
第10題：根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的規定，商業(yè)銀行專(zhuān)門(mén)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業(yè)務(wù)的執業(yè)人員，不少于( )人，并且有基金從業(yè)資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案：A
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》真題練習 3
第1題：證券投資者可分為( )兩大類(lèi)。
A.政府機構和金融機構
B.機構投資者和個(gè)人投資者
C.企事業(yè)法人機構和各類(lèi)基金公司
D.合格境外機構投資者和合格境內機構投資者
答案：B
第2題：中央人民銀行的宏觀(guān)調控職能集中表現在( )?
A.貨幣政策和金融監管
B.壟斷貨幣發(fā)行權
C.確定基本利率
D.經(jīng)理國庫
答案：A
第3題：下列不屬于我國證券登記結算制度的是( )。
A.證券實(shí)名制
B.貨銀對付的交收制度
C.分級結算制度和結算參與人制度
D.全額結算制度
答案：D
第4題：下面不屬于公司債券的是( )。
A.保證公司債券
B.財務(wù)公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
答案：B
第5題：下列不屬于基金份額持有人權利的是( )。
A.分享基金投資收益
B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的`公開(kāi)披露資料
C.確定基金收益分配方案’
D.按規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
答案：C
第6題：上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營(yíng)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
第7題：公司發(fā)行債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：B
第8題：證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱(chēng)為( )。
A.證券代銷(xiāo)
B.證券承銷(xiāo)
C.證券發(fā)行
D.證券包銷(xiāo)
答案：B
第9題：任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過(guò)( )人民幣。
A.30%，2億元
B.40%，2億元
C.30%，10億元
D.40%，10億元
答案：B
第10題：證券監管的內容不包括( )
A.嚴格核準和監管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準入監管
B.加強信息披露監管，確保信息公開(kāi)、透明
C.禁止欺詐行為，保護證券市場(chǎng)公平交易
D.為上市的股票開(kāi)發(fā)渠道
答案：D
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